IT系统安全检查与风险评估表

IT系统安全检查与风险评估表工具指南一、适用场景与价值本工具适用于企业、机构对IT系统进行全面安全检查与风险评估的场景，具体包括但不限于：定期安全审计：按季度/半年/年度对现有IT系统（如服务器、数据库、应用系统、网络设备等）进行系统性安全排查，及时发觉潜在风险；系统上线前评估：新业务系统或重要功能模块上线前，强制开展安全风险评估，保证符合安全基线要求后再投入运行；安全事件复盘：发生安全漏洞或数据泄露事件后，通过工具梳理系统安全状态，追溯风险根源，制定整改措施；合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及行业监管要求，提供可追溯的安全评估记录；第三方接入评估：外部系统或合作伙伴接入企业IT环境时，评估其安全风险，明确安全责任边界。通过结构化检查与量化评估，可帮助企业精准定位IT系统安全短板，合理分配安全资源，降低安全事件发生概率，保障业务连续性和数据安全性。二、操作流程与实施步骤1.评估准备阶段明确评估范围：根据评估目标（如全面检查/专项检查），确定待评估的IT系统清单（包括硬件设备、软件系统、数据资产、网络架构等），并标注系统重要性等级（核心/重要/一般）。组建评估团队：由IT部门负责人经理牵头，成员包括网络安全工程师工、系统管理员员、数据管理员师、业务部门代表*专员等，明确分工（如技术检查、业务流程梳理、风险判定等）。准备评估资料：收集系统架构文档、安全策略、访问控制规则、漏洞扫描报告、历史安全事件记录、合规性要求清单等资料，作为检查依据。制定评估计划：确定评估时间周期（如1-2周）、检查项优先级、沟通机制（如每日评估例会），并提前通知相关部门配合。2.信息收集与资产梳理资产登记：通过资产台账、CMDB（配置管理数据库）等工具，梳理待评估系统的资产信息，包括：硬件资产：服务器型号、操作系统版本、网络设备（防火墙、交换机）配置等；软件资产：应用系统名称、版本号、中间件类型、数据库类型及版本等；数据资产：数据分类分级（如敏感/一般数据）、数据存储位置、数据流转路径等；人员资产：系统管理员、数据操作员、普通用户等角色及权限清单。环境确认：知晓系统部署环境（如本地数据中心/云平台）、网络拓扑结构、与外部系统的接口方式（如API对接、文件交换）等。3.风险识别与检查实施根据“技术+管理”双维度，逐项开展安全检查，识别潜在风险点，记录检查结果：技术层面检查：访问控制：检查用户权限分配是否符合“最小权限原则”，特权账号（如root、admin）是否启用双因素认证，是否存在闲置账号、越权访问风险；系统与补丁：核查操作系统、数据库、应用系统是否安装最新安全补丁，是否存在已知漏洞（如CVE漏洞）；数据安全：检查敏感数据是否加密存储（如数据库加密、文件加密），数据传输是否采用/SSL等加密协议，数据备份策略是否有效（如备份频率、恢复测试记录）；网络防护：检查防火墙访问控制规则是否合理，入侵检测/防御系统（IDS/IPS）是否启用并正常告警，网络是否存在非法接入点；日志审计：核查系统日志、安全设备日志、应用日志是否开启留存，留存时间是否符合要求（如至少6个月），日志是否具备不可篡改性。管理层面检查：安全制度：检查是否有完善的安全管理制度（如《账号管理规范》《数据安全管理办法》《应急响应预案》），制度是否落地执行；人员安全：核查员工是否接受过安全意识培训，是否有安全责任书签订记录，第三方人员访问系统是否经过审批并有操作记录；应急响应：检查应急预案是否完整，应急演练是否定期开展（如每年至少1次），应急联系人及联系方式是否有效。4.风险评估与等级判定对识别出的风险点进行量化评估，确定风险等级：可能性评分：根据风险发生概率，按1-5分打分（1分：极低，几乎不可能发生；5分：极高，频繁发生）；影响程度评分：根据风险对业务、数据、系统的影响范围和严重程度，按1-5分打分（1分：轻微，局部影响；5分：严重，导致系统瘫痪或核心数据泄露）；风险值计算：风险值=可能性评分×影响程度评分；风险等级划分：高风险：风险值≥15（需立即处置，24小时内制定整改方案）；中风险：8≤风险值＜15（需限期处置，7个工作日内制定整改方案）；低风险：风险值＜8（需持续监控，纳入常规管理）。5.风险处置与跟踪制定整改措施：针对每个风险点，明确整改措施（如漏洞修复、权限调整、制度完善）、责任部门（如IT部、业务部）、完成时限（如高风险问题3日内整改，中风险问题10日内整改）。跟踪落实情况：建立风险台账，每日/每周更新整改进度，对未按期完成整改的风险点，及时协调资源并上报负责人*经理。整改验证：风险处置完成后，由评估团队进行复查，确认风险已消除或降低至可接受范围，并在台账中记录验证结果。6.报告输出与归档编制评估报告：内容包括评估概况（范围、时间、团队）、主要风险点清单（含风险等级、描述、整改措施）、风险趋势分析（对比历史评估数据，总结高风险领域）、改进建议（如技术升级、管理优化）。报告评审与发布：组织IT部门、业务部门、管理层对报告进行评审，根据反馈修改完善后，由*经理签字发布，并分发至相关部门。资料归档：将评估报告、风险台账、检查记录、整改证明等资料整理归档，保存期限不少于3年，以备后续审计或追溯。三、评估模板与填写说明IT系统安全检查与风险评估表（模板）系统名称系统编号系统类型□核心□重要□一般评估日期YYYY-MM-DD责任人*员联系方式（内部短号）检查维度检查项检查内容检查结果技术-访问控制用户权限管理1.普通用户权限是否超过业务需求；2.特权账号是否启用双因素认证；3.闲置账号是否禁用□符合□部分符合□不符合技术-系统与补丁漏洞管理操作系统是否存在已知高危漏洞（如CVE-2023-XXXX）□符合□部分符合□不符合管理-安全制度制度落地《账号管理规范》是否在业务部门执行，是否有违规记录□符合□部分符合□不符合…………填写说明：检查结果：根据实际情况勾选“符合”（无风险）、“部分符合”（存在低风险）、“不符合”（存在中/高风险）；风险描述：简明描述风险点具体表现（如“服务器未安装XX补丁，可能被利用执行远程代码”）；可能性/影响程度：参照“1-5分评分标准”打分（评分标准可补充至报告附件）；状态：标注“已完成”（整改并通过验证）、“整改中”（已启动整改未完成）、“待启动”（未开始整改）。四、使用要点与风险提示动态更新评估范围：当IT系统新增、升级或退役时，需及时更新评估范围和资产清单，保证评估无遗漏；责任到人，避免形式化：明确每个风险点的整改责任部门和人员，避免“只检查不整改”，高风险问题需上报管理层督办；结合实际调整检查项：不同行业、不同规模企业的IT系统安全需求存在差异，可根据《网络安全等级保护基本要求》等标准，自定义检查项；注重数据准确性：信息收集阶段需保