市场监督管理重大疑难案件会商制度

市场监督管理重大疑难案件会商制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的要求，以及公司实际业务发展需求，为规范市场监督管理重大疑难案件的处理流程，防控专项风险，提升合规管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在市场监督管理领域涉及的重大疑难案件会商、风险防控、合规审查、应急处置等全流程管理活动。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司针对市场监督管理领域的特定风险点，通过制度建设、流程优化、风险识别、处置整改等手段实施的全过程管理活动。（二）“XX风险”指公司在市场监督管理方面可能面临的合规风险、法律风险、声誉风险等，包括但不限于违规经营、不正当竞争、数据安全、知识产权侵权等。（三）“XX合规”指公司在市场监督管理领域严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保业务活动合法合规。第四条XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保管理活动系统性、规范性、有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，分管领导对专项管理工作负直接责任，各层级管理人员应履行相应管理职责，形成权责清晰、协同高效的管理体系。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理的决策机构，负责统筹协调、决策审批、监督评价等工作。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门、下属单位主要负责人及专责人员，必要时可邀请外部法律顾问、行业专家参与。第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：（一）审议专项管理制度、风险防控方案及重大案件处理意见；（二）统筹协调跨部门、跨单位的专项管理协同工作；（三）监督评价专项管理工作的有效性，提出改进要求；（四）定期研究重大疑难案件，组织会商、决策及处置。第八条牵头部门职责：（一）XX专项管理部门负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作；（二）牵头组织重大疑难案件会商，协调各部门落实处置措施；（三）定期汇总分析专项管理情况，向领导小组报告。第九条专责部门职责：（一）业务合规部门负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作；（二）法务部门负责重大案件的合规法律支持、法律意见提供；（三）内审部门负责专项管理工作的独立监督评价，提出改进建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；（二）及时上报重大疑难案件线索，配合案件会商及处置工作；（三）开展员工合规培训，提升全员合规意识。第十一条基层执行岗职责：（一）严格遵守XX专项管理制度，落实岗位合规操作要求；（二）履行风险识别和上报义务，及时报告发现的合规问题；（三）签署岗位合规承诺书，确保业务操作合法合规。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理：（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，确保供应商资质合规、交易公平；规范招标流程，防止利益输送、围标串标等行为；（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁收受商业贿赂；（三）重点防控：防范供应商资质造假、虚假交易、价格垄断等风险。第十三条营销推广领域管理：（一）合规标准：广告宣传内容须真实合法，不得虚假宣传、误导消费者；营销活动须符合反不正当竞争法要求，不得进行商业诋毁、不正当竞争；（二）禁止性行为：严禁虚假宣传、商业诋毁、价格欺诈、侵犯消费者权益；（三）重点防控：防范虚假广告、商业贿赂、数据滥用等风险。第十四条数据安全管理：（一）合规标准：建立健全数据分类分级管理制度，落实数据采集、存储、使用、传输等环节的合规要求；加强数据安全技术防护，防止数据泄露、篡改、丢失；（二）禁止性行为：严禁非法采集、泄露用户个人信息，严禁擅自对外提供或转让数据；（三）重点防控：防范数据泄露、黑客攻击、非法交易等风险。第十五条知识产权管理：（一）合规标准：加强商标、专利、著作权等知识产权保护，规范使用他人知识产权；建立健全侵权风险防控机制，及时处理侵权纠纷；（二）禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权、假冒伪劣、不正当竞争；（三）重点防控：防范商标抢注、专利侵权、商业秘密泄露等风险。第十六条合同管理：（一）合规标准：合同签订须符合法律法规及公司制度要求，明确双方权利义务；加强合同履约管理，防范违约风险；（二）禁止性行为：严禁签订虚假合同、恶意违约、逃避法律义务；（三）重点防控：防范合同诈骗、履约纠纷、法律风险等。第十七条跨境经营合规管理：（一）合规标准：境外业务须遵守当地法律法规，符合国际商业准则；建立健全跨境合规审查机制，防范法律风险；（二）禁止性行为：严禁在境外从事违规经营、逃避监管、非法活动；（三）重点防控：防范法律适用冲突、监管套利、政治风险等。第十八条员工行为管理：（一）合规标准：员工须遵守公司各项合规制度，不得从事任何违规行为；加强廉洁教育，防范利益冲突；（二）禁止性行为：严禁收受礼品礼金、利益输送、违反职业道德；（三）重点防控：防范商业贿赂、内幕交易、不当关联交易等风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）XX专项管理部门根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，定期评估制度有效性，及时修订完善；（二）重大法律法规修订或监管政策调整时，须在X日内完成制度更新，并向领导小组报告。第二十条风险识别预警机制：（一）各部门、下属单位须定期开展专项风险排查，识别潜在合规风险；（二）XX专项管理部门对风险进行分级评估，发布预警通知，指导风险防范；（三）重大风险须及时上报领导小组，采取针对性措施。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保业务合规；（二）未经审查的业务活动不得实施，审查不合格的须整改后重新提交；（三）XX专项管理部门对审查结果进行备案，定期抽查审查质量。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位负责处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）制定风险应急预案，明确处置流程、责任分工及上报要求；（三）风险处置完毕后须向领导小组报告，并持续跟踪改进。第二十三条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，对违规行为实施警告、罚款、降级、解除劳动合同等处理；（二）将违规行为纳入绩效考核，与绩效、评优挂钩；（三）涉嫌违法的须移交司法机关处理，并追究法律责任。第二十四条评估改进机制：（一）XX专项管理部门每年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，须及时整改流程漏洞；（三）评估报告须向领导小组报告，并抄送各部门、下属单位。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各层级领导须履行XX专项管理推进责任，定期研究解决重大问题；（二）XX专项管理部门配备专职人员，负责制度执行、风险防控、考核监督等工作。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩；（二）对合规管理优秀的部门和个人予以奖励，对违规行为进行处罚；（三）考核结果作为干部任免、晋升的重要参考依据。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展XX专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）定期组织合规知识竞赛、案例研讨等活动，提升全员合规意识；（三）制作合规宣传手册、电子屏标语等，营造全员合规氛围。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现XX专项管理流程自动化，提升管理效率；（二）建立风险实时监控平台，对重点领域风险进行动态监测；（三）加强系统数据安全防护，确保信息保密性。第二十九条文化建设：（一）发布XX专项合规手册，明确合规行为规范及违规后果；（二）组织全员签订合规承诺书，强化员工责任意识；（三）树立合规典型，弘扬合规文化，营造“人人合规”的氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件须及时上报，报告内容包括事件概述、处置措施、改进建议等；（二）年度管理情况须在X日内上报领导小组，包括风险统计、案件处置、制度改进等；（三）报告须