化工公司生产排班管理规定

化工公司生产排班管理规定第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）等国家法律法规，参照《石油化工企业安全生产许可证实施办法》《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001）等行业标准，结合《联合国关于化学品管理的圣保罗宣言》等国际公约，以及公司“安全、绿色、高效”发展战略和数字化转型要求制定。

1.1.2制定目的

针对化工公司生产排班管理中存在的班次安排不合理、人员技能匹配度低、应急响应滞后、合规风险高等问题，本规定旨在规范生产排班流程，优化资源配置，降低运营成本，强化风险防控，提升全球业务协同效率，实现人、机、环、管要素的动态平衡。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本规定适用于公司所有化工生产单元、研发中心、供应链单位及合作方的生产排班管理，涵盖但不限于装置运行、维护保养、应急响应等场景。

1.2.2适用对象

本规定适用于公司正式员工、劳务派遣人员、外包单位作业人员及实习学生，所有相关方均需遵守本规定，并接受监督。

1.2.3例外适用场景

特殊工艺装置（如高温高压反应釜）的临时检修、重大事故应急处置等紧急场景可启动例外程序，但需经总经理办公会审批，并纳入后续制度优化。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守国家及属地法律法规，确保排班管理符合劳动法、安全生产法及行业特殊要求。

1.3.2权责对等原则

明确各级管理机构的决策权与执行责任，避免越权操作。

1.3.3风险导向原则

优先保障高风险作业（如动火、进入受限空间）的人员资质与排班合理性。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

建立动态评估机制，定期复盘排班数据，优化资源配置。

1.4制度地位与衔接

本规定为公司基础性制度，与《安全生产管理制度》《绩效考核管理办法》《应急管理手册》等制度构成管理闭环。若出现冲突，以本规定为准，并需及时修订关联制度。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司成立生产排班管理委员会（以下简称“委员会”），由总经理担任主任，人力资源部、生产部、安全环保部、IT部等核心部门负责人为委员，统筹管理全流程。委员会下设办公室于人力资源部，负责日常协调与数据归集。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

重大政策调整（如跨区域排班模式改革）需经股东会审议。

2.2.2董事会

审批年度排班预算、高风险岗位人员资质标准及应急预案。

2.2.3总经理办公会

决策特殊排班方案（如疫情隔离期间的班次调整）、重大违规处罚。

2.3执行机构与职责

2.3.1人力资源部

主导排班系统建设与优化，制定岗位技能矩阵，审核排班合理性。

2.3.2生产部

提供工艺参数与设备状态数据，确认排班与生产计划的匹配性。

2.3.3安全环保部

核查高风险作业人员资质，监督合规性，参与应急预案排班。

2.3.4IT部

维护排班系统运行，开发智能化匹配算法，保障数据安全。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

嵌入“人员技能与岗位匹配度”“班次时长合理性”等内控节点，每季度抽查。

2.4.2审计部

每年开展专项审计，重点核查交叉复核机制落实情况。

2.4.3合规部

监督属地排班法规适配性，如欧盟《工作时间指令》下的休息间隔要求。

2.5协调与联动机制

建立“周例会+月复盘”机制，涉及跨国业务需增设属地法律协调岗。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

-班次计划完成率≥98%（高风险岗位≥99%）

-人员技能覆盖率≥95%

-应急响应排班准确率≥90%

3.1.2核心KPI

-排班系统操作时效≤2分钟/周期

-技能匹配度评分≥85分

-跨时区协作响应≤4小时

3.2专业标准与规范

3.2.1高风险控制点及防控措施

|风险点|防控措施|责任部门|

|-----------------|--------------------------------------------------------------------------|----------------|

