健康信息管理室制度

健康信息管理室制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于健康信息管理的统一要求，结合企业内部加强健康信息防控、规范业务流程、提升管理效能的实际需求制定。制度旨在明确健康信息管理的基本原则、组织架构、核心环节管控要求及运行保障措施，防范数据泄露、滥用等风险，确保健康信息安全合规，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖健康信息采集、存储、传输、使用、销毁等全生命周期管理，以及涉及员工健康档案、医疗记录、体检数据等健康信息的业务场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）健康信息专项管理：指企业为确保健康信息安全、合规、高效使用而建立的管理体系，包括制度规范制定、风险防控、流程优化、技术保障及责任落实等环节。（二）健康信息风险：指因管理措施缺失或不当导致健康信息泄露、篡改、丢失或被非法使用，可能损害个人隐私或引发法律责任的潜在危害。（三）健康信息合规：指企业健康信息管理活动严格遵循国家法律法规、行业准则及内部制度要求，保障个人知情同意权、访问权等合法权益。（四）健康信息安全等级保护：指根据健康信息敏感程度及业务重要性，实施差异化安全保障措施，包括物理隔离、逻辑加密、访问控制等。第四条健康信息专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有健康信息管理活动纳入制度管控范围，不留管理空白；（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的健康信息管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向：优先防控重大健康信息风险，动态调整管控措施；（四）持续改进：根据法规变化、业务发展及风险变化，优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对健康信息专项管理负总责，统筹决策重大事项；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及资源保障。第六条设立健康信息专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及下属单位代表。领导小组职责包括：（一）统筹协调全公司健康信息管理重大事项；（二）审议批准专项管理制度及重大风险处置方案；（三）定期听取专项管理工作报告，监督考核落实情况。第七条健康信息专项管理领导小组下设办公室，设在【牵头部门名称】，承担日常管理职能，负责统筹制度建设、风险排查、培训宣贯及跨部门协调。第八条牵头部门（【牵头部门名称】）职责：（一）组织制定、修订健康信息管理制度及操作指南；（二）牵头开展健康信息风险识别与评估，编制风险清单；（三）监督各部门健康信息管理合规情况，开展专项检查；（四）统筹健康信息管理培训，提升全员合规意识。第九条专责部门（【专责部门名称】）职责：（一）负责健康信息合规性审核，包括流程、合同、技术方案等；（二）推动健康信息管理流程优化，引入技术管控手段；（三）牵头处置健康信息风险事件，协调资源支持。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域健康信息管理要求，明确岗位操作规范；（二）开展日常健康信息安全自查，及时报告异常情况；（三）配合完成健康信息相关考核及审计工作。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格执行操作规程；（二）发现健康信息风险隐患须立即上报，不得隐瞒；（三）参与健康信息安全培训，掌握风险防范技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条健康信息采集管理：业务操作合规标准：采集健康信息必须基于明确业务目的，遵循最小必要原则，并取得个人书面同意。禁止采集与业务无关的健康信息。禁止性行为：严禁通过欺骗、诱导等手段获取健康信息；严禁将采集目的告知个人作虚假宣传。重点防控点：加强采集场景监控，防止数据滥用或泄露。第十三条健康信息存储管理：业务操作合规标准：采用加密存储、访问控制等技术手段，确保存储环境符合安全等级保护要求。建立健康信息台账，记录采集、使用、销毁等全流程信息。禁止性行为：严禁将健康信息存储在非授权系统或移动设备；严禁未授权人员接触存储介质。重点防控点：定期开展存储设备安全检查，防止硬件故障导致数据丢失。第十四条健康信息传输管理：业务操作合规标准：通过专用网络传输健康信息，采用TLS/SSL等加密协议，传输日志需记录时间、IP及操作人。跨境传输需符合目的地法规要求。禁止性行为：严禁通过公共网络传输敏感健康信息；严禁传输时未脱敏处理。重点防控点：加强传输链路监控，防止中间人攻击。第十五条健康信息使用管理：业务操作合规标准：使用健康信息必须经过授权，明确使用范围及期限，并记录使用目的。对第三方提供健康信息需签订保密协议。禁止性行为：严禁将健康信息用于商业推广或与其他无关信息关联；严禁超出授权范围使用。重点防控点：建立使用审批机制，定期审核授权有效性。第十六条健康信息销毁管理：业务操作合规标准：销毁健康信息需通过物理摧毁（如粉碎）或技术清除（如加密擦除）方式，并记录销毁时间、方式及责任人。禁止性行为：严禁销毁不彻底导致数据残留；严禁将未销毁介质随意丢弃。重点防控点：建立销毁前审计机制，确保合规性。第十七条健康信息安全审计管理：业务操作合规标准：每年至少开展一次健康信息安全审计，覆盖制度执行、技术防护、人员操作等环节。审计结果需向领导小组报告。禁止性行为：严禁伪造审计记录；严禁干预审计过程。重点防控点：审计需独立于被审计部门，确保客观性。第十八条健康信息应急预案管理：业务操作合规标准：制定健康信息泄露应急预案，明确响应流程、处置措施及上报时限。定期组织应急演练，检验预案有效性。禁止性行为：严禁迟报、漏报风险事件；严禁未按预案处置。重点防控点：建立快速响应小组，确保事件24小时内得到初步控制。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年由牵头部门评估法规变化、业务调整及风险状况，提出制度修订建议。遇重大法规颁布或重大风险事件，须及时启动修订程序。第二十条风险识别预警机制：每季度由牵头部门组织专责部门及业务部门开展风险排查，采用风险矩阵法评估等级，对高风险项发布预警通知，明确整改时限。第二十一条合规审查机制：将健康信息合规审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策：项目启动前需评估健康信息管理需求；（二）合同签订：涉及健康信息的合同需经专责部门审核；（三）系统开发：新系统需通过健康信息安全测试后方可上线。实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，报牵头部门备案；（二）重大风险：由领导小组牵头处置，必要时启动应急预案，明确牵头部门、协办部门及责任清单。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括未履行合规义务、泄露健康信息、违反操作规程等；（二）处罚标准：根据违规情节，可采取通报批评、绩效扣减、纪律处分等措施；（三）联动机制：违规问题纳入绩效考核及诚信评价体系。第二十四条评估改进机制：每年由领导小组委托第三方机构开展专项管理体系有效性评估，提出改进建议，形成评估报告并纳入绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部须定期研究健康信息管理工作，带头落实合规要求。建立跨部门协作机制，形成管理合力。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：将健康信息合规情况纳入部门年度考核指标，占权重X%；（二）个人考核：将岗位合规承诺履行情况纳入个人绩效，与评优晋升挂钩；（三）正向激励：对健康信息管理优秀部门和个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年开展合规履职培训，内容涵盖法规要求、风险管理等；（二）一线员工培训：每月组织操作规范培训，重点讲解异常场景处置；（三）宣传渠道：通过内网、宣传栏等发布健康信息安全知识。第二十八条信息化支撑：（一）系统工具：开发健康信息管理系统，实现数据脱敏、访问控制、操作留痕；（二）技术防护：部署防火墙、入侵检测等安全设备，保障数据传输存储安全。第二十九条文化建设：（一）合规手册：编制《健康信息安全合规手册》，供全员学习；（二）承诺书：要求全体员工签署合规承诺书；（三）活动开展：定期举办健康信息安全知识竞赛，营造全员参与氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：须在X小时内向牵头