卫生监督全过程记录制度

PAGE卫生监督全过程记录制度一、总则（一）目的为规范卫生监督行为，保障公民、法人和其他组织的合法权益，提高卫生监督工作的透明度和公信力，促进依法行政，依据相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织开展的各类卫生监督活动，包括但不限于医疗卫生、公共场所卫生、饮用水卫生、学校卫生、职业卫生等监督执法工作。（三）基本原则1.合法规范原则：全过程记录应当符合法律法规和行业标准要求，确保记录内容真实、准确、完整、有效。2.客观公正原则：记录应当客观反映卫生监督活动的全过程，不得弄虚作假、歪曲事实。3.全面覆盖原则：对卫生监督活动的各个环节、各个方面进行全面记录，确保无遗漏。4.及时准确原则：记录应当及时、准确，不得拖延、篡改，确保记录信息的时效性和真实性。（四）定义1.卫生监督全过程记录：是指在卫生监督执法过程中，通过文字、音像等记录方式，对卫生监督执法的启动、调查取证、审查决定、送达执行等全部过程进行记录，并全面系统归档保存，实现卫生监督执法全过程留痕和可回溯管理。2.文字记录：包括执法文书、工作记录、文件、批示、会议纪要、总结报告等书面材料。3.音像记录：包括照片、录音、录像等视听资料。二、记录主体与职责（一）记录主体本公司/组织的卫生监督执法人员为卫生监督全过程记录的主体，负责具体实施记录工作。（二）职责分工1.卫生监督部门负责人负责组织制定和完善卫生监督全过程记录制度，确保制度的有效实施。对卫生监督全过程记录工作进行监督检查，及时发现和解决问题。协调相关部门和人员，保障记录工作所需的设备、资金等资源。2.执法人员按照本制度的要求，负责在卫生监督执法过程中进行实时记录，确保记录内容真实、准确、完整。妥善保管记录设备和记录资料，不得擅自损毁、丢失或删除。在规定时间内将记录资料移交档案管理部门归档保存。3.档案管理部门负责卫生监督全过程记录资料的接收、整理、归档、保管和查阅工作。建立健全档案管理制度，确保记录资料的安全和完整。按照规定的期限保存记录资料，不得擅自销毁。三、记录内容与方式（一）启动环节记录1.记录内容卫生监督检查任务来源，包括上级交办、群众举报、日常巡查发现等。检查计划的制定情况，包括检查对象、检查内容、检查时间、检查人员等。向被检查对象送达的相关文书，如卫生监督检查通知书等。2.记录方式通过制作卫生监督检查任务登记表、检查计划审批表等文书进行文字记录。如有需要，可对送达文书的过程进行音像记录。（二）调查取证环节记录1.记录内容现场检查情况，包括检查场所、设施设备、人员操作等方面的情况，以及发现的问题和违法行为。对相关人员的询问笔录，包括询问时间、地点、被询问人基本情况、询问内容等。收集的书证、物证、视听资料等证据材料，包括证据的名称、来源、内容等。抽样检测、检验、鉴定等活动的记录，包括检测检验机构名称、检测检验项目、结果等。2.记录方式现场检查时，执法人员应当制作现场检查笔录，详细记录检查情况，并由执法人员和被检查对象签字确认。询问相关人员时，应当制作询问笔录，经被询问人核对无误后签字确认。收集证据材料时，应当对证据的名称、来源、内容等进行详细记录，并由证据提供人签字确认。抽样检测、检验、鉴定等活动应当制作相应的记录文书，并由相关机构和人员签字确认。调查取证过程中，应当根据实际情况进行音像记录，重点记录现场检查、询问当事人、抽样检测等关键环节。（三）审查决定环节记录1.记录内容案件调查终结报告中对案件事实、证据、调查程序、当事人陈述申辩情况等的认定和分析。案件讨论记录，包括讨论时间、地点、参加人员、讨论内容、处理意见等。