家具公司网络安全管控办法（规则）

家具公司网络安全管控办法第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规、《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等行业标准、《经济合作与发展组织关于在数字经济中促进竞争和创新的建议》等国际公约，结合家具公司国际化经营战略及数字化转型需求制定。针对当前网络安全管理中存在的数据泄露、勒索软件攻击、供应链风险等痛点，核心目标在于规范网络安全管理行为，构建全面风险防控体系，提升网络运营效率，保障公司业务连续性与资产安全，实现价值创造与风险防控的平衡。

1.2适用范围与对象

本制度适用于家具公司总部各部门、分子公司、境外分支机构及全体员工（正式员工、外包服务人员、临时聘用人员等），涵盖所有信息系统、办公网络、数据资产及关联第三方合作单位。例外适用场景包括但不限于：经公司授权的临时性外部接入、符合国家豁免要求的特定业务系统。涉及例外场景的，需经信息技术部及法务合规部联合审批，审批权限由总经理办公会行使。

1.3核心原则

本制度遵循以下核心原则：

（1）合规性原则：严格遵守国家及地区网络安全法律法规，确保所有管理活动合法合规；

（2）权责对等原则：明确各层级、各岗位网络安全管理职责，实现责任全覆盖；

（3）风险导向原则：基于业务场景与资产重要性，实施差异化管控措施；

（4）效率优先原则：在保障安全的前提下，优化管理流程，降低运营成本；

（5）持续改进原则：定期评估制度有效性，动态调整管理策略；

（6）国际化适配原则：针对不同国家或地区法律差异，实施差异化管控措施。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性管理制度，处于公司制度体系第三层级，与《公司内部控制基本规范》《信息安全技术信息安全等级保护管理办法》等制度存在以下衔接关系：

（1）本制度补充《公司内部控制基本规范》中关于信息系统管控的要求；

（2）信息系统定级需符合《信息安全技术信息安全等级保护管理办法》标准；

（3）冲突处理规则：若本制度与其他制度存在冲突，以本制度为准，但需经法务合规部确认。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理实行“董事会-总经理办公会-信息技术部-各部门”四级管理架构。董事会负责审定重大网络安全战略与投入，总经理办公会统筹决策，信息技术部作为执行主体，各部门落实具体职责，形成决策、执行、监督闭环。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议网络安全战略、重大投入预算及应急预案；

（2）董事会：审定网络安全管理制度、重大风险处置方案；

（3）总经理办公会：审批年度网络安全预算、跨部门协作事项及应急响应升级。

2.3执行机构与职责

（1）信息技术部：

-负责网络安全技术体系建设，包括防火墙、入侵检测系统等部署；

-主责：高风险点（如核心数据存储区）需实施双重认证；

-联动：需与财务部协同管理供应链系统安全。

（2）各部门：

-负责本部门信息系统使用管理，主责人需定期开展安全培训；

-低风险场景（如访客网络）需由部门主管审批接入申请。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：

-主责：嵌入三个关键内控环节：采购审批需含供应商安全评估（中风险）；

-方式：通过系统日志抽查操作合规性（高风险）。

（2）审计部：

-主责：每年开展至少一次专项审计，重点核查数据跨境传输合规性（高风险）；

-结果应用：审计报告需提交董事会审议。

（3）合规部：

-主责：监督国际业务系统需符合GDPR等属地法规（中风险）；

-协同：需与信息技术部建立跨境数据传输备案机制。

2.5协调与联动机制

（1）建立“信息技术部-法务合规部”联席会议，每月至少一次，协调涉外业务合规问题；

（2）境外分支机构需设立本地化协调员，负责与当地监管机构沟通；

（3）重大事件需启动“信息技术部-业务部门-法务合规部”三级会商机制。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

（1）目标：员工安全意识达标率≥95%，年度安全事件发生次数≤2次；

（2）KPI：新员工入职安全培训覆盖率100%，离岗数据权限回收及时率100%。

3.2专业标准与规范

（1）标准：

-人员分类：核心岗位（如研发）需通过背景调查（高风险）；

-访问权限：实施最小权限原则，变更需经直属上级审批（中风险）；

（2）风险点及防控措施：

-高风险点：离职员工权限未及时回收，防控措施：设置30日回收时限并经HR部门确认。

3.3管理方法与工具

（1）方法：采用PDCA循环管理，每年开展一次全员安全意识评估；

（2）工具：通过OA系统实现权限申请、审批、回收全流程电子化，配套ERP数据权限关联管控。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

