工程推演制度

工程推演制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，结合行业通用准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导精神，同时为响应企业内部强化专项风险管控、优化业务流程、提升管理效能的迫切需求，特制定本制度。通过明确工程推演管理的原则、职责、流程及保障措施，旨在系统性防范潜在风险，规范推演活动，确保业务决策的科学性与前瞻性，促进企业稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有涉及工程推演活动的场景，包括但不限于项目立项、技术方案论证、风险评估、资源调配、应急预案制定等环节。所有参与推演的相关方均须严格遵守本制度规定，确保推演活动的合规性、有效性。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“工程推演专项管理”是指企业围绕工程类业务场景，通过模拟、分析、评估等方式，系统化识别、预防和应对潜在风险，并持续优化决策流程的管理活动。其核心在于将风险管理嵌入业务前端，实现“事前预防、事中控制、事后改进”。（二）“专项风险”是指因工程推演活动中的不确定性因素（如技术瓶颈、资源短缺、外部环境变化、合规瑕疵等）可能导致的损失或影响，包括但不限于进度延误、成本超支、质量缺陷、安全事故、法律纠纷等。（三）“合规管理”是指企业为满足法律法规、行业规范及内部制度要求，在工程推演活动中建立的全流程合规审查与管控机制，确保活动合法、合规、合乎职业道德。第四条工程推演专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有工程类业务场景均须纳入推演范围，确保风险识别的系统性；（二）责任到人：明确各层级、各岗位在推演活动中的职责，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和应对高影响、高概率风险；（四）持续改进：定期评估推演效果，动态优化流程与方法，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司工程推演专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、重大风险决策的最终责任；分管领导作为直接责任人，负责推动制度落地、协调跨部门协作、监督执行效果。第六条设立工程推演专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括战略规划、工程管理、风险控制、财务法务等核心部门负责人。领导小组职责包括：（一）统筹公司层面工程推演工作的顶层设计，制定管理方针；（二）协调跨部门推演资源，解决重大分歧；（三）对涉及全局的重大推演结论进行决策审批；（四）定期听取专项工作汇报，监督执行情况。第七条各部门、下属单位须指定专岗负责本领域工程推演管理，并建立相应的执行团队。专岗职责包括：（一）组织落实上级推演要求，制定本领域实施细则；（二）收集、分析业务数据，识别关键风险点；（三）组织推演活动，形成分析报告；（四）跟踪风险处置效果，提出优化建议。第八条牵头部门（战略规划部/工程管理部，根据企业实际调整）负责：（一）统筹公司工程推演制度的建设与修订；（二）组织跨部门风险识别与评估，发布风险清单；（三）监督各部门推演活动的质量，开展考核；（四）定期开展全员推演管理培训，推广最佳实践。第九条专责部门（风险控制部/合规部，根据企业实际调整）负责：（一）审核工程推演活动的合规性，确保流程符合内部规范；（二）参与技术方案、资源配置等环节的风险评估；（三）对发现的合规风险提出整改意见，跟踪落实；（四）协助处置重大风险事件，提供合规支持。第十条业务部门/下属单位职责包括：（一）落实本领域工程推演要求，确保全员参与；（二）根据业务特点开展专项推演，形成可行性方案；（三）及时上报推演中发现的重大风险，配合处置；（四）执行领导小组及牵头部门的决策，持续优化业务流程。第十一条基层执行岗（如项目经理、技术员、分析师等）须履行以下责任：（一）严格遵守推演操作规程，确保数据真实准确；（二）主动识别并上报活动中的异常情况或潜在风险；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（四）参与风险处置，落实整改措施。第三章专项管理重点内容与要求第十二条工程方案推演要求：业务部门须在方案提交前完成技术可行性、经济合理性、风险影响等维度推演，重点审查以下内容：（一）技术路线的成熟度与兼容性，避免采用未经验证的新技术；（二）资源投入的匹配性，确保人力、设备、资金等配置充足；（三）进度节点的合理性，预留缓冲时间应对不确定性；（四）合规性审查，确保方案符合行业强制性标准。禁止性行为：严禁基于个人偏好或短期利益制定方案，禁止隐瞒关键风险或虚报推演结论。第十三条风险场景推演要求：针对工程实施中的关键风险（如自然灾害、供应链中断、政策变动等）开展模拟推演，核心内容包括：（一）识别潜在触发因素及传导路径；（二）评估风险对进度、成本、质量的影响；（三）制定分级响应预案，明确阈值与行动方案；（四）检验预案的可行性，确保资源可及。重点防控点：需强化对极端事件（如极端天气、公共卫生事件）的推演，提前准备备用资源。