市场监督案件审核制度

市场监督案件审核制度第一章总则第一条为有效防范和化解市场监督领域的专项风险，规范公司市场监督行为，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国广告法》等法律法规，以及集团母公司关于企业合规经营的相关规定，结合公司实际发展需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全市场监督案件审核机制，实现风险的早识别、早预警、早处置，推动公司市场监督工作依法合规、高效有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及市场监督活动的业务场景，包括但不限于市场推广、广告宣传、价格管理、竞争行为、知识产权保护等，均须遵循本制度规定。第三条本制度下列术语的含义如下：（一）“市场监督专项管理”是指公司针对市场监督领域，通过制度建设和流程优化，实现对专项风险的系统性识别、评估、控制和改进的综合性管理活动。（二）“市场监督专项风险”是指公司在市场监督活动中可能引发法律纠纷、行政处罚、声誉损失或经济赔偿的潜在危险因素。（三）“市场监督合规”是指公司在市场监督活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章，确保业务行为的合法性与合理性。（四）“市场监督案件审核”是指对涉及市场监督事项的合规性进行审查、判断和决策的流程化管理活动。第四条市场监督专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖。确保市场监督各环节、各业务领域均纳入专项管理范围，不留监管盲区。（二）责任到人。明确各级管理人员和业务人员的专项管理职责，确保责任落实到位。（三）风险导向。以风险防控为核心，重点关注高风险业务场景，实施差异化管控措施。（四）持续改进。定期评估专项管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司市场监督专项管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责统筹推进、监督落实。第六条设立公司市场监督专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司市场监督专项管理工作，研究解决重大问题。（二）审批重大市场监督事项的合规审查意见，监督专项管理制度的执行情况。（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效，提出改进要求。第七条设立市场监督专项管理办公室（由法务合规部牵头），作为领导小组的常设执行机构，主要职责包括：（一）负责专项管理制度的建设、修订和宣贯。（二）组织开展市场监督专项风险排查，发布风险预警。（三）审核业务部门提交的市场监督案件，出具审查意见。（四）监督专项管理流程的执行情况，协调解决跨部门问题。第八条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（法务合规部）：负责专项管理制度体系建设，组织开展专项培训，监督考核各部门合规执行情况，定期评估管理效果。（二）专责部门（市场部、财务部、技术部等）：负责本领域市场监督业务的合规审核，优化业务流程，处置专项风险事件，提供业务领域专业支持。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件，配合审核调查工作。第九条基层执行岗（如市场专员、销售代表等）对自身业务行为的合规性负直接责任，具体包括：（一）严格遵守公司市场监督相关制度，按规定流程操作。（二）主动学习合规知识，提升风险识别能力。（三）发现违规行为或潜在风险时，及时向直属上级报告。（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十条市场推广活动合规管理。业务操作须符合《中华人民共和国广告法》等法律法规，确保宣传内容真实、准确，不得使用绝对化用语或夸大宣传。禁止性内容包括：（一）严禁发布虚假或引人误解的商业宣传。（二）严禁未经允许使用他人名义或形象进行宣传。（三）严禁在推广活动中进行不正当竞争。第十一条价格行为合规管理。须严格执行国家价格管理规定，价格制定、调整、公示等环节均需符合监管要求。禁止性内容包括：（一）严禁哄抬价格或进行价格欺诈。（二）严禁进行不正当价格欺诈或价格串通。（三）严禁未按规定明码标价。第十二条竞争行为合规管理。须遵守反不正当竞争法规定，不得实施垄断协议、滥用市场支配地位等行为。禁止性内容包括：（一）严禁达成垄断协议或滥用行政权力排除、限制竞争。（二）严禁进行虚假交易或商业贿赂。（三）严禁仿冒他人商业标识。第十三条广告宣传合规管理。广告内容须经过内部审核，确保合法合规。禁止性内容包括：（一）严禁发布违反社会公序良俗的广告。（二）严禁在广告中使用违禁成分或夸大功效。（三）严禁未经许可使用他人知识产权。第十四条知识产权保护合规管理。须加强商标、专利、著作权等知识产权的运用和保护，防止侵权行为。禁止性内容包括：（一）严禁侵犯他人知识产权。（二）严禁未经授权使用他人商业秘密。（三）严禁恶意注册或抢注他人商标。第十五条数据合规管理。涉及客户数据、市场信息的收集、存储、使用等环节，须符合数据安全和个人信息保护要求。重点防控内容包括：（一）数据泄露风险。加强数据存储和传输安全，防止数据泄露。（二）数据滥用风险。规范数据使用范围，不得超出授权范围处理数据。第十六条合作伙伴尽职调查。在开展市场合作时，须对合作伙伴进行充分尽职调查，确保其合法合规。重点防控内容包括：（一）合作对象存在法律风险。（二）合作可能引发利益冲突。第十七条紧急情况应急处置。遇市场监督突发事件时，须启动应急预案，及时处置并上报。重点防控内容包括：（一）舆情发酵风险。及时回应社会关切，防止负面舆情扩大。（二）行政处罚风险。配合监管调查，避免因处置不当引发处罚。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。法务合规部负责根据国家法律法规、行业政策及公司业务变化，定期评估专项管理制度的有效性，提出修订建议，报领导小组审批后实施。第十九条风险识别预警机制。各部门须每年开展市场监督专项风险排查，法务合规部汇总评估后，对高风险领域发布预警通知，并制定针对性防控措施。第二十条合规审查机制。涉及市场监督事项的决策、合同签订、项目启动等关键环节，须嵌入合规审查流程，未经审查不得实施。具体流程包括：（一）业务部门提交合规审查申请。（二）法务合规部组织专责部门审核。（三）审核通过后由领导小组审批。第二十一条风险应对机制。根据风险等级实施分级处置：（一）一般风险：由业务部门自行整改，法务合规部监督。（二）重大风险：由领导小组组织专项处置，必要时上报公司主要负责人决策。应急流程包括：即时报告、隔离处置、事后复盘。第二十二条责任追究机制。对违规行为实施分级处罚：（一）一般违规：通报批评，取消评优资格。（二）重大违规：扣减绩效，暂停职务。（三）严重违规：解除劳动合同，追究法律责任。第二十三条评估改进机制。每年开展专项管理有效性评估，通过问卷调查、访谈、数据分析等方式，收集各部门意见，形成评估报告，作为制度优化依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司主要负责人定期听取专项管理工作汇报，分管领导每月召开专题会议，解决重点问题。各部门负责人对本领域专项管理负首要责任。第二十五条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩；对合规表现突出的部门和个人予以奖励，对失职渎职的严肃处理。第二十六条培训宣传机制。分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。每年至少组织两次全员合规培训，考核合格方可上岗。第二十七条信息化支撑。通过系统工具实现市场监督案件全流程管理，包括风险预警、合规审查、风险处置等环节，提升管理效率。第二十八条文化建设。定期发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过内部宣传栏、培训课程等方式，营造全员合规氛围。第二十九条报告制度