网络安全管理主流程为“风险识别-评估-处置-改进”，各环节需留存操作痕迹。例如：权限申请需经部门主管、信息技术部双重审核，系统记录操作人、时间、IP地址。

4.2子流程说明

（1）应急响应子流程：需在2小时内启动分级响应，重大事件需上报总经理办公会；

（2）供应链管理子流程：需对供应商系统开展季度安全评估，高风险供应商需现场核查。

4.3流程关键控制点

（1）控制点1：数据出境前需通过法务合规部审核（高风险）；

-核查方式：通过系统日志核查数据传输加密情况；

-责任主体：信息技术部、法务合规部。

（2）控制点2：临时外联需经部门主管审批（中风险）；

-核查方式：通过VPN系统记录核查访问时长；

4.4流程优化机制

每年12月开展全流程复盘，重点评估应急响应效率，优化建议需经信息技术部、内控部联合评审。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

权限分配遵循“岗位层级+职责范围+风险等级”三维度模型：

（1）总经理：可查询全公司财务数据（高风险）；

（2）部门主管：可审批本部门10万元以下采购（中风险）；

（3）普通员工：仅可访问个人办公系统（低风险）。

5.2审批权限标准

（1）金额分级：

-10万元以下业务审批路径：部门主管-财务部；

-10-50万元业务审批路径：部门主管-财务总监；

（2）特殊审批：需附风险评估报告，经总经理办公会审批。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：需通过系统授权工具备案；

（2）代理规范：临时代理需经直属上级审批，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

（1）紧急场景：需通过短信验证码二次确认；

（2）补批规范：需在3个工作日内提交补批申请，附风险评估报告。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：信息系统操作需通过身份认证，敏感操作需二次确认；

（2）痕迹留存：电子日志需保存不少于5年，纸质记录需归档至档案室。

6.2监督机制设计

（1）监督方式：采用“日常巡检+专项检查+突击抽查”三位一体模式；

（2）关键内控环节：

-采购系统需设置安全等级测试报告上传要求（中风险）；

-ERP系统需实施访问频率监控（高风险）。

6.3检查与审计

（1）日常检查：每月至少一次，由信息技术部实施；

（2）专项审计：每年至少一次，由内控部主导，覆盖数据跨境传输全流程（高风险）。

6.4执行情况报告

（1）报告周期：每月5日前提交至总经理办公会；

（2）报告内容：含安全事件统计、风险评估、改进建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）考核指标：

-信息技术部：系统可用性≥99.9%；

-各部门：安全事件发生次数≤1次/年；

（2）权重分配：技术管控占40%，合规执行占30%，风险防控占30%。

7.2评估周期与方法

（1）周期：季度考核，年度综合评审；

（2）方法：结合系统日志与现场核查。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题≤7个工作日整改，重大问题≤30个工作日整改；

（2）责任追究：整改不力需通报批评，情节严重需纳入绩效考核。

7.4持续改进流程

（1）建议收集：通过OA系统收集员工改进建议；

（2）跟踪机制：信息技术部每月汇总评估，季度提交优化方案。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：如成功防范重大安全事件；

（2）程序：部门提名-信息技术部审核-总经理办公会审批-公示3个工作日。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：如未按规定开启双因子认证；

（2）严重违规：如泄露核心客户数据。

8.3处罚标准与程序

（1）分级处罚：一般违规通报批评，严重违规取消年度评优资格；

（2）程序：调查取证-告知-审批-执行。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：收到处罚通知3个工作日内；

（2）复议流程：提交申诉材料-人力资源部审核-总经理办公会裁决。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：设立应急小组，信息技术部牵头，法务合规部配合；

（2）响应流程：发现事件→隔离→处置→恢复→复盘。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：临时性国际会议系统接入；

（2）审批权限：需经信息技术部、法务合规部双签批。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：市场部牵头，法务合规部审核口径；

（2）境外业务需适配当地公关规则，如欧盟需通过GDPR合规声明。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由信息技术部负责解释，解释意见需报法务合规部备案。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》（文号：内控字〔2023〕1号）；

（2）《信息安全技