看守所监管人员交接班制度

看守所监管人员交接班制度第一章总则第一条依据国家相关法律法规、行业监管准则及企业内部管理需求，为规范看守所监管人员交接班工作，防控交接过程中可能出现的风险，提升监管工作连续性与规范性，特制定本制度。本制度旨在通过明确交接班职责、规范操作流程、强化风险管控，确保监管场所安全稳定运行，满足监管工作专业化和精细化的要求。第二条本制度适用于看守所内所有参与监管人员交接班工作的部门及人员，包括但不限于指挥中心、监区执勤组、驻所武警及辅助管理人员。交接班工作须严格遵循本制度规定，覆盖日常交接、特殊情况交接及各类监管对象的交接场景。第三条本制度中下列术语定义：（一）“XX专项管理”指看守所监管人员交接班工作的全过程管理，包括流程设计、风险识别、监督考核、培训宣贯等，旨在实现交接班工作标准化、规范化、合规化；（二）“XX风险”指交接班过程中可能出现的监管漏洞、信息传递失误、安全责任脱节等风险，包括操作不规范风险、信息不对称风险及突发事件处置滞后风险；（三）“XX合规”指交接班工作须严格遵循国家法律法规、监管制度及本制度要求，确保交接行为合法、程序得当、责任明确。第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：交接班工作须覆盖所有监管对象、所有岗位、所有时段，不留监管盲区；（二）责任到人：明确各级人员交接班职责，确保“事事有人管、班班有人接”；（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化风险识别与防控，实现动态管理；（四）持续改进：定期评估交接班工作有效性，优化流程与机制，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对交接班工作的全面合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织制定管理制度、监督执行情况及应急处理。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调交接班工作的顶层设计、重大风险决策及监督评价。领导小组下设办公室于XX部门，负责日常事务协调、会议组织及制度修订。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（XX部门）：负责XX专项管理制度建设、流程优化、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及信息化系统支持；（二）专责部门（XX部门）：负责交接班业务合规审核、操作标准制定、流程优化建议及风险处置指导；（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保本领域交接班工作合规；（四）基层执行岗：严格执行交接班操作规范，履行岗位合规承诺，及时上报异常情况。第八条明确基层执行岗的合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署《XX岗位合规承诺书》，明确交接班操作红线；（二）风险上报义务：发现交接班流程缺陷或潜在风险，须第一时间向专责部门报告；（三）应急处置配合：遇突发事件，须按预案配合完成交接，确保责任无缝衔接。第三章专项管理重点内容与要求第九条交接班准备环节：（一）合规标准：接班前须完成交接班记录表填写、设备状态检查及人员信息核对，确保记录完整、准确；（二）禁止行为：严禁以任何理由减少交接内容、隐瞒异常情况或提前/错峰交接；（三）风险防控：重点检查监管对象异常行为记录、违禁品排查情况及应急物资储备。第十条交接班过程管控：（一）合规标准：执行“双人核对、三重确认”制度，即接班人、值班领导、记录员共同核对交接内容，重大事项需签字确认；（二）禁止行为：严禁未经许可擅自离开交接现场、伪造交接记录或干预正常交接秩序；（三）风险防控：强化交接时段现场监管，防止监管对象串通或干扰交接。第十一条异常情况交接：（一）合规标准：遇突发事件或监管对象异常行为，须立即中止交接，先处置后补充交接，确保安全可控；（二）禁止行为：严禁隐瞒突发事件真相或拖延上报，造成责任扩大的需承担相应后果；（三）风险防控：建立异常交接流程清单，明确处置权限与上报时限。第十二条监管对象信息交接：（一）合规标准：交接内容包括身份信息、健康状况、行为异常情况、会见记录等，须逐项核对；（二）禁止行为：严禁遗漏关键信息或提供虚假信息，导致后续监管失误；（三）风险防控：强化敏感信息交接的保密性，落实“最小授权”原则。第十三条设备设施交接：（一）合规标准：检查监控设备、门禁系统、违禁品检测仪等关键设备运行状态，确保正常；（二）禁止行为：严禁明知设备故障仍继续使用、未记录设备异常情况；（三）风险防控：建立设备交接日志，对故障设备及时报修并跟踪处理。第十四条驻所武警协同交接：（一）合规标准：与武警人员共同核对监管对象数量、区域划分及应急配合方案；（二）禁止行为：严禁职责交叉或推诿，形成监管真空；（三）风险防控：定期开展协同演练，确保联合处置机制有效。第十五条交接班记录管理：（一）合规标准：交接记录须存档X年，电子记录需定期备份，确保可追溯；（二）禁止行为：严禁篡改记录、擅自销毁或泄露记录内容；（三）风险防控：落实记录分级管理，核心记录须双份留存。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）法规变化时，牵头部门需X日内评估影响并修订制度；（二）业务调整后，需在X日内完成制度同步更新，并组织宣贯。第十七条风险识别预警机制：（一）定期开展风险排查，每年至少X次，形成风险清单；（二）分级评估风险等级，高等级风险需在X日内发布预警通知。第十八条合规审查机制：（一）嵌入业务流程，在交接前、交接中、交接后实施“三重审查”；（二）未经审查的交接班事项一律不得实施。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门分级处置，重大风险由领导小组统筹；（二）明确应急流程、责任协同及上报要求，确保快速响应。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：未按规定交接、隐瞒重大事项、造成安全后果等；（二）处罚标准：视情节严重程度，扣减绩效、纪律处分或移交司法机关。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展体系有效性评估，形成改进方案；（二）优化流程漏洞，提升交接班效率与质量。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须履行推进责任，定期听取专项工作汇报；（二）建立责任清单，明确各层级责任界面。第二十三条考核激励机制：（一）将合规情况纳入年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）设立专项奖惩，对优秀交接班团队予以表彰。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：合规履职培训，每年X次；（二）一线员工：操作规范培训，每季度X次。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统实现交接班流程自动化、风险实时监控；（二）建立电子台账，提升管理效率。第二十六条文化建设：（一）发布XX合规手册，明确行为红线；（二）签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十七条报告