卫生监督内控评估制度

PAGE卫生监督内控评估制度一、总则（一）目的为加强卫生监督机构内部管理，规范权力运行，提高卫生监督工作质量和效率，防范廉政风险，确保卫生监督工作依法、公正、廉洁、高效开展，依据相关法律法规和行业标准，制定本卫生监督内控评估制度。（二）适用范围本制度适用于本卫生监督机构全体工作人员及各项卫生监督业务活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵循国家法律法规和卫生监督相关行业标准，确保内控评估制度合法合规。2.全面性原则：涵盖卫生监督工作的各个环节、各个岗位，不留死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，实现决策权、执行权和监督权相互制约、相互监督。4.适应性原则：根据卫生监督工作的发展变化和实际情况，及时调整和完善内控评估制度。5.成本效益原则：在保证内控效果的前提下，合理控制评估成本，提高工作效率。二、内控评估组织与职责（一）内控评估领导小组成立以单位主要领导为组长，各分管领导为副组长，相关科室负责人为成员的内控评估领导小组。主要职责包括：1.审定内控评估制度、计划和报告。2.研究解决内控评估工作中的重大问题。3.对内控评估结果进行决策，提出改进措施和要求。（二）内控评估工作小组在内控评估领导小组领导下，设立内控评估工作小组，由法规科牵头，相关业务科室人员参与。主要职责包括：1.制定内控评估计划和方案。2.组织实施内控评估工作，收集、分析评估资料。3.撰写内控评估报告，提出改进建议和措施。4.跟踪督促内控改进措施的落实。（三）各科室职责1.法规科：负责牵头组织内控评估工作，制定评估标准和流程，汇总分析评估结果，提出综合性改进建议。2.业务科室：负责本科室业务活动的内控自评，配合法规科开展全面评估，落实内控改进措施。3.财务科：负责财务收支相关内控评估，提供财务数据支持，监督财务管理制度执行情况。4.人事科：负责人事管理相关内控评估，确保人员招聘、任用、考核等环节规范有序。三、内控评估内容与方法（一）风险评估1.识别风险：对卫生监督工作面临的各类风险进行识别，包括法律风险、廉政风险、业务风险等。2.评估风险：采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。3.风险应对：针对不同等级的风险，制定相应的应对策略，如风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。（二）制度建设评估1.检查各项卫生监督管理制度是否健全，是否符合法律法规和行业标准要求。2.评估制度的执行情况，是否存在制度执行不力、有章不循等问题。3.审查制度之间的衔接性和协调性，是否存在制度漏洞和冲突。（三）流程控制评估1.梳理卫生监督工作流程，包括许可审批、监督检查、行政处罚等环节。2.对每个流程环节进行分析，评估其是否存在风险点，是否有相应的控制措施。3.检查流程的执行情况，是否严格按照规定程序操作，有无违规简化流程、超越权限等行为。（四）信息系统评估1.评估卫生监督信息系统的安全性、稳定性和可靠性。2.检查信息系统的数据录入、存储、查询、使用等环节是否规范，是否存在数据泄露、篡改等风险。3.审查信息系统与业务工作的融合度，是否能够有效支持卫生监督工作的开展。（五）评估方法1.文件审查：查阅相关法律法规、规章制度、文件记录等。2.实地观察：到工作现场观察业务操作流程、人员工作状态等。3.问卷调查：向工作人员、被监督对象等发放问卷，了解对内控工作的看法和意见。4.访谈：与相关人员进行面对面访谈，深入了解内控执行情况和存在的问题。5.数据分析：对业务数据、财务数据等进行分析，查找异常情况和潜在风险。四、内控评估程序（一）制定计划每年年初，内控评估工作小组根据卫生监督工作重点和实际情况，制定年度内控评估计划，明确评估范围、内容、方法、时间安排等。（二）组织实施1.按照评估计划，内控评估工作小组组织开展评估工作，收集相关资料，进行现场检查、问卷调查、访谈等。2.各科室按照要求进行自查自评，形成自查报告，报送内控评估工作小组。3.内控评估工作小组对各科室自查情况进行汇总分析，结合现场检查等结果，撰写内控评估报告初稿。（三）报告撰写内控评估报告初稿经征求各科室意见后，进行修改完善，形成正式报告。报告内容包括评估工作概况、内控现状、存在问题、风险评估结果、改进建议等。（四）结果反馈与沟通1.内控评估领导小组审议通过评估报告后，将评估结果反馈给各科室，要求各科室针对存在问题制定整改措施。2.内控评估工作小组与各科室进行沟通，解答疑问，指导整改工作。（五）整改落实1.各科室根据评估结果和整改要求，制定详细的整改计划，明确整改措施、责任人和整改期限。2.整改过程中，内控评估工作小组对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作按计划推进。3.整改完成后，各科室提交整改报告，内控评估工作小组进行验收，对整改效果进行评估。五、内控评估结果应用（一）作为绩效考核依据将内控评估结果纳入工作人员绩效考核体系，与绩效奖金、评先评优等挂钩，激励工作人员积极参与内控工作，提高工作质量。（二）完善制度流程根据内控评估发现的问题，及时修订和完善相关制度和工作流程，堵塞管理漏洞，防范风险。（三）加强培训教育针对内控评估中发现的薄弱环节和共性问题，开展针对性的培训教育，提高工作人员的业务水平