监理质量负责制度

监理质量负责制度第一章总则第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管准则，依据集团母公司关于强化专项风险防控的指导意见，结合本公司实际运营需求，旨在建立健全监理质量负责制度，规范监理业务全流程管理，有效防范质量风险，提升服务质量，特制定本制度。本制度作为公司内部控制体系的重要组成部分，是全体员工在监理业务活动中必须遵守的行为规范，适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖监理项目立项、勘察设计、施工过程、竣工验收及后期运维等业务场景。第二条本制度所称“监理质量负责制度”，是指公司通过建立组织保障、运行机制、监督考核等体系，明确监理业务各环节的质量责任，确保监理服务质量符合国家及行业标准，实现全过程质量风险防控的管理制度。该制度适用于公司所有监理业务，包括但不限于工程建设监理、市政工程监理、机电安装监理等，并作为公司专项管理框架下的核心组成部分，与其他专项管理制度（如安全生产管理、合同管理等）协同实施。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”是指公司针对监理业务质量风险，实施的系统性管理活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节，旨在确保监理服务质量符合合同约定及行业规范。其外延涵盖质量管理体系建设、人员资质管理、技术标准执行、过程监督考核等管理要素。（二）“XX风险”是指监理业务中可能影响服务质量或导致质量事故的潜在因素，包括但不限于人员操作风险、技术标准缺失风险、外部环境干扰风险等，需通过动态管控措施进行防范。其外延包括显性风险与隐性风险，前者如施工方案不合理，后者如监理人员履职不到位。（三）“XX合规”是指公司监理业务活动符合国家法律法规、行业技术标准及合同约定的行为状态，需通过制度约束、流程管控、监督考核等方式确保合规性。其外延包括程序合规、标准合规、责任合规等维度。第四条监理质量负责制度遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，要求监理业务各环节、各层级均纳入质量管控体系，不留管理盲区。（二）“责任到人”原则，明确监理业务全流程的质量责任人，建立责任追溯机制。（三）“风险导向”原则，聚焦质量风险防控，优先识别和处置高风险业务场景。（四）“持续改进”原则，通过定期评估、动态优化，不断完善监理质量管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本公司监理质量负责制度的第一责任人，对监理业务质量负全面领导责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调和监督制度的实施，确保各项管理要求落实到位。第六条公司设立监理质量负责制度领导小组（以下简称“领导小组”），作为监理业务质量管理的决策和统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，具体负责以下职能：（一）统筹监理质量管理体系建设，审定重大质量风险防控方案；（二）对监理业务中的重大质量问题进行决策审批，协调跨部门协作；（三）监督评价监理质量负责制度的执行效果，提出优化建议。第七条设立监理质量负责制度牵头部门（以下简称“牵头部门”），具体职责包括：（一）组织编制和修订监理质量负责制度，推动制度落地实施；（二）开展监理业务质量风险识别，建立风险数据库；（三）监督各部门对制度要求的执行情况，提出考核建议；（四）负责监理业务质量培训宣贯，提升全员质量意识。第八条设立监理质量负责制度专责部门（以下简称“专责部门”），具体职责包括：（一）审核监理业务的技术标准、操作流程，确保符合行业规范；（二）优化监理业务流程，消除管理漏洞；（三）牵头处置重大质量风险事件，制定应急预案；（四）参与监理服务质量评估，提出改进措施。第九条设立监理质量负责制度业务部门/下属单位（以下简称“业务部门”），具体职责包括：（一）落实本领域监理业务的质量管理要求，开展日常风险防控；（二）组织基层执行岗开展质量自查，及时上报异常情况；（三）配合专责部门开展质量风险处置，落实整改要求；（四）建立本部门监理业务质量档案，确保数据完整可追溯。第十条设立监理质量负责制度基层执行岗（以下简称“执行岗”），具体职责包括：（一）遵守岗位合规操作规范，确保监理活动符合制度要求；（二）履行风险上报义务，对发现的重大质量问题及时向业务部门报告；（三）参与质量检查，对发现的问题进行记录和整改；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条业务操作合规标准。监理业务操作必须符合国家及行业技术标准，包括但不限于勘察设计规范、施工工艺标准、验收流程规范等。例如，在工程建设监理中，必须严格执行设计变更审批程序，确保变更内容符合合同约定及技术要求；在市政工程监理中，必须遵循施工组织设计，确保施工方案科学合理。第十二条禁止性行为内容。严禁在监理业务中实施以下行为：（一）严禁关联交易利益输送，如利用职务便利为特定供应商或承包商谋取不正当利益；（二）严禁违规转包分包，如将监理业务整体或部分违规转包给不具备资质的单位；（三）严禁伪造或篡改监理记录，如虚报施工进度、隐瞒质量缺陷；（四）严禁违反职业道德，如接受被监理单位的不正当馈赠。第十三条专项风险重点防控点。