监事会考核制度

PAGE监事会考核制度一、总则（一）目的为了加强公司监事会的监督职能，提高监事会工作效率和质量，确保监事会有效履行职责，保障公司规范运作和股东合法权益，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司监事会全体成员。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，避免主观偏见，确保公平公正地评价监事会成员的工作表现。2.全面评价原则：从监事会的各项工作职责出发，全面考核监事会成员在监督检查、决策参与、沟通协调等方面的工作成效。3.激励与约束并重原则：通过合理的考核结果应用，激励监事会成员积极履行职责，同时对工作不力的成员进行相应约束。二、考核内容与标准（一）监督检查工作1.财务监督考核要点：对公司财务状况进行定期检查，审查财务报表的真实性、准确性和完整性；监督重大财务决策的合规性；关注财务内部控制制度的执行情况。评分标准能及时发现并有效纠正财务违规问题（1620分）。发现部分财务问题并提出改进建议（1115分）。对财务问题敏感度较低，发现问题较少（610分）。未能有效履行财务监督职责，出现明显财务监督漏洞（05分）。2.合规监督考核要点：检查公司经营活动是否符合国家法律法规、公司章程及相关政策要求；对重大合同、重大投资等事项的合规性进行审查。评分标准全年未发现公司存在重大合规风险，提出多项有效合规改进建议（1620分）。发现一些一般性合规问题并督促整改（1115分）。对合规问题重视不足，发现问题较少（610分）。因合规监督不力导致公司出现重大合规问题（05分）。3.内部控制监督考核要点：评估公司内部控制制度的健全性和有效性，检查制度执行过程中的关键环节；对内部审计工作进行指导和监督。评分标准推动公司完善内部控制制度，有效提升内部控制水平（1620分）。指出内部控制存在的部分问题并协助改进（1115分）。对内部控制监督不够深入，发现问题有限（610分）。未能有效监督内部控制执行，导致内部控制失效（05分）。（二）决策参与工作1.重大事项决策监控考核要点：对公司重大决策过程进行监督，确保决策程序合法合规；对决策事项的风险和可行性进行评估并提出意见。评分标准积极参与重大事项决策监督，提出的意见和建议对决策起到关键作用（1620分）。能参与决策监督并提出合理意见（1115分）。参与决策监督但意见影响力较小（610分）。未有效参与重大事项决策监督，影响决策科学性（05分）。2.战略规划监督考核要点：对公司战略规划的制定和实施进行监督，评估战略规划与公司实际情况和市场环境的适应性。评分标准对战略规划提出具有前瞻性和建设性的监督意见，促进战略目标实现（1620分）。能对战略规划提出一些合理的监督建议（1115分）。对战略规划监督缺乏深度，建议较少（610分）。未对战略规划进行有效监督，导致战略执行出现偏差（05分）。（三）沟通协调工作1.与董事会、管理层沟通考核要点：保持与董事会、管理层的有效沟通，及时反馈监事会意见和建议；协调解决监督工作中出现的问题。评分标准沟通顺畅，能有效推动监事会意见被采纳，问题解决及时（1620分）。沟通较顺畅，部分意见得到重视，问题能妥善解决（1115分）。沟通存在一定障碍，意见采纳率较低，问题解决不够及时（610分）。沟通不畅，严重影响监事会工作开展（05分）。2.与股东及其他利益相关者沟通考核要点：及时向股东及其他利益相关者通报监事会工作情况；收集反馈意见，维护公司与各方的良好关系。评分标准沟通工作出色，得到股东及利益相关者高度认可（1620分）。能较好地进行沟通，获得一定认可（1115分）。沟通工作存在不足，认可度一般（610分）。沟通工作不力，引发股东及利益相关者不满（05分）。（四）工作纪律与职业操守1.出勤情况考核要点：按时参加监事会会议及各项监督检查活动，无无故缺席、迟到早退现象。评分标准全年全勤（1620分）。迟到早退累计不超过[X]次（1115分）。迟到早退累计[X+1][X+3]次（610分）。迟到早退累计超过[X+3]次（05分）。2.廉洁自律考核要点：严格遵守廉洁自律规定，不存在利用职务之便谋取私利的行为。评分标准全年无廉洁问题投诉，廉洁自律表现突出（1620分）。未发现廉洁问题，但表现一般（1115分）。受到轻微廉洁问题提醒（610分）。出现廉洁违规行为（05分）。三、考核方式与周期（一）考核方式1.自我评价：监事会成员每年末对自己本年度的工作进行总结和自我评价，填写自评表，阐述工作成果、存在问题及改进措施。2.上级评价：监事会主席根据每位成员的日常工作表现、任务完成情况等进行评价，给出评价意见。3.相互评价：监事会成员之间相互评价，从团队协作、沟通配合等方面对其他成员进行评价。4.综合评价：考核小组综合以上评价结果，结合公司内部审计、外部审计等相关报告，对监事会成员进行全面考核评价。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年1月1日至12月31日。考核工作应在次年[X]月[X]日前完成。四、考核结果应用（一）绩效奖金分配1.根据考核得分确定绩效奖金系数，考核得分在[X]分及以上的，绩效奖金系数为[X]；考核得分在[X1][X]分之间的，绩效奖金系数为[X0.1]；考核得分在[X2][X1]分之间的，绩效奖金系数为[X0.2]；考核得分低于[X2]分的，绩效奖金系数为[X0.3]。2.绩效奖金=基础绩效奖金×绩效奖金系数。基础绩效奖金根据公司薪酬体系确定。（二）晋升与奖励1.连续三年考核得分排名前[X]%的监事会成员，在公司内部晋升等方面给予优先考虑。2.对在监督工作中表现突出、为公司挽回重大损失或做出重大贡献的监事会成员，给予专项奖励，包括荣誉称号、奖金等。（三）培训与发展1.对于考核得分较低的监事会成员，安排针对性培训，提升其业务能力和综合素质。2.根据考核结果分析监事会整体工作情况，制定培训计划，提高监事会团队整体水平。（四）岗位调整1.对于连续两年考核得分低于[X]分且无明显改进的监事会成员，考虑进行岗位调整。2.根据公司发展和监事会工作需要，结合考核结果，对监事会成员岗位进行合理调配