卫生监督所内控制度

PAGE卫生监督所内控制度一、总则（一）目的为加强卫生监督所内部管理，规范工作流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保卫生监督工作依法、公正、廉洁、高效开展，依据相关法律法规和行业标准，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于卫生监督所全体工作人员，涵盖卫生监督执法、行政管理、后勤保障等各项工作。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和卫生监督相关行业标准，确保各项工作合法合规。2.全面性原则：涵盖卫生监督所工作的各个环节，不留死角，实现全过程控制。3.制衡性原则：合理设置岗位，明确职责权限，使各项业务流程相互制约、相互监督。4.适应性原则：根据卫生监督工作的发展变化和外部环境的要求，及时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以适当的成本实现最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构卫生监督所设立所长室、综合业务科、监督一科、监督二科、稽查科、办公室、财务科等部门，形成分工明确、相互协作的组织架构。（二）职责分工1.所长室全面负责卫生监督所的行政管理和业务指导工作。制定卫生监督所的发展规划、年度工作计划和工作目标。协调与上级主管部门、其他相关部门的工作关系。2.综合业务科负责组织实施各类卫生监督专项行动和综合执法工作。汇总、分析卫生监督信息，撰写卫生监督工作报告。承担卫生监督业务培训和技术指导工作。3.监督一科负责辖区内医疗卫生机构的卫生监督执法工作。检查医疗机构执业资格、执业范围、医疗质量和医疗安全等情况。查处非法行医等违法行为。4.监督二科负责辖区内公共场所、饮用水卫生、学校卫生等领域的卫生监督执法工作。监督检查公共场所卫生设施、饮用水卫生状况、学校卫生条件等。依法查处相关违法行为。5.稽查科对卫生监督执法行为进行监督检查，纠正违法或不当的执法行为。受理对卫生监督所工作人员的投诉举报，开展调查处理工作。组织开展卫生监督执法案卷评查，提高执法质量。6.办公室负责卫生监督所的日常行政管理工作，包括文件收发、档案管理、会议组织等。负责人事管理、绩效考核、教育培训等工作。承担后勤保障工作，确保办公设施设备正常运行和工作环境安全整洁。7.财务科负责编制卫生监督所年度预算和财务决算。管理各项经费收支，严格执行财务制度和财经纪律。开展财务审计和财务分析，为领导决策提供财务依据。三、业务流程控制（一）卫生监督执法流程1.监督检查计划制定综合业务科根据上级工作部署和辖区卫生监督工作实际，制定年度、季度监督检查计划。监督检查计划应明确检查对象、检查内容、检查方式和时间安排等。2.监督检查实施监督一科、监督二科等相关科室按照监督检查计划组织实施监督检查工作。检查人员应不少于两人，并出示有效执法证件。检查过程中应如实记录检查情况，制作现场检查笔录、询问笔录等文书。3.违法行为查处对于检查中发现的违法行为，检查人员应及时收集证据，填写立案审批表，报所长批准立案。案件承办人员应按照行政处罚程序，进行调查取证、告知当事人权利、举行听证（符合听证条件的）、提出处罚建议等工作。行政处罚决定书应依法送达当事人，并监督其执行。4.案件终结案件承办人员在案件处理完毕后，应填写案件终结报告，报所长审批。对于已结案的案件，应按照档案管理规定进行归档保存。（二）行政审批流程1.申请受理办公室负责统一受理卫生行政许可申请，对申请材料进行初步审查。对于申请材料齐全、符合法定形式的，予以受理，并出具受理通知书；对于申请材料不齐全或不符合法定形式的，应一次性告知申请人需要补正的全部内容。2.审核审批综合业务科或相关业务科室对受理的申请进行审核，提出审核意见。审核通过后，报所长审批。所长根据审核意见作出批准或不予批准的决定。3.许可发证对于批准的卫生行政许可申请，办公室负责制作并发放卫生许可证。许可证发放后，应及时将相关信息录入卫生监督信息系统。（三）投诉举报处理流程1.举报受理稽查科负责统一受理对卫生监督所工作人员或卫生监督执法行为的投诉举报。对举报内容进行详细记录，包括举报人基本信息、举报事项、举报时间等。2.调查核实稽查科根据举报内容，组织人员进行调查核实。