监理业务需重点关注以下风险：（一）人员操作风险，如监理人员履职不到位、技术能力不足等；（二）技术标准缺失风险，如未严格执行施工工艺标准导致质量问题；（三）外部环境干扰风险，如恶劣天气、地质条件变化对施工的影响；（四）数据安全风险，如监理记录被篡改或泄露导致责任纠纷。第十四条业务流程规范。监理业务流程必须符合以下要求：（一）项目立项阶段，必须进行可行性分析，确保项目技术经济合理性；（二）勘察设计阶段，必须严格审核设计文件，确保设计质量；（三）施工过程阶段，必须落实旁站监理、巡视检查等制度，确保施工质量；（四）竣工验收阶段，必须严格验收标准，确保工程符合合同约定。第十五条合同管理要求。监理合同必须明确质量责任、违约处理等条款，并在签订前由专责部门进行合规审核。例如，在合同中应明确质量缺陷的整改期限、违约金的计算标准等，确保合同条款可执行。第十六条质量问题处置规范。对于发现的质量问题，必须按照以下流程处置：（一）记录问题，明确问题类型、发生位置、责任单位；（二）分析原因，查找问题根源，提出整改措施；（三）跟踪整改，确保问题得到有效解决；（四）归档记录，形成闭环管理。第十七条服务质量评估标准。监理服务质量评估应包括以下维度：（一）技术标准执行率，如施工方案符合率、技术规范执行率；（二）问题整改及时率，如质量问题整改完成时间占比；（三）客户满意度，如被监理单位对监理服务的评价；（四）风险防控成效，如重大质量事故发生次数。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。监理质量负责制度应根据以下因素进行动态更新：（一）国家法律法规变化，如新颁布的施工标准或监管政策；（二）业务调整需求，如监理业务范围扩大或业务模式变化；（三）风险变化趋势，如新出现的质量风险类型；（四）制度执行效果，如评估发现的管理漏洞。第十九条风险识别预警机制。公司应建立定期风险排查制度，具体流程如下：（一）牵头部门每季度组织专责部门、业务部门开展风险排查，识别潜在质量风险；（二）专责部门对风险进行分级评估，发布风险预警通知；（三）业务部门根据预警要求采取防控措施，并向牵头部门报告；（四）领导小组对重大风险进行决策，协调资源进行处置。第二十条合规审查机制。监理业务的关键节点必须实施合规审查，具体要求如下：（一）业务决策前，必须审查相关依据是否充分，如施工方案的可行性；（二）合同签订前，必须审查合同条款是否合规，如质量责任是否明确；（三）项目启动前，必须审查资质是否齐全，如监理人员是否持证上岗；（四）未经合规审查的业务，一律不得实施。第二十一条风险应对机制。针对不同等级的风险，采取以下应对措施：（一）一般风险，由业务部门自行处置，并向牵头部门报告；（二）重大风险，由专责部门牵头处置，领导小组协调资源；（三）特大风险，立即启动应急预案，上报公司主要负责人；（四）明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到及时控制。第二十二条责任追究机制。对于违规行为，采取以下处罚措施：（一）轻微违规，进行警告或通报批评；（二）一般违规，取消绩效奖金或降级处理；（三）重大违规，解除劳动合同或纪律处分；（四）涉嫌违法的，移交司法机关处理。第二十三条评估改进机制。公司应建立定期评估制度，具体流程如下：（一）牵头部门每年组织专责部门、业务部门开展评估，检查制度执行效果；（二）评估内容包括制度完整性、流程合理性、风险防控成效等；（三）根据评估结果，提出优化建议，修订制度漏洞；（四）确保评估结果与绩效考核挂钩，提升管理闭环性。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司各层级领导必须履行监理质量负责制度的推进责任，具体要求如下：（一）主要负责人定期听取制度执行情况汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导每月检查制度落实情况，确保管理要求传达到基层；（三）业务部门负责人每周组织自查，及时纠正违规行为；（四）执行岗每日确认操作合规性，确保制度要求落地。第二十五条考核激励机制。将监理质量负责制度的执行情况纳入绩效考核，具体要求如下：（一）将制度执行情况作为部门年度考核指标，与绩效奖金挂钩；（二）对表现突出的部门和个人进行评优表彰，树立先进典型；（三）对制度执行不力的部门进行约谈，督促整改；（四）将违规行为纳入个人诚信档案，影响晋升和评优。第二十六条培训宣传机制。分层级开展监理质量负责制度培训，具体要求如下：（一）管理层培训，重点讲解制度要求及责任，提升合规履职能力；（二）专责部门培训，重点讲解业务合规标准及风险处置流程；（三）一线员工培训，重点讲解岗位操作规范及风险上报要求；（四）通过内部刊物、宣传栏等渠道，营造全员合规氛围。第二十七条信息化支撑。通过信息化系统实现监理质量管理的数字化，具体措施如下：（一）开发监理质量管理系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）建立电子档案，确保监理记录可追溯、可查询；（三）通过数据分析，识别管理漏洞，优化防控措施；（四）利用移动端APP，提升基层执行岗的操作便捷性。第二十八条文化建设。通过以下措施营造全员合规文化：（一）发布监理质量合规手册，明确行为规范及违规后果；（二）组织签订合规承诺书，强化员工责任意识；（三）开展合规案例分享，增强员工风险防范能力；（四）设立合规举报渠道，鼓励员工主动监督。第二十九条报告制度。建立风险事件及年度管理情况的上报制度，具体要求如下：（一）风险事件报告，包括事件描述、处置措