区域性股权市场风险事件应急预案

区域性股权市场风险事件应急预案一、总则（一）编制目的为有效预防、及时控制和妥善处置区域性股权市场风险事件（以下简称“风险事件”），维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，保障区域性股权市场持续稳定健康发展，特制定本预案。（二）适用范围本预案适用于区域性股权市场运营机构（以下简称“运营机构”）、挂牌公司、中介服务机构等市场参与主体在市场交易、信息披露、资金结算、公司治理等环节发生的，可能引发市场波动、损害投资者利益或影响市场公信力的各类风险事件。（三）工作原则预防为主，常备不懈：加强风险监测和预警，建立健全风险防控体系，提前识别和化解潜在风险。统一领导，分级负责：在地方金融监管部门的统一领导下，明确各参与主体的职责分工，协同开展风险处置工作。快速反应，高效处置：一旦发生风险事件，立即启动应急预案，采取果断措施控制事态发展，最大限度降低损失。依法合规，稳妥有序：严格按照法律法规和监管要求开展处置工作，确保处置过程公开、公平、公正。信息透明，及时沟通：及时向投资者、监管部门和社会公众披露风险事件相关信息，保持信息沟通渠道畅通。二、风险事件分类与分级（一）风险事件分类根据风险来源和表现形式，区域性股权市场风险事件主要分为以下几类：市场交易风险：包括异常交易、操纵市场、内幕交易、流动性不足等。信息披露风险：包括挂牌公司虚假陈述、重大信息遗漏、信息披露不及时等。公司治理风险：包括挂牌公司控股股东、实际控制人或管理层滥用职权、违规占用资金、违规担保等。中介机构风险：包括证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构未勤勉尽责，出具虚假报告或提供不实服务等。技术系统风险：包括交易系统、结算系统、信息披露系统等出现故障或遭受网络攻击，导致市场无法正常运行。流动性风险：包括挂牌公司股票交易清淡、投资者无法及时变现，或市场整体流动性不足引发的系统性风险。其他风险：包括自然灾害、公共卫生事件等不可抗力因素引发的风险，以及政策法规变化、宏观经济波动等外部因素导致的风险。（二）风险事件分级根据风险事件的影响范围、严重程度和处置难度，将风险事件分为四级：Ⅰ级（特别重大）：风险事件影响范围覆盖整个区域性股权市场，可能引发系统性风险，严重损害投资者利益，对市场公信力造成重大冲击。Ⅱ级（重大）：风险事件影响范围涉及多个挂牌公司或较大规模投资者，可能引发局部市场波动，对市场秩序造成较大影响。Ⅲ级（较大）：风险事件影响范围局限于单个挂牌公司或少数投资者，可能对市场产生一定负面影响，但不会引发系统性或局部性风险。Ⅳ级（一般）：风险事件影响较小，仅涉及个别投资者或特定环节，通过常规措施即可妥善处置。三、组织体系与职责分工（一）应急指挥机构成立区域性股权市场风险事件应急指挥中心（以下简称“指挥中心”），作为风险事件处置的最高决策机构。指挥中心由地方金融监管部门牵头，成员包括运营机构、相关中介服务机构、公安部门、司法机关等单位负责人。（二）成员单位职责地方金融监管部门：负责指挥中心的日常工作，协调各成员单位开展风险处置；对风险事件进行定性和分级，决定应急预案的启动和终止；向地方政府和上级监管部门报告风险事件处置情况。运营机构：负责风险事件的监测、预警和初步处置；及时向指挥中心报告风险事件信息；按照指挥中心的要求采取相应措施，维护市场正常交易秩序。中介服务机构：在职责范围内配合开展风险处置工作，提供相关专业意见和支持；对涉及本机构的风险事件进行自查和整改。公安部门：负责对涉嫌违法犯罪的风险事件进行立案侦查，依法追究相关人员的刑事责任。司法机关：负责对风险事件涉及的民事纠纷进行审理和判决，维护投资者合法权益。其他相关单位：根据指挥中心的要求，提供必要的支持和协助。四、风险监测与预警（一）监测机制日常监测：运营机构建立健全市场监测体系，对市场交易数据、挂牌公司信息披露、中介机构执业行为等进行实时监测和分析。专项监测：针对重点领域和薄弱环节开展专项监测，如对高风险挂牌公司、异常交易账户、敏感信息披露等进行重点跟踪。信息报送：各市场参与主体应及时向运营机构和监管部门报送风险信息，包括但不限于挂牌公司重大事项、中介机构执业风险、投资者投诉举报等。（二）预警指标建立风险预警指标体系，主要包括以下指标：市场交易指标：如股票价格波动率、换手率、成交量异常变化等。挂牌公司指标：如财务指标异常（如连续亏损、资产负债率过高）、重大诉讼仲裁、股权质押比例过高等。中介机构指标：如执业质量评价结果、被监管部门处罚情况等。投资者指标：如投资者投诉数量、信访维稳情况等。技术系统指标：如系统故障率、响应时间、数据完整性等。（三）预警分级与响应根据预警指标的异常程度，将预警分为四级：红色预警（Ⅰ级）：指标严重异常，可能引发特别重大风险事件。橙色预警（Ⅱ级）：指标明显异常，可能引发重大风险事件。黄色预警（Ⅲ级）：指标出现异常，可能引发较大风险事件。蓝色预警（Ⅳ级）：指标略有异常，可能引发一般风险事件。针对不同级别的预警，采取相应的响应措施：蓝色预警：运营机构密切关注事态发展，加强监测力度，及时向相关市场参与主体发出风险提示。黄色预警：运营机构组织开展风险排查，要求相关市场参与主体限期整改；向地方金融监管部门报告预警情况。