合规性考核制度

PAGE合规性考核制度一、总则（一）目的本合规性考核制度旨在确保公司/组织的各项活动严格遵守相关法律法规、行业标准以及内部规章制度，规范员工行为，防范合规风险，保障公司/组织的稳健运营和可持续发展。通过建立科学、合理、有效的合规性考核机制，激励员工积极践行合规要求，营造全员合规的良好氛围。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内全体员工，包括正式员工、试用期员工、兼职人员以及劳务派遣人员等。（三）考核原则1.合法性原则：考核制度的制定和实施必须符合国家法律法规以及行业监管要求，确保考核过程和结果的合法性。2.全面性原则：涵盖公司/组织运营的各个环节和业务领域，对涉及合规的各类行为、事项进行全面考核，不留死角。3.客观性原则：以客观事实为依据，避免主观随意性，确保考核结果真实、准确地反映员工的合规表现。4.公正性原则：考核标准统一，考核过程公开、公平，对所有员工一视同仁，确保考核结果公正合理，能够得到员工的认可。5.激励性原则：将考核结果与员工的薪酬、晋升、奖励等挂钩，充分发挥考核的激励作用，促使员工主动合规，积极改进合规工作。二、合规性考核的组织与职责（一）考核组织架构成立合规性考核领导小组，由公司/组织高层管理人员担任组长，成员包括各部门负责人。考核领导小组下设办公室，挂靠在合规管理部门，负责日常考核工作的组织、协调和实施。（二）职责分工1.考核领导小组负责审定合规性考核制度、考核标准和考核结果。对重大合规问题进行决策，协调解决考核过程中出现的争议和问题。监督考核工作的整体推进，确保考核工作的公正性和权威性。2.考核领导小组办公室制定和完善合规性考核制度、考核标准和考核流程。组织开展定期和不定期的合规性考核工作，收集、整理考核数据和资料。对考核结果进行统计、分析和汇总，撰写考核报告。负责与各部门沟通协调，反馈考核意见和建议，跟踪整改落实情况。3.各部门负责人负责本部门员工合规性考核工作的具体组织实施，确保考核工作的顺利开展。对本部门员工的合规表现进行日常监督和管理，及时发现和纠正违规行为。根据考核结果，对本部门员工进行绩效反馈和辅导，制定改进措施，促进员工合规能力提升。4.员工个人认真学习和遵守公司/组织的合规制度，积极配合考核工作，如实提供相关信息。对自身的合规行为负责，主动查找和整改存在的合规问题，不断提高合规意识和能力。三、合规性考核内容与标准（一）法律法规遵循情况1.考核内容员工是否了解并遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司/组织适用的其他外部合规规定。在业务活动中，是否存在违反法律法规的行为，如商业贿赂、不正当竞争、侵犯知识产权等。2.考核标准严格遵守法律法规，无任何违规行为，得满分。出现轻微违规行为，未造成实际损失或不良影响的，酌情扣分。发生严重违规行为，对公司/组织造成重大损失或恶劣影响的，给予零分，并依法依规追究责任。（二）内部规章制度执行情况1.考核内容员工是否熟悉并执行公司/组织的各项内部规章制度，包括但不限于财务制度、人事制度、业务流程规范等。在工作中，是否严格按照规章制度办理业务，有无违规操作、越权行事等情况。2.考核标准全面、准确执行内部规章制度，无任何违规操作，得满分。偶尔出现违反规章制度的行为，但未导致严重后果的，酌情扣分。多次违反规章制度，或因违规操作给公司/组织造成较大损失的，给予零分，并视情节轻重进行相应处罚。（三）合规风险防控情况1.考核内容员工是否具备风险意识，能够主动识别和评估工作中的合规风险。针对发现的合规风险，是否及时采取有效的防控措施，避免风险扩大或转化为实际损失。在参与公司/组织重大决策、项目实施等过程中，是否充分考虑合规风险，并提出合理的合规建议。2.考核标准风险意识强，能够有效识别和防控各类合规风险，为公司/组织提供有价值的合规建议，得满分。能够识别部分合规风险，但防控措施不够完善，或提出的合规建议价值有限的，酌情扣分。对合规风险认识不足，未能及时发现和处理风险，导致公司/组织面临较大合规风险的，给予零分，并追究相关责任。（四）合规培训与教育参与情况1.