第十四条资源配置推演要求：在采购、分包、融资等环节，须通过推演平衡成本与效益，具体标准包括：（一）供应商选择：基于资质、历史表现、价格竞争力等多维度评估，禁止关联交易；（二）分包管理：审查分包商的履约能力与风险分担机制，严禁非法转包；（三）资金调度：确保现金流与工程进度匹配，避免过度举债；（四）技术授权：明确知识产权归属，防止侵权或纠纷。禁止行为：严禁为谋取私利指定供应商或分包商，禁止未充分论证即投入超预算资源。第十五条应急能力推演要求：针对可能引发重大停工、安全事故的突发状况，须开展以下工作：（一）模拟应急响应流程，检验预警机制的时效性；（二）评估救援资源（人员、设备、物资）的储备水平；（三）测试信息报送的准确性，避免次生风险；（四）定期组织演练，提升跨部门协同能力。重点防控点：需强化对高危作业（如高空作业、爆破作业）的应急推演，确保隔离措施到位。第十六条成本控制推演要求：在预算编制阶段，须通过推演预测潜在超支风险，具体要求：（一）采用历史数据与市场调研相结合的方法，合理测算成本；（二）设置多情景（正常、预警、危机）下的资金储备方案；（三）审查变更管理流程，防止随意追加成本；（四）建立动态监控机制，及时调整预算。禁止行为：严禁通过虚列项目或隐瞒支出规避审批，禁止无预算的盲目投资。第十七条法律合规推演要求：在涉外工程或跨行业项目中，须重点审查以下内容：（一）目标地法律法规的适应性，如环保、劳工标准等；（二）跨境交易的税务与外汇风险；（三）合同条款的公平性，避免法律漏洞；（四）数据跨境传输的合规性，确保符合隐私保护要求。重点防控点：需强化对新兴领域（如新能源、人工智能）的合规推演，提前规避政策风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：牵头部门每年牵头评估制度适用性，结合以下情形启动修订：（一）国家或行业发布新的强制性标准；（二）企业战略或业务模式发生重大调整；（三）重大风险事件暴露制度漏洞；（四）技术进步（如数字化工具应用）提供新的管理手段。修订程序须经领导小组审议，并按权限报批。第十九条风险识别预警机制：建立分层级风险排查制度，具体流程：（一）业务部门每月开展内部风险自评，形成清单；（二）牵头部门每季度组织跨部门交叉核查，识别遗漏风险；（三）专责部门每年牵头开展全面风险评估，确定等级；（四）发布预警通知时，须明确风险名称、影响范围、应对建议。风险等级分为：一般（黄色）、重要（橙色）、重大（红色），对应不同响应级别。第二十条合规审查机制：将合规审查嵌入以下关键节点，实行“一票否决”：（一）项目立项阶段：无合规审查报告不得审批；（二）招标采购阶段：需审查供应商资质与流程合法性；（三）重大变更阶段：变更方案必须通过合规复审；（四）验收交付阶段：检查是否满足所有合规要求。审查结论分为“通过”“整改后通过”“不通过”，不通过项不得强行实施。第二十一条风险应对机制：根据风险等级启动分级处置，核心要求：（一）一般风险：由业务部门制定整改计划，专责部门跟踪；（二）重要风险：牵头部门协调资源，领导小组监督落实；（三）重大风险：立即启动应急预案，主要负责人亲自督办，必要时上报集团；（四）责任协同：明确牵头部门、配合部门及岗位责任人，建立上报机制。第二十二条责任追究机制：对违规行为实行“零容忍”，追究方式包括：（一）轻微违规：通报批评，纳入绩效扣分；（二）一般违规：约谈负责人，责令整改，扣减部门评优资格；（三）严重违规：解除劳动合同，视情形移交司法机关；（四）追责联动：违规行为同时影响绩效考核的，按双重标准执行。处罚标准须计入企业违规行为数据库，作为未来决策参考。第二十三条评估改进机制：每年开展专项管理有效性评估，内容：（一）统计推演活动的覆盖率、风险识别准确率；（二）抽样检查推演报告的质量，分析改进空间；（三）收集基层反馈，优化操作细则；（四）形成评估报告，提交领导小组决策，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部须签订责任书，明确如下要求：（一）管理层：将推演管理纳入年度工作会议议程；（二）中层干部：每月至少参与一次推演活动；（三）基层负责人：确保全员培训覆盖率100%；（四）建立责任追究倒查机制，对未履职的领导降级问责。第二十五条考核激励机制：将推演管理纳入以下考核：（一）部门考核：以风险防控成效、制度执行情况为指标；（二）个人考核：将参与推演表现计入绩效，优秀者优先评优；（三）正向激励：对提出重大风险预警或改进建议的团队给予奖励；（四）负面约束：连续两次考核不合格的部门，取消年度评优资格。第二十六条培训宣传机制：建立分层级培训体系，具体安排：（一）管理层：每半年开展一次合规履职培训，重点学习政策法规；（二）中层干部：每季度进行一次推演工具与方法培训；（三）基层员工：每月开展一次操作规范培训，结合案例讲解；（四）培训效果纳入考核，缺勤者须补训。第二十七条信息化支撑：推动以下系统建设：（一）风险数据库：实现风险信息的结构化管理，支持多维度检索；（二）推演平台：提供模拟工具、模板库，支持远程协作；（三）预警系统：对接业务系统，实现风险自动触发预警；（四）区块链存证：对重大推演结论进行不可篡改记录，确保追溯性。第二十八条文化建设：通过以下措施强化合规意识：（一）编制《工程推演合规手册》，人手一册；（二）在办公区、项目现场张贴宣传海报；（三）定期评选“推演管理优秀案例”，分享经验；（四）组织全员签署合规承诺书，存档备查。第二十九条报告制度：明确报告要求，具体内容：（一）风险事件报告：须在X小时内上报，包括事件描述、影响评估、处置措施；（二）年度管理报告：次年X月X日前提交，涵盖风险趋势、制度执行情况、改进建议；（三）报告格式标准化，通过指定