稽核员考核制度

PAGE稽核员考核制度一、总则（一）目的为加强公司内部管理，规范稽核员工作行为，提高稽核工作质量和效率，确保公司各项业务活动合法合规、高效运行，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体稽核员。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，不受主观因素影响，确保公平公正地评价稽核员工作表现。2.全面考核原则：从工作业绩、工作能力、工作态度等多个维度对稽核员进行全面考核，综合评价其工作表现。3.激励与约束并重原则：通过考核，激励稽核员积极工作，提高工作质量和效率，同时对违规行为进行约束，确保稽核工作的严肃性。二、考核内容与标准（一）工作业绩（50分）1.稽核任务完成情况（30分）按时完成月度、季度、年度稽核计划中规定的稽核项目数量，每少完成一个项目扣2分。对重点业务和关键环节的稽核覆盖率达到[X]%以上，每低一个百分点扣1分。发现并揭示重大风险或违规问题，根据问题的严重程度给予520分的加分。2.稽核报告质量（15分）稽核报告内容完整，包括稽核目的、范围、方法、发现的问题及整改建议等，每缺一项扣1分。问题描述准确清晰，证据充分，分析深入，逻辑严谨，否则酌情扣15分。整改建议具有针对性和可操作性，能够有效促进问题的解决，不符合要求扣13分。报告格式规范，语言通顺，无错别字和语病，否则扣1分。3.问题整改跟踪效果（5分）对稽核发现的问题建立有效的跟踪机制，确保整改措施得到落实。整改完成率达到[X]%以上，每低一个百分点扣1分。通过后续稽核或其他方式验证整改效果，对整改不力的情况及时反馈并督促重新整改，整改效果不明显酌情扣13分。（二）工作能力（30分）1.专业知识与技能（C15分）熟悉国家法律法规、行业政策以及公司内部规章制度，能够准确运用到稽核工作中，因法规政策理解错误导致稽核失误扣510分。具备扎实的财务、审计、风险管理等专业知识，能够熟练运用稽核方法和工具开展工作，专业知识欠缺影响工作质量扣38分。掌握信息技术在稽核工作中的应用技能，如数据采集、分析软件的使用等，技能不足扣25分。2.沟通协调能力（8分）在稽核过程中，能够与被稽核部门进行有效的沟通，获取准确的信息，沟通不畅影响工作进展扣24分。与其他部门协作良好，能够共同解决工作中遇到的问题，协作不力扣13分。向上级领导汇报工作及时、准确、清晰，汇报质量不高扣12分。3.问题分析与解决能力（7C分）能够对稽核发现的问题进行深入分析，找出问题的根源和影响因素，分析不透彻扣24分。提出切实可行的整改建议和措施，有效解决问题，解决问题能力不足扣13分。（三）工作态度（20分）1.责任心（8分）对稽核工作认真负责，严格履行岗位职责，工作敷衍了事、出现明显失误扣36分。积极主动承担工作任务，不推诿、不扯皮，责任心不强扣C13分。2.敬业精神（7分）工作勤奋努力，按时上下班，不迟到、早退，旷工一次扣5分，迟到早退累计达到[X]次扣3分。对工作充满热情，主动加班加点完成紧急任务，敬业精神不足扣13分。3.团队合作精神（5分）积极参与团队活动，与同事相互支持、配合，团队合作意识淡薄扣13分。能够为团队建设提出有益的建议和意见，促进团队整体素质提升，否则扣12分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由稽核部门负责人根据稽核员日常工作表现进行记录和评价，包括工作任务完成情况、工作态度等方面。2.定期考核：每季度末进行一次定期考核，稽核员需提交季度工作总结和自我评估报告，由考核小组进行综合评价。3.专项考核：针对重大稽核项目或突发事件，对相关稽核员进行专项考核，重点评价其在项目中的表现和贡献。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年1月1日至12月31日。年度考核结果作为稽核员薪酬调整、晋升、奖励、处罚的依据。四、考核组织与实施（一）考核小组成立稽核员考核小组，由公司分管领导担任组长，稽核部门负责人、人力资源部门负责人等为成员。考核小组负责制定考核方案、组织实施考核工作、审定考核结果等。（二）考核实施流程1.制定考核计划：每年年初，考核小组根据公司年度工作计划和稽核工作重点，制定稽核员年度考核计划，明确考核内容、标准、方式、周期等。2.个人自评：稽核员根据考核周期内的工作表现，对照考核标准进行自我评估，填写自评表，提交给稽核部门负责人。3.部门初评：稽核部门负责人根据日常考核记录和稽核员自评情况，对稽核员进行初步评价，给出初评意见和得分。4.考核小组评审：考核小组召开评审会议，听取稽核部门负责人的汇报，对稽核员的考核材料进行审核，综合评价稽核员的工作表现，确定考核结果。5.结果反馈：考核结果反馈给稽核员本人，稽核员如有异议，可在规定时间内提出申诉，考核小组进行调查和复核，并将最终结果通知稽核员。五、考核结果应用（一）薪酬调整1C.年度考核结果为优秀（90分及以上）的稽核员，给予[X]%的薪酬调升。2.年度考核结果为良好（8089分）的稽核员，给予[X]%的薪酬调升。3.年度考核结果为合格（6079分）的稽核员，维持原薪酬水平。4.年度考核结果为不合格（60分以下）的稽核员，给予[X]%的薪酬下调。（二）晋升与奖励1.连续两年年度考核结果为优秀的稽核员，在职务晋升、岗位调整等方面优先考虑。2.对在稽核工作中表现突出、做出重大贡献的稽核员，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金等。（三）培训与发展1.根据考核结果，针对稽核员存在的不足之处，制定个性化的培训计划，帮助其提升工作能力。2.对于考核结果优秀的稽核员，提供更多的学习交流机会和职业发展通道。（四）处罚1.年度考核结果为不合格的稽核员