合同 考核制度

PAGE合同考核制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同签订、履行、变更、终止等行为，确保合同依法有效执行，维护公司合法权益，特制定本考核制度。通过对合同相关工作进行全面、细致的考核，提高合同管理水平，防范合同风险，促进公司各项业务健康有序发展。（二）适用范围本制度适用于公司各部门及全体员工在合同签订、履行、管理等过程中的考核评价。（三）考核原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规以及行业标准，确保合同考核制度符合法律要求，保障公司合同行为的合法性。2.全面性原则：对合同从签订前的准备、签订过程、履行情况到终止后的清理等各个环节进行全面考核，涵盖合同管理的各个方面。3.客观性原则：以事实为依据，客观公正地评价合同相关工作，避免主观随意性。4.及时性原则：及时对合同执行情况进行跟踪考核，以便及时发现问题、解决问题，确保合同目标的实现。二、合同签订前考核（一）合同需求审核1.业务部门提交需求：业务部门在发起合同签订需求时，应详细填写合同基本信息，包括合同标的、数量、质量要求、价款、履行期限、地点和方式等内容，并对合同签订的必要性、可行性进行初步分析。2.法务部门审核：法务部门接到业务部门提交的合同需求后，应从法律角度对合同条款进行审核，重点审查合同主体资格是否合法、合同内容是否符合法律法规规定、合同条款是否存在法律风险等。对于存在法律风险的条款，法务部门应及时提出修改意见，并与业务部门沟通协商。3.财务部门审核：财务部门根据业务情况，对合同价款、支付方式、结算周期等财务条款进行审核，确保合同的财务安排合理、合规，符合公司财务政策和资金状况。财务部门应评估合同对公司财务状况的影响，提出财务风险防控建议。4.考核要点：合同需求提交的完整性和准确性，是否清晰明确地阐述了业务需求和合同关键条款。法务部门审核意见的采纳情况，业务部门是否根据法务建议对合同条款进行了合理修改。财务部门审核意见的落实情况，合同财务条款是否符合公司财务要求。（二）合同对方主体资格审查1.信息收集：业务部门负责收集合同对方的主体资格证明文件，包括营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书等，并核实其真实性、有效性。2.信用调查：通过信用信息公示系统、第三方信用评级机构等渠道，对合同对方的信用状况进行调查，了解其经营状况、财务状况、涉诉情况等。3.风险评估：根据收集到的信息，对合同对方的主体资格和信用风险进行评估，对于信用状况不佳或存在较高风险的合同对方，应谨慎签订合同或采取必要的风险防控措施。4.考核要点：主体资格证明文件收集的完整性和准确性，是否对文件进行了有效核实。信用调查工作的开展情况，是否获取了全面、准确的信用信息并进行了风险评估。针对信用风险采取的防控措施是否得当，是否有效降低了合同风险。（三）合同条款拟定与审核1.业务部门拟定条款：业务部门根据合同需求和对方情况，拟定合同条款初稿，确保条款内容符合业务实际需求，明确双方权利义务。2.多部门会审：合同条款初稿拟定后，组织法务、财务、业务等相关部门进行会审。各部门从各自专业角度对条款进行审核，提出修改意见和建议。会审过程中应充分沟通协商，达成共识，确保合同条款合法、合理、完备。3.合同文本审核：对会审后的合同文本进行最终审核，检查合同格式是否规范、条款是否完整、表述是否清晰准确等。审核通过后的合同文本方可提交签订。4.考核要点：业务部门拟定条款的合理性和完整性，是否充分考虑了业务实际和双方权利义务平衡。多部门会审的参与度和沟通效果，各部门意见是否得到充分重视和合理采纳。合同文本审核的准确性和规范性，是否存在格式错误、条款遗漏等问题。三、合同签订过程考核（一）授权委托手续1.明确授权范围：对于需要授权签订合同的人员，应明确其授权范围，包括签订合同的种类、金额上限等，并出具书面授权委托书。2.授权手续办理：被授权人应按照公司规定办理授权委托手续，确保授权委托书的签署和保管符合公司流程。授权委托书应妥善存档，以备查阅。3.考核要点：授权范围的明确性和合理性，是否与被授权人工作职责相匹配。授权委托手续办理的合规性，授权委托书是否按照规定签署、存档。（二）合同签订程序1.合同审批：合同文本经审核通过后，按照公司合同审批流程进行审批。