橙色预警：指挥中心启动应急响应机制，组织相关单位开展联合调查，制定初步处置方案；向地方政府和上级监管部门报告预警情况。红色预警：指挥中心立即启动应急预案，采取紧急措施控制事态发展；及时向地方政府和上级监管部门汇报，请求支持和指导。五、应急处置程序（一）风险事件报告报告主体：市场参与主体发现风险事件后，应立即向运营机构报告；运营机构接到报告后，应在规定时间内（一般不超过1小时）向地方金融监管部门报告。报告内容：包括风险事件发生时间、地点、涉及主体、主要情况、初步原因分析、已采取的措施和下一步工作计划等。报告方式：可通过电话、传真、邮件、书面报告等方式进行报告，重大风险事件应采用书面报告并附相关证据材料。（二）应急预案启动地方金融监管部门接到风险事件报告后，应立即组织对事件进行评估，根据评估结果决定是否启动应急预案及启动级别。应急预案启动后，指挥中心应立即召开会议，研究制定处置方案，明确各成员单位的职责和任务。（三）应急处置措施根据风险事件的类型和级别，采取以下处置措施：市场交易风险处置对异常交易账户采取限制交易、冻结账户等措施。暂停或限制相关股票的交易，如实施盘中临时停牌、延长停牌时间等。对操纵市场、内幕交易等违法行为进行调查取证，依法追究相关人员责任。加强市场流动性管理，如通过做市商制度、引入机构投资者等方式增加市场流动性。信息披露风险处置要求挂牌公司补充披露相关信息，或对已披露信息进行更正和说明。对挂牌公司及相关责任人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。对虚假陈述等违法行为进行立案调查，依法追究民事、行政甚至刑事责任。组织中介机构对挂牌公司信息披露情况进行专项核查，督促其提高信息披露质量。公司治理风险处置要求挂牌公司限期整改，完善公司治理结构，规范控股股东、实际控制人及管理层行为。对违规占用资金、违规担保等行为，责令相关方限期归还资金、解除担保，并追究其法律责任。提议召开挂牌公司临时股东大会，改选董事会、监事会成员，更换管理层。对严重违规的挂牌公司，启动摘牌程序，将其清理出市场。中介机构风险处置对未勤勉尽责的中介机构采取监管谈话、出具警示函、暂停或取消业务资格等监管措施。要求中介机构对相关业务进行自查自纠，完善内部控制制度，提高执业质量。对出具虚假报告等违法行为，依法追究中介机构及相关责任人的法律责任。将中介机构执业情况纳入诚信档案，向社会公布其执业质量评价结果。技术系统风险处置立即组织技术人员对故障系统进行排查和修复，尽快恢复系统正常运行。对遭受网络攻击的系统，采取隔离、杀毒、数据恢复等措施，防止数据泄露和系统瘫痪。启动备用系统或应急交易通道，保障市场交易正常进行。对技术系统风险事件进行调查分析，总结经验教训，完善系统安全防护措施。流动性风险处置引导挂牌公司通过股票回购、缩股等方式稳定股价，增强投资者信心。鼓励做市商加大做市力度，提高股票流动性。推动挂牌公司进行资产重组、引入战略投资者等，改善公司基本面，提升股票价值。加强投资者教育，引导投资者理性投资，避免恐慌性抛售。其他风险处置对不可抗力因素引发的风险，及时采取措施保障市场参与者的人身和财产安全，尽快恢复市场正常运行。对政策法规变化、宏观经济波动等外部因素导致的风险，加强市场分析和预判，及时调整监管政策和市场规则，引导市场平稳过渡。（四）信息发布与舆情应对信息发布：指挥中心指定专人负责信息发布工作，按照“及时、准确、公开、透明”的原则，通过官方网站、新闻发布会、社交媒体等渠道向投资者和社会公众披露风险事件处置进展情况。舆情应对：建立舆情监测和应对机制，及时跟踪舆情动态，对不实信息进行澄清和辟谣；加强与媒体的沟通协调，引导舆论导向，避免负面舆情扩散。（五）后期处置与总结评估后期处置：风险事件得到控制后，指挥中心应组织开展后期处置工作，包括但不限于：对受损投资者进行赔偿或补偿，如通过设立专项赔偿基金、推动民事赔偿诉讼等方式。督促相关市场参与主体进行整改，完善内部控制制度，防止类似风险事件再次发生。对风险事件处置过程中发现的问题和漏洞，及时修订完善相关法律法规和监管制度。总结评估：风险事件处置工作结束后，指挥中心应组织对处置工作进行全面总结和评估，分析事件发生的原因、处置措施的有效性、存在的问题和不足，并提出改进建议。总结评估报告应报送地方政府和上级监管部门。六、应急保障（一）人员保障各成员单位应指定专人负责应急工作，建立应急处置专业队伍，定期开展培训和演练，提高应急处置能力。（二）技术保障运营机构应加强技术系统建设，提高系统稳定性和安全性；建立数据备份和恢复机制，确保数据安全；配备必要的应急设备和通信工具，保障应急指挥和处置工作的顺利开展。（三）资金保障地方金融监管部门应协调相关单位设立风险处置专项资金，用于应对重大风险事件；运营机构应提取一定比例的风险准备金，用于弥补市场交易风险可能造成的损失。（四）法律保障建立健全风险处置法律体系，明确各参与主体的权利和义务；加强与司法机关的沟通协调，为风险处置工作提供法律支持和保障。（五）宣传教育加强对投资者的风险教育，提高其风险识别和防范能力；通过多种渠道向市场参与主体宣传应急预案内容，增强其应急意识和责任意识。七、附则（一）预案修订本预案根据法律法规变化、市场发展情况和应急处置实践，适时进行修订和完善。（二）预案演练指挥中心定期组织开展应急预案演练，检验预案的可行性和有效性，提高应急处置