股东日常工作规范制度

PAGE股东日常工作规范制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司股东的日常工作行为，确保股东依法履行职责，保障公司的正常运营和健康发展，维护公司、股东及其他利益相关者的合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司全体股东。（三）基本原则1.依法合规原则股东应严格遵守国家法律法规、公司章程及本制度的规定，依法行使股东权利，履行股东义务。2.诚信勤勉原则股东应诚实守信，勤勉尽责，以公司利益最大化为出发点，积极参与公司治理，为公司发展贡献力量。3.公平公正原则股东在参与公司决策和管理过程中，应遵循公平公正原则，不得利用其股东地位谋取不正当利益，不得损害其他股东和公司的利益。二、股东权利与义务（一）股东权利1.知情权股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告等公司文件，了解公司的经营状况和财务状况。2.参与决策权股东有权参加股东会会议，对公司的重大事项进行决策，包括但不限于公司的经营方针和投资计划、选举和更换董事、监事、审议批准董事会和监事会的报告、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案等。3.选举权和被选举权股东有权选举和被选举为公司的董事、监事，参与公司的管理层和监督层。4.收益分配权股东有权按照其出资比例或公司章程的规定，获得公司的利润分配。5.剩余财产分配权公司解散时，股东有权按照其出资比例或公司章程的规定，分得公司剩余财产。6.异议股东股份回购请求权在特定情况下，股东有权要求公司按照合理价格回购其股份。7.法律法规和公司章程规定的其他权利（二）股东义务1.出资义务股东应按照公司章程的规定，按时足额缴纳出资，不得虚假出资、抽逃出资。2.遵守公司章程股东应遵守公司章程的规定，接受公司章程的约束，不得违反公司章程的规定行使股东权利。3.不得滥用股东权利股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。4.保守公司秘密股东应对公司的商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，不得向第三方泄露，不得利用公司秘密谋取私利。5.法律法规和公司章程规定的其他义务三、股东会会议规范（一）会议召集1.股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当按照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。2.股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会召集和主持；监事会不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。（二）会议通知1.召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。2.股东会会议通知应当包括会议的时间、地点、议程、议题等内容，确保股东能够充分了解会议情况，做好参会准备。（三）会议议程与议题1.股东会会议议程应提前确定，并在会议通知中明确告知股东。议程应合理安排会议时间，确保各项议题得到充分讨论和决策。2.股东会会议议题应围绕公司的重大事项展开，包括但不限于公司的经营方针和投资计划、财务状况、利润分配方案、重大合同签订、重大资产处置、董事和监事选举等。议题应明确、具体，避免模糊不清或过于宽泛。（四）会议表决1.股东在股东会会议上享有表决权，表决权的行使应按照公司章程的规定进行。2.股东会会议应对各项议题进行表决，表决方式可以采用记名投票、无记名投票、举手表决等方式，但公司章程另有规定的除外。3.股东会会议作出决议，必须经代表半数以上表决权的股东通过。但是，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。（五）会议记录1.股东会会议应当由专人负责记录，记录内容应包括会议的时间、地点、出席人员、主持人、议程、议题、表决情况、决议内容等。2.股东会会议记录应真实、准确、完整，并存档保存。会议记录是公司重要的档案资料，股东有权查阅和复制。四、股东决策参与规范（一）决策准备1.股东在参与公司决策前，应充分了解公司的经营状况、财务状况、市场环境等信息，对决策事项进行深入研究和分析。2.股东可以通过查阅公司文件、与公司管理层沟通、参加公司调研等方式获取相关信息。（二）决策过程参与1.股东应积极参加股东会会议，认真听取各项议题的汇报和讨论，充分发表自己的意见和建议。2.在股东会会议上，股东应按照法律法规和公司章程的规定行使表决权，对决策事项进行审慎表决。3.股东可以委托代理人出席股东会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（三）决策监督与跟踪1.股东对公司的决策执行情况进行监督，确保决策得到有效执行。2.股东可以通过查阅公司财务报表、听取公司管理层汇报、实地考察等方式了解决策执行情况。3.如发现决策执行过程中存在问题或偏差，股东应及时提出意见和建议，督促公司管理层进行整改。五、股东与公司管理层沟通规范（一）沟通渠道1.股东与公司管理层应建立定期沟通机制，保持信息畅通。沟通渠道可以包括股东会会议、董事会会议、管理层汇报、书面报告、电子邮件、电话等。2.股东应积极主动地与公司管理层沟通，及时了解公司的经营状况、发展战略、重大事项进展等情况。（二）沟通内容1.股东与公司管理层沟通的内容应围绕公司的经营管理、发展战略、财务状况、重大事项决策等方面展开。2.股东可以向公司管理层提出意见和建议，对公司的经营管理工作进行监督和评价。3.公司管理层应及时向股东反馈公司的工作进展情况、存在的问题及解决方案，并认真听取股东的意见和建议。（三）沟通方式1.股东会会议和董事会会议是股东与公司管理层沟通的重要平台，股东应充分利用这些平台发表自己的意见和建议，参与公司的决策和管理。2.股东可以定期或不定期地要求公司管理层进行汇报，了解公司的工作进展情况。汇报方式可以采用书面报告、口头汇报、实地考察等方式。3.股东与公司管理层之间应保持良好的沟通氛围，尊重对方的意见和建议，共同推动公司的发展。六、股东信息披露规范（一）信息披露原则1.股东应按照法律法规和公司章程的规定，及时、准确、完整地披露与公司相关的信息。2.信息披露应遵循公平、公正、公开的原则，确保所有股东能够平等地获取信息。（二）信息披露内容1.股东的基本信息，包括姓名、联系方式、持股比例等。2.股东的出资情况，包括出资方式、出资时间、出资金额等。3.股东的重大决策参与情况，包括股东会会议出席情况、表决权行使情况、决策意见和建议等。4.股东与公司之间的关联交易情况，包括交易内容、交易金额、交易方式等。5.股东对公司发展战略、经营管理等方面的意见和建议。6.法律法规和公司章程规定应披露的其他信息。（三）信息披露方式1.股东应通过公司指定的信息披露渠道进行信息披露，如公司网站、公告栏、定期报告等。2.股东披露的信息应采用书面形式，并加盖股东印章或签字确认。3.公司应及时对股东披露的信息进行整理和发布，确保信息的及时、准确、完整。七、股东行为规范（一）不得从事损害公司利益的行为1.股东不得利用其股东地位谋取不正当利益。2.股东不得泄露公司商业秘密，不得与公司进行不正当竞争。3.股东不得擅自挪用公司资金、侵占公司资产。4.股东不得操纵公司股价，不得进行内幕交易。（二）不得从事损害其他股东利益的行为1.股东不得滥用股东权利，损害其他股东的利益。2.股东不得在股东会会议上采取不正当手段干扰其他股东行使表决权。3.股东不得泄露其他股东的个人信息和商业秘密。（三）遵守法律法规和公司章程1.股东应严格遵守国家法律法规和公司章程的规定，依法行使股东权利，履行股东义务。2.股东应积极配合公司的合规管理工作，接受公司的监督和检查。八、监督与考核（一）内部监督1.公司应建立健全内部监督机制，对股东的日常工作行为进行监督。2.监事会应加强对股东行为的监督，发现问题及时提出整改意见，并向股东会报告。（二）外部监督1.公司应接受政府有关部门、监管机构的监督检查，及时整改存在的问题。2.公司应积极配合社会公众的监督，及时回应公众关切的问题。（三）考核评价1.公司应建立股东考核评价机制，对股东的工作表现进行