行政处罚决定书、行政处理决定书等执法文书的制作情况，包括文书编号、当事人基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、履行方式和期限等。重大案件集体讨论记录，包括讨论时间、地点、参加人员、案件情况介绍、讨论意见、决定结果等，并由参会人员签字确认。2.记录方式通过制作案件调查终结报告、案件讨论记录等文书进行文字记录。行政处罚决定书、行政处理决定书等执法文书应当按照规定的格式和内容制作，并由执法人员签字确认。重大案件集体讨论应当制作专门的记录文书，并由参会人员签字确认。（四）送达执行环节记录1.记录内容执法文书的送达情况，包括送达时间、地点、送达方式、受送达人签字等。当事人履行处罚决定或行政处理决定的情况，包括履行方式、履行期限、履行结果等。强制执行情况，包括申请法院强制执行文书、法院执行裁定书、执行结果等。2.记录方式送达执法文书时，应当制作送达回执，由受送达人签字确认。通过拍照、录像等方式记录当事人履行处罚决定或行政处理决定的情况。申请法院强制执行的，应当保存相关法律文书及执行结果的记录。（五）其他环节记录1.记录内容卫生监督执法过程中的其他重要事项，如投诉举报处理、突发事件应急处置等。与其他部门或单位的沟通协调情况，包括沟通时间、地点、参与人员、沟通内容等。2.记录方式根据实际情况，通过制作相关文书、会议纪要、工作记录等进行文字记录。如有需要，可对沟通协调过程进行音像记录。四、记录设备与管理（一）记录设备配备1.根据卫生监督执法工作的需要，配备必要的记录设备，包括执法记录仪、摄像机、照相机、录音笔、电脑等。2.记录设备应当定期进行维护和保养，确保设备性能良好，能够正常使用。（二）记录设备使用管理1.执法人员在开展卫生监督执法工作时，应当按照规定正确使用记录设备，确保记录内容清晰、完整。2.记录设备的使用情况应当进行登记，包括使用时间、地点、执法人员、记录内容等。3.执法人员不得擅自将记录设备转借他人使用，不得擅自删除、修改记录内容。（三）记录资料存储与保管1.记录资料应当及时存储到专门的存储设备中，并按照类别、时间等进行分类整理。2.存储设备应当妥善保管，防止损坏、丢失或数据泄露。3.档案管理部门应当建立记录资料的电子和纸质档案，按照规定的期限进行保存。五、记录资料查阅与使用（一）查阅权限1.本公司/组织内部人员因工作需要查阅记录资料的，应当填写查阅申请表，经所在部门负责人批准后，到档案管理部门查阅。2.外部单位或个人因工作需要查阅记录资料的，应当提交查阅申请函，并说明查阅目的、范围等，经本公司/组织负责人批准后，按照规定的程序查阅。（二）查阅程序1.查阅人员应当在档案管理部门指定的场所查阅记录资料，不得擅自将记录资料带离查阅场所。2.查阅人员应当遵守档案管理部门的相关规定，不得在记录资料上涂改、标记、损毁等。3.查阅人员如需复制记录资料的，应当按照规定的程序办理审批手续，并支付相应的复制费用。（三）记录资料使用限制1.记录资料仅供本公司/组织内部使用，未经批准，不得对外提供或公开披露。2.因工作需要对外提供记录资料的，应当按照规定的程序办理审批手续，并对提供的记录资料进行保密处理。六、监督与考核（一）监督检查1.卫生监督部门负责人应当定期对卫生监督全过程记录工作进行监督检查，及时发现和纠正存在的问题。2.档案管理部门应当定期对记录资料的存储、保管等情况进行检查，确保记录资料的安全和完整。（二）考核评价1.将卫生监督全过程记录工作纳入本公司/组织的绩效考核体系，对执法人员的记录工作情况进行考核评价。2.考核评价内容包括记