|动火作业资质不符|人力资源部预审技能证书（有效期需≥1年）|人力资源部|

|班次超时|ERP系统自动预警（连续工作超过12小时触发）|IT部|

3.2.2行业适配要求

-遵循GHS第14.2条关于装卸人员连续作业间隔要求

-北美市场需符合OSHA《职业安全与健康法》关于休息时间规定

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

-采用RABC（风险评估与控制）矩阵确定管控等级

-应用PDCA循环优化技能矩阵更新频率

3.3.2工具

-ERP系统：管理工时、考勤、异常记录

-排班APP：支持语音申请调班、指纹签到

-AI预判模型：基于历史数据预测设备故障率

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1排班计划制定

人力资源部每月5日前汇总生产部需求（含设备维护计划），结合人员技能库，通过系统生成初稿，经安全环保部合规性校验后提交委员会审批。

4.1.2排班执行监控

生产部每日班前会核对实际出勤（交叉复核部门负责人签字），系统自动记录异常情况。

4.1.3排班调整处理

遇紧急状况需临时调班时，由生产部发起申请，人力资源部在2小时内完成系统变更，并通知受影响人员。

4.2子流程说明

4.2.1新员工排班流程

人力资源部完成岗前培训后，生产部确认技能等级，IT部录入系统，安全环保部最终审核。

4.2.2外包单位排班衔接

合作单位需提供排班表（需含人员健康证明），经人力资源部备案后同步至ERP系统。

4.3流程关键控制点

4.3.1技能匹配校验

ERP系统自动比对岗位要求（如“压力容器操作证”）与人员资质，不匹配时强制标注“需培训”状态。

4.3.2合规性核查

安全环保部每月抽取10%排班记录，核对属地休息时间要求（如德国《工作条件法》需保证每6小时休息20分钟）。

4.4流程优化机制

每年6月开展全流程复盘，重点关注“技能矩阵更新滞后”等低效环节，通过流程再造提升响应速度。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1人力资源部

-普通排班调整：权限≤5000元/次

-特殊排班（如跨夜值班）：需生产部联合审批

5.1.2生产部

-工艺参数调整：权限≤±5℃/次

5.2审批权限标准

5.2.1金额/风险等级划分

-一般作业（风险等级1级）：部门负责人审批

-高风险作业（风险等级3级）：总经理审批

5.2.2越权处理

越权审批需经原审批人追认，并在3个工作日内补办手续。

5.3授权与代理机制

临时代理需经人力资源部备案，最长不超过15个工作日，代理权限不得超出授权范围。

5.4异常审批流程

紧急情况需启动加急通道，但需附《异常情况说明》（含风险评估报告），审批人需注明“条件限制”。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1表单规范

《排班异常记录表》需包含时间、地点、原因、处理人等要素，电子版与纸质版同步存档。

6.1.2痕迹留存

系统自动记录所有操作日志，包括修改时间、操作人IP地址。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

-日常检查：生产部每日班前会抽查

-专项检查：内控部每季度抽取5个班组

-突击检查：安全环保部每月随机突击

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

-专项审计：每年至少2次（含国际业务审计）

-日常检查：月度全覆盖

6.3.2审计应用

审计报告需明确“技能不足”“班次超时”等风险项，整改率纳入部门KPI。

6.4执行情况报告

每月10日前提交《排班执行情况报告》，内容含异常工时占比、技能覆盖率、投诉率等指标。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1个人考核

-排班准时率（权重40%）

-技能提升完成率（权重30%）

7.1.2部门考核

-合规性检查得分（权重50%）

-系统使用率（权重20%）

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

-月度考核：人力资源部统计数据

-年度考核：结合审计结果

7.2.2评估方法

-定量指标：ERP系统自动生成

-定性指标：360度测评

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

-一般问题：责任部门7日内整改

-重大问题：成立专项小组，30日内提交方案

7.3.2责任追究

整改不力者按《绩效考核管理办法》降级。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环，每季度收集员工反馈，形成《改进建议清单》，经委员会审议后纳入制度。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-排班创新（如开发智能排班算法）：精神奖励+项目奖金

8.1.2奖励程序

申报→部门审核→委员会审批→公示→发放

8.2违规行为界定

8.2.1分类标准

-一般违规：迟到15分钟以下

-较重违规：擅自调班造成影响

-严重违规：违反高风险作业规定

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚措施

-一般违规：书面警告

-严重违规：降级

8.3.2处罚程序

调查→告知→审批→执行→申诉

8.4申诉与复议

申诉需在收到处罚后3日内提交《申诉书》，由人力资源部组织复议。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1组织架构

成立应急排班小组，由生产副总任组长，人力资源部、安全环保部为成员。

9.1.2响应流程

启动→评估→决策→执行→复盘

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

-突发停电

-人员感染疫情

9.2.2处理要求

例外处理需在24小时内提交《例外报告》，说明影响范围。

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体

公关部牵头，人力资源部配合，需提供受影响人员名单及安置方案。

9.3.2属地适配

德国业务需遵守《工作保护法》关于传染病隔离的排班规定。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由人力资源部负责解释。

10.2相关制度索引

-《安全生产管理制度》（文号：企制安字