考核内容员工是否按时参加公司/组织安排的各类合规培训和教育活动。在培训和教育过程中，是否认真学习，积极参与互动，掌握相关合规知识和技能。是否将所学的合规知识运用到实际工作中，不断提高自身合规素养。2.考核标准按时参加所有合规培训和教育活动，学习认真，积极互动，能够将所学知识有效应用于工作，得满分。参加培训和教育活动情况较好，但在学习效果或应用方面存在一定不足的，酌情扣分。无故不参加合规培训和教育活动，或对所学知识掌握较差，无法应用于工作的，给予零分，并进行批评教育。（五）合规举报与整改情况1.考核内容员工是否积极关注公司/组织内部的合规情况，发现违规行为或潜在风险时，是否及时进行举报。对于公司/组织下达的合规整改任务，是否认真对待，按时完成整改，并提交整改报告。在整改过程中，是否采取有效措施防止类似问题再次发生，建立长效合规机制。2.考核标准主动举报违规行为，积极配合整改工作，整改效果显著，建立了有效的长效合规机制，得满分。能够举报违规行为，但在整改过程中存在一定拖延或整改不彻底的情况，酌情扣分。对违规行为视而不见，不配合整改工作，或整改后问题依然反复出现的，给予零分，并严肃处理。四、合规性考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核各部门负责人负责对本部门员工的日常合规表现进行记录和评价，包括员工的工作行为、业务操作、遵守规章制度等情况。日常考核可采用工作记录、违规行为报告、部门内部评价等方式进行，确保考核数据真实、准确、完整。2.定期考核考核领导小组办公室每年定期组织一次全面的合规性考核工作，一般在年末进行。定期考核采用自评、上级评价、同级评价和合规管理部门评价相结合的方式进行。员工先进行自评，然后由上级领导、同级同事以及合规管理部门根据平时掌握的情况进行评价打分。3.专项考核根据公司/组织的业务发展、监管要求以及合规风险状况，适时开展专项合规性考核。专项考核针对特定的业务领域、项目或合规问题进行深入检查和评估，确保公司/组织在关键环节和重点领域的合规运营。（二）考核周期1.日常考核：贯穿于员工日常工作全过程，实时记录和评价。2.定期考核：每年一次，与公司/组织年度绩效考核同步进行。3.专项考核：根据实际需要适时开展，无固定周期。五、合规性考核结果评定与应用（一）考核结果评定1.评分计算合规性考核结果采用百分制评分，各项考核内容的得分按照其权重进行加权计算，得出员工的最终考核得分。具体权重根据各项考核内容的重要性和对公司/组织合规运营的影响程度确定，每年可根据实际情况进行适当调整。2.等级划分根据最终考核得分，将员工的合规性考核结果划分为优秀（90分及以上）、良好（8089分）、合格（6079分）、不合格（60分以下）四个等级。（二）考核结果应用1.薪酬调整考核结果为优秀的员工，在年度薪酬调整时给予优先考虑，适当提高薪酬涨幅。考核结果为不合格的员工，视情节轻重降低薪酬或取消当年薪酬调整资格。2.晋升与奖励在同等条件下，优先晋升考核结果为优秀的员工。对合规表现突出的员工，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金、晋升机会等，激励员工积极践行合规要求。3.培训与辅导对于考核结果为合格但存在一定合规问题的员工，由所在部门负责人进行针对性的培训和辅导，帮助其提升合规能力。考核结果为不合格员工，安排专门的合规培训和学习计划，要求其限期整改，整改期间进行重点跟踪和监督。4.岗位调整与辞退连续两年考核结果为不合格的员工，公司/组织将视情况对其进行岗位调整或辞退处理。对于严重违反合规制度，给公司/组织造成重大损失或恶劣影响的员工，立即予以辞退，并依法追究其法律责任。六、合规性考核申诉与处理（一）申诉渠道员工如对合规性考核结果有异议，可在考核结果公布后的[X]个工作日内，向考核领导小组办公室提出书面申诉。申诉材料应包括申诉理由、相关证据等。（二）申诉处理1.考核领导小组办公室收到申诉材料后，应及时进行登记，并在[X]个工作日内组织相关人员进行调查核实。2.调查核实过程中，应充分听取申诉人的陈述和申辩，收集相关证据，确保调查结果客观、公正。3.考核领导小组根据调查核实结果，在[X]个