IT安全风险管理方案

IT安全风险管理方案在数字化转型加速推进的背景下，IT系统已成为企业核心业务运行的关键支撑，其安全稳定直接关系到企业数据资产安全、业务连续性及市场竞争力。当前，网络攻击、数据泄露、系统漏洞等安全风险层出不穷，对企业IT安全构成严峻挑战。为建立科学、系统的IT安全风险管理体系，有效识别、评估、控制和监测IT安全风险，保障企业IT基础设施、业务系统及数据资源的安全，结合企业实际情况，特制定本方案。一、方案目标与适用范围（一）核心目标构建“事前预防、事中控制、事后追溯”的全流程IT安全风险管理机制，实现对IT安全风险的动态管控。保障企业IT基础设施（服务器、网络设备、终端等）、业务系统（核心业务平台、办公系统等）及数据资源（客户信息、商业秘密、运营数据等）的完整性、保密性和可用性。提升企业应对IT安全突发事件的处置能力，最大限度降低安全事件造成的经济损失、声誉损害及业务中断影响。强化全员IT安全意识，规范IT安全操作行为，营造“人人参与、层层负责”的IT安全管理氛围。（二）适用范围本方案适用于企业内部所有IT基础设施（包括服务器、网络设备、存储设备、终端电脑、移动设备等）、业务信息系统（包括核心业务系统、财务系统、人力资源系统、办公自动化系统等）、数据资源（包括结构化数据、非结构化数据）及所有使用和管理上述资产的部门与人员。二、指导思想与基本原则（一）指导思想以《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规为依据，坚持“安全优先、预防为主、综合治理、持续改进”的理念，将IT安全风险管理融入企业IT规划、建设、运维及业务运营的全生命周期，以风险为导向，精准施策，全面提升企业IT安全防护能力。（二）基本原则风险导向原则：以风险识别和评估为基础，聚焦高风险领域和关键资产，优先配置安全资源，实现安全投入与风险等级相匹配。全员参与原则：明确各部门及岗位的IT安全职责，强化全员安全意识培训，推动IT安全管理从“技术部门责任”向“全员共同责任”转变。技术与管理并重原则：既要部署先进的安全技术防护体系（如防火墙、入侵检测、数据加密等），又要建立健全安全管理制度和流程，形成技术与管理相互支撑的防护格局。动态调整原则：结合企业业务发展、IT架构升级及外部安全环境变化，定期更新风险评估结果，优化风险控制措施，实现IT安全风险管理的持续改进。合规性原则：严格遵守国家网络安全、数据安全相关法律法规及行业监管要求，确保企业IT安全管理活动合法合规，规避法律风险。三、组织架构与职责分工为确保IT安全风险管理工作有序推进，成立IT安全风险管理工作小组，明确各层级职责，形成“决策层统筹、管理层执行、执行层落实”的组织体系。（一）IT安全风险管理工作小组由企业分管IT工作的高管任组长，IT部门负责人任副组长，各业务部门负责人、IT技术骨干、法务专员、人力资源专员为成员。主要职责包括：审定本IT安全风险管理方案及相关制度，明确风险管理目标和方向。定期召开IT安全风险会议，分析企业IT安全风险形势，审议风险评估报告，决策重大风险控制措施。协调解决IT安全风险管理中的跨部门问题，保障安全资源（人力、资金、技术）的有效配置。组织应对重大IT安全突发事件，审定应急处置方案及后续改进措施。（二）核心执行部门职责IT部门（牵头部门）：

负责本方案的具体实施，制定IT安全风险识别、评估、控制、监测的具体流程和操作规范。开展IT资产梳理、安全风险识别与评估，建立IT安全风险台账，提出风险控制建议。部署和运维IT安全技术防护设施，如防火墙、入侵防御系统（IPS）、防病毒软件、数据备份系统等，及时修复系统漏洞。组织IT安全应急演练，制定并更新IT安全突发事件应急预案，牵头处置各类IT安全事件。开展全员IT安全培训和技术指导，收集各部门IT安全风险反馈，定期向工作小组汇报风险管理情况。各业务部门：

配合IT部门开展本部门IT资产梳理和风险识别，提供业务系统运行特点、数据敏感等级等关键信息。落实本部门IT安全管理要求，规范员工IT操作行为（如账号密码管理、数据存储与传输、终端使用等），及时上报本部门出现的IT安全异常情况。组织本部门员工参加IT安全培训，提升员工安全意识和风险防范能力。法务部门：

提供IT安全相关法律法规支持，审核本方案及相关制度的合规性。在发生IT安全事件涉及法律责任时，提供法律意见，协助处理相关法律事务。人力资源部门：将IT安全职责纳入员工岗位说明书，在员工入职、转岗、离职时，办理IT权限交接、账号注销等手续。配合IT部门开展全员IT安全培训，将安全培训结果纳入员工考核体系。财务部门：