调查人员应收集相关证据，与举报人、被举报人进行调查询问，形成调查笔录。3.处理决定稽查科根据调查核实情况，提出处理意见，报所长审批。对于查证属实的违法违纪行为，依法依规作出处理决定，并及时反馈举报人。对于举报不实的，应向被举报人说明情况，消除影响。四、风险评估与应对（一）风险识别1.法律风险：卫生监督执法工作必须严格依据法律法规进行，如执法程序不合法、适用法律错误等，可能导致行政复议被撤销、行政诉讼败诉等法律后果。2.廉政风险：卫生监督人员在执法过程中可能面临利益诱惑，存在接受被监督对象贿赂、谋取私利等廉政风险。3.业务风险：卫生监督工作涉及面广，如监督检查不到位、对新情况新问题应对不足等，可能导致卫生安全隐患得不到及时发现和消除，引发公共卫生事件。4.管理风险：内部管理制度不完善、职责分工不明确、工作流程不规范等，可能影响工作效率和质量，导致管理混乱。（二）风险评估1.成立风险评估小组，由所长担任组长，各科室负责人为成员。2.风险评估小组定期对卫生监督所面临的各类风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。3.根据风险评估结果，对风险进行等级划分，分为高风险、中风险和低风险。（三）风险应对1.法律风险应对加强法律法规培训，提高卫生监督人员的法律意识和执法水平。建立案件审核制度，对重大、复杂案件进行集体讨论，确保执法程序合法、适用法律准确。积极应对行政复议和行政诉讼，加强与上级主管部门和司法机关的沟通协调。2.廉政风险应对加强廉政教育，定期开展廉政培训和警示教育活动，提高卫生监督人员的廉洁自律意识。建立健全廉政监督机制，加强对执法过程的监督检查，设立举报信箱和举报电话，接受社会监督。对违反廉政规定的行为，依法依规严肃处理。3.业务风险应对：加强业务培训，不断更新知识结构，提高卫生监督人员的业务能力和综合素质。完善监督检查工作机制，加强对重点领域、重点环节的监督检查，提高监督检查的针对性和有效性。建立卫生监督信息预警机制，及时收集、分析和反馈卫生监督信息，对可能出现的公共卫生问题提前做好应对准备。4.管理风险应对不断完善内部管理制度，优化工作流程，明确各科室和人员的职责权限。加强内部监督考核，建立科学合理的绩效考核体系，对工作业绩突出的科室和个人进行表彰奖励，对工作不力的进行督促整改。定期对内部管理制度的执行情况进行评估和修订，确保制度的有效性和适应性。五、信息与沟通（一）信息收集与整理1.各科室应指定专人负责收集、整理本科室工作中产生的各类信息，包括卫生监督执法数据、行政审批信息、投诉举报情况等。2.信息收集应及时、准确、完整，确保信息的真实性和可靠性。3.收集到的信息应按照类别进行分类整理，建立信息档案，便于查询和使用。（二）信息传递与共享1.建立卫生监督所内部信息传递平台，通过办公自动化系统、微信群等方式实现信息的快速传递和共享。2.各科室之间应加强信息沟通与协作，及时共享工作进展情况、存在的问题及解决措施等信息。3.对于涉及多个科室的工作事项，牵头科室应及时组织相关科室召开协调会议，沟通工作情况，明确工作责任，共同推进工作开展。（三）信息公开1.按照政府信息公开的要求，及时向社会公开卫生监督所的工作职责范围、执法依据、执法程序、监督检查结果、行政审批结果等信息。2.设立卫生监督信息公开专栏，通过卫生监督所官方网站、微信公众号等渠道发布信息，方便公众查询和监督。3.定期对信息公开情况进行检查和评估，不断提高信息公开的质量和效果。六、内部监督与评价（一）内部监督机制1.稽查科负责对卫生监督所内部各项工作进行日常监督检查，重点检查执法行为的合法性、公正性、廉洁性以及工作制度的执行情况等。2.建立定期内部审计制度，财务科负责对卫生监督所的财务收支、经费使用等情况进行审计监督，确保财务工作规范有序。3.鼓励全体工作人员参与内部监督，对发现的问题及时提出意见和建议，形成全员监督的良好氛围。（二）内部评价指标体系1.制定卫生监督所内部评价指标体系，包括执法工作质量、行政审批效率、投诉举报处理满意度、工作纪律执行情况、经费管理规范程度等方面的指标。2.定期对各科室和工作人员的工作业绩进行评价，评价结果作为绩效考核、评先评优的重要依据。（三）监督评价结果应用1.对于内部监督和评价中发现的问题，及时下达整改通知书，明确整改责任人和整改期限，督促相关科室和人员进行整改。2.对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到彻底解