审批过程中，各级审批人员应认真审查合同条款，签署审批意见，并对合同合法性、合规性负责。2.签订盖章：合同经审批同意后，由授权代表与对方签订合同，并按照公司印章管理规定加盖公司印章。签订过程中应确保合同双方签字盖章齐全，合同文本与审批通过的版本一致。3.考核要点：合同审批流程的执行情况，各级审批人员是否认真履行审批职责。合同签订盖章的规范性，签字盖章是否齐全、有效，合同文本是否与审批版本一致。四、合同履行考核（一）履行跟踪与监控1.建立台账：业务部门应建立合同履行台账，详细记录合同履行情况，包括合同执行进度、款项收付、质量验收等信息。2.定期检查：定期对合同履行情况进行检查，及时掌握合同执行动态。检查内容包括合同条款的执行情况、双方履行义务的情况、是否存在违约行为等。3.沟通协调：在合同履行过程中，如发现问题或出现争议，业务部门应及时与对方沟通协调，寻求解决方案。对于重大问题或争议，应及时向公司领导汇报，并组织相关部门进行研究处理。4.考核要点：合同履行台账的建立和记录情况，信息是否准确、完整。通过定期检查发现问题的及时性和解决问题的有效性。沟通协调工作的开展情况，是否积极主动解决合同履行中的问题。（二）款项收付管理1.明确支付流程：财务部门应制定明确的合同款项收付流程，规范付款审批、收款确认等环节的操作。2.及时收付：按照合同约定及时办理款项收付手续，确保公司资金安全和正常流转。对于逾期未付或未收的款项，应及时采取催款或收款措施。3.票据管理：加强合同款项收付过程中的票据管理，确保票据的真实性、合法性和完整性。票据应妥善保管，按照规定进行入账和归档。4.考核要点：款项收付流程的执行情况，是否严格按照规定操作。款项收付的及时性，是否存在逾期情况。票据管理的规范性，票据是否妥善保管、入账和归档。（三）质量验收管理1.验收标准明确：在合同中明确质量验收标准和验收程序，确保双方对质量要求达成一致。2.组织验收：按照合同约定的验收标准和程序，组织相关部门和人员对合同标的进行质量验收。验收过程中应认真填写验收记录，出具验收报告。3.问题处理：对于验收过程中发现的质量问题，应及时与对方沟通协商，要求对方限期整改或承担相应责任。如因质量问题给公司造成损失的，应依法追究对方责任。4.考核要点：验收标准的明确性和合同约定的一致性。验收组织工作的规范性，验收记录和报告是否完整、准确。质量问题处理的及时性和有效性，是否维护了公司合法权益。五、合同变更与终止考核（一）合同变更1.变更申请：合同履行过程中如需变更合同条款，业务部门应及时提出变更申请，说明变更原因、内容及对合同履行的影响。2.审核审批：变更申请提交后，按照合同签订前的审核审批流程进行审核审批。各部门应从各自专业角度对变更内容进行审查，确保变更后的合同条款合法、合理、可行。3.变更手续办理：经审核审批同意后的合同变更，应及时办理变更手续，签订变更协议，并确保变更后的合同文本与原合同文本妥善存档。4.考核要点：变更申请的及时性和必要性，是否因客观情况变化确实需要变更合同。审核审批流程的执行情况，各部门意见是否得到充分考虑。变更手续办理的规范性，变更协议是否签订、存档是否完整。（二）合同终止1.终止条件审查：合同履行完毕、双方协商一致、一方违约等情况下，合同可能终止。业务部门应审查合同终止条件是否满足，确保合同终止符合法律法规和合同约定。2.终止手续办理：合同终止时，应按照规定办理终止手续，包括通知对方、清理债权债务、交接相关资料等。终止手续办理完毕后，应将合同终止情况及时记录并归档。3.考核要点：合同终止条件审查的准确性，是否严格按照规定判断合同是否具备终止条件。终止手续办理的完整性和及时性，是否妥善处理了合同终止后的各项事宜。六、合同文档管理考核（一）合同档案建立1.档案收集：合同签订、履行过程中形成的各类文件资料，包括合同文本、审批文件、授权委托书、往来函件、验收报告、款项收付凭证等，均应及时收集整理。2.档案分类：按照合同类别、时间顺序等对收集到的文件资料进行分类，确保档案资料条理清晰、便于查阅。3.档案归档：将分类后的合同档案资料及时归档，建立电子和纸质档案，确保档案的完整性和安全性。4.考核要点：合同档案收集的完整性，是否遗漏重要文件资料。档案分类的合理性和准确性，是否便于查找和使用。档案归档的及时性和规范性，电子和纸质档案是否妥善保存。（二）档案查阅与借阅1.查阅权限：明确不同人员对合同档案的查阅权限，严格按照权限进行查阅。查阅合同档案应填写查阅申请表，经批准后方可