保障IT安全风险管理工作所需资金（如安全设备采购、培训、应急处置等）的预算安排和资金拨付。对IT安全投入的经济效益进行评估，为安全资源配置提供财务支持。（三）岗位人员职责全体员工需严格遵守企业IT安全管理规定，规范使用IT设备和系统，妥善保管个人账号密码及接触的敏感数据，发现IT安全异常（如设备中毒、网络异常、数据泄露迹象等）立即向IT部门或本部门负责人报告。IT系统管理员、网络工程师、数据管理员等关键岗位人员，需承担额外的安全管理职责，如定期巡检系统、监控安全日志、及时处置安全漏洞等。四、IT安全风险管理核心流程IT安全风险管理遵循“风险识别—风险评估—风险控制—风险监测—持续改进”的闭环流程，实现对IT安全风险的全生命周期管理。（一）IT资产梳理与风险识别IT资产是风险承载的核心，需先完成全面梳理，再针对性开展风险识别。IT资产梳理：由IT部门牵头，各业务部门配合，建立《企业IT资产清单》，明确资产类别、基本信息、责任部门及负责人。资产类别包括：

硬件资产：服务器、网络设备（路由器、交换机、防火墙等）、终端设备（电脑、手机、打印机等）、存储设备（硬盘、U盘等）。软件资产：操作系统（Windows、Linux等）、业务系统（核心业务平台、办公OA等）、应用软件（财务软件、设计软件等）、安全软件（防病毒、入侵防御等）。数据资产：按敏感等级分为核心数据（客户核心信息、商业秘密、财务核心数据等）、重要数据（运营数据、员工信息等）、一般数据（公开宣传资料等），明确数据存储位置、传输方式及使用范围。网络资产：企业内网、外网、无线网络、VPN等网络架构及通信链路。风险识别：结合资产特点，采用“人工排查+工具扫描+案例分析”的方式，识别潜在安全风险，形成《IT安全风险识别清单》。重点识别以下风险类型：

技术风险：系统漏洞（操作系统、应用软件未及时更新补丁）、网络攻击（病毒感染、黑客入侵、勒索软件攻击）、数据泄露（数据未加密、违规传输或存储）、设备故障（服务器宕机、硬盘损坏）、备份失效等。管理风险：制度缺失（如账号权限管理不规范、安全操作流程不明确）、权限滥用（越权访问系统或数据）、员工安全意识薄弱（弱密码、点击钓鱼链接、违规外接设备）、第三方风险（合作方访问权限管控不严、外包人员操作不规范）等。环境与合规风险：自然灾害（火灾、洪水等导致设备损坏）、电力中断、法律法规不合规（数据收集或使用违反《个人信息保护法》等）。（二）IT安全风险评估对识别的风险进行量化和定性评估，确定风险等级，为风险控制提供依据。评估周期分为“年度常规评估”和“重大变更专项评估”（如IT系统升级、新业务上线后）。评估指标：

可能性：评估风险发生的概率（如“极高”“高”“中”“低”“极低”），结合历史安全事件、外部攻击趋势、资产脆弱性等因素判断。影响程度：评估风险发生后对企业的影响，包括经济损失（直接损失如设备维修、间接损失如业务中断损失）、声誉损害、合规风险、业务影响（如系统停机时间、数据丢失范围）等，分为“严重”“较大”“一般”“轻微”。风险等级划分：根据“可能性×影响程度”的结果，将风险划分为四级：

一级（极高风险）：可能性高且影响严重，需立即采取紧急控制措施。二级（高风险）：可能性较高或影响较大，需在1个月内制定并落实控制措施。三级（中风险）：可能性中等且影响一般，需在3个月内完善控制措施。四级（低风险）：可能性低且影响轻微，通过日常管理和定期监测即可。形成评估报告：IT部门汇总评估结果，形成《IT安全风险评估报告》，内容包括资产清单、风险识别结果、风险等级评定、高风险项分析及初步控制建议，提交工作小组审议。（三）IT安全风险控制针对不同等级的风险，采取“规避、降低、转移、接受”四种控制策略，优先处理一级和二级风险。技术控制措施：

网络安全防护：部署下一代防火墙（NGFW）、入侵防御系统（IPS），划分网络区域（如办公区、核心业务区），设置访问控制策略；加强无线网络加密（采用WPA3加密协议），禁止违规接入外部网络。系统与软件安全：建立系统补丁更新机制，定期扫描并修复操作系统、业务系统及应用软件的安全漏洞；安装正版防病毒软件并及时更新病毒库，禁止安装来源不明的软件。数据安全防护：对核心数据和重要数据进行加密存储（如采用AES加密算法）和传输（如采用SSL/TLS协议）；建立数据备份与恢复机制，核心数据实现“本地+异地”双重备份，定期开展备份恢复测试。终端安全管控：对企业终端（电脑、手机）进行统一管理，安装终端安全管理软件，限制违规外接设备（如U盘、移动硬盘），远程擦除丢失或被盗终端的数据；强制终端设置复杂密码并定期更换。身份认证与权限管理：采用“账号+密码+二次认证”（如短信验证码、U盾）的强认证方式；遵循“最小权限原则”，为员工分配IT系统访问权限，定期清理无效账号和超额权限。管理控制措施：

制度建设：完善《IT安全管理制度》《数据安全管理规定》《终端使用规范》《账号权限管理办法》等制度，明确各环节安全要求。流程规范：建立IT系统变更流程（如系统升级、补丁更新需经过安全评估）、安全事件上报流程、第三方访问审批流程（如合作方访问企业系统需签订安全协议并限定权限）。第三方管理：对为企业提供IT服务的第三方（如外包服务商、软件供应商）进行安全资质审核，签订《IT安全服务协议》，明确其安全责任，定期开展第三方安全检查。风险转移与接受：对无法通过技术和管理措施完全控制的风险（如重大自然灾害导致的设备损坏），可通过购买网络安全保险实现风险转移；对四级低风险（如一般办公软件的微小漏洞），经工作小组审议后可采取风险接受策略，但需定期监测风险变化。（四）风险监测与应急处置建立常态化风险监测机制，及时发现风险变化和安全事件，快速启动应急处置。日常风险监测：技术监测：通过安全管理平台（SOC）、日志审计系统等工具，实时监控网络流量、系统运行状态、安全事件日志，及时发现异常访问、病毒入侵、数据异常传输等情况。人工监测：IT部门定期开展IT资产安全巡检（如服务器运行状态、终端安全配置、数据备份情况）；各部门每周上报本部门IT安全情况，形成《IT安全周报》。外部监测：关注网络安全机构发布的漏洞预警、攻击趋势，及时获取行业内同类企业的安全事件案例，提前做好防范准备。应急处置机制：

应急预案制定：IT部门牵头制定《IT安全突发事件应急预案》，明确应急组织架构、应急响应流程（预警、启动、处置、结束）、不同类型事件（如勒索病毒攻击、数据泄露、系统宕机）的处置措施、应急资源（如备用服务器、应急通信设备）及责任分工，并报工作小组审定。应急演练：每半年至少组织一次IT安全应急演练（如模拟系统被入侵、数据丢失场景），检验应急预案的可行性和团队应急处置能力，根据演练结果优化预案。事件处置流程：

预警与上报：发现安全事件后，现场人员立即向IT部门上报，IT部门初步判断事件等级，1小时内上报工作小组；一级、二级事件需在2小时内上报企业高层。应急启动：工作小组根据事件等级启动对应应急预案，成立应急处置小组，明确各成员职责。现场处置：技术人员采取隔离受影响系统、切断攻击链路、恢复数据、修复漏洞等措施，防止事态扩大；法务部门同步评估法律风险，人力资源部门做好员工沟通引导。事件调查与总结：事件处置结束后，IT部门开展事件调查，分析事件原因、损失及处置过程中的问题，形成《IT安全事件调查报告》，提出改进措施并落实。（五）持续改进定期复盘：每年开展一次IT安全风险管理全面复盘，结合年度风险评估报告、安全事件处置情况、应急演练结果，分析风险管理流程的不足。方案更新：根据复盘结果及企业业务发展、IT架构变化、外部安全环境调整，修订本方案及相关制度，优化风险控制措施。能力提升：持续关注IT安全技术发展趋势（如零信任架构、人工智能安全防护等），引入先进的安全技术和工具；加强IT团队安全技能培训，提升风险识别和应急处置能力。五、保障措施组织保障：明确IT安全风险管理工作小组的核心决策地位，定期召开工作会议，协调解决跨部门问题，确保风险管理工作有序推进。各部门需指定专人担任IT安全联络员，负责本部门安全信息传递和工作对接。资金保障：财务部门将IT安全风险管理所需资金纳入年度预算，包括安全设备采购与升级、安全软件订阅、应急物资储备、培训演练、安全审计等费用，确保资金足额到位。技术保障：建立IT安全技术支撑体系，配备专业的安全技术人员；与网络安全服务商、设备供应商建立长期合作关系，确保在安全事件处置、漏洞修复等方面获得及时技术支持。培训保障：制定《全员IT安全培训计划》，分层次开展培训：

基础培训：面向全体员工，内容包括安全制度、防钓鱼邮件、密码管理、终端安全等，每年至少开展2次。专项培训：面向IT技术人员，内