三重一大制度运行规范

PAGE三重一大制度运行规范一、总则（一）制定目的为进一步规范公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，提高决策科学性，防范决策风险，确保公司健康稳定发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规及行业监管要求，确保决策合法合规。2.集体决策原则：坚持民主集中制，实行集体研究、集体决策，避免个人或少数人专断。3.科学决策原则：充分调研论证，广泛征求意见，运用科学方法和专业知识进行分析判断，提高决策的科学性和合理性。4.公开透明原则：除涉及国家秘密、商业秘密等特殊情况外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、重大事项决策（一）决策范围1.公司发展战略、规划和年度经营计划：包括公司中长期发展目标、业务布局调整、年度经营指标设定等。2.公司改革改制方案：如股份制改造、资产重组、股权变更等。3.公司重要规章制度的制定、修订和废止：涉及公司治理、财务管理、人力资源管理、业务运营等方面的重要制度。4.公司重大投资、融资、担保等事项：对外投资项目的立项、可行性研究、投资决策；重大融资渠道选择、融资规模确定；对外担保的对象、金额、期限等。5.公司重大资产处置：包括固定资产、无形资产、长期股权投资等的转让、出售、报废等。6.公司重大业务合作与合同签订：与其他企业签订的战略合作协议、重大业务合同等，涉及金额较大或对公司业务有重大影响。7.公司安全生产、环境保护等重大事项：安全生产事故应急预案制定与修订、重大环保项目实施等。8.其他对公司经营管理、发展具有重大影响的事项。（二）决策程序1.议题提出公司领导班子成员、各部门负责人可根据工作需要提出重大事项决策议题。议题应明确事项的背景、内容、必要性、可行性等，并提供相关资料。2.调研论证对拟决策的重大事项，由相关部门或指定专人进行深入调研，收集相关信息，进行分析论证。涉及专业性较强的事项，应组织专家进行评估论证，必要时可委托专业机构进行。3.征求意见重大事项决策议题确定后，应广泛征求公司内部各部门、各分支机构及员工的意见和建议。涉及职工切身利益的重大事项，应听取工会和职工代表大会的意见。对涉及外部利益相关者的事项，应征求相关政府部门、合作伙伴、客户等的意见。4.会议讨论召开公司领导班子会议或总经理办公会议等进行集体讨论。参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入分析和讨论。主要负责人应最后发表意见。5.决策表决决策事项经充分讨论后，进行表决。表决可采用口头、举手、无记名投票等方式。决策事项应经参会人员半数以上通过方为有效。对特别重大事项，可根据实际情况提高通过比例要求。6.决策记录对重大事项决策过程进行详细记录，包括议题内容、参会人员意见、表决结果等。会议记录应妥善保存，作为决策档案资料。（三）决策监督1.公司内部审计部门应对重大事项决策过程和执行情况进行审计监督，检查决策程序是否合规、决策结果是否有效执行等。2.公司监事会应对重大事项决策进行监督，对违反决策程序和规定的行为提出纠正意见。3.对重大事项决策失误造成严重后果的，应追究相关责任人的责任。三、重要干部任免（一）任免范围1.公司总部各部门负责人及所属各分支机构负责人的任免。2.公司重要岗位管理人员的选拔任用、轮岗交流、降职免职等。（二）任免程序1.动议公司领导班子成员、人力资源部门等可根据工作需要提出干部任免动议。动议应明确拟任免干部的职位、任职条件、任免理由等，并提供相关考察材料。2.考察成立考察组，对拟任免干部进行全面考察。考察内容包括德、能、勤、绩、廉等方面。通过民主测评、个别谈话、实地走访、查阅资料等方式，广泛听取各方面意见。3.征求意见征求公司内部各部门、各分支机构及相关人员对拟任免干部的意见。征求纪检监察部门对拟任免干部廉洁自律情况的意见。4.会议讨论召开公司领导班子会议或党委会议等进行集体讨论。参会人员应根据考察情况和征求意见情况，对干部任免事项进行充分讨论。5.决策表决决策事项经充分讨论后，进行表决。表决方式同重大事项决策表决方式。决策事项应经参会人员半数以上通过方为有效。6.任职公示对拟任职干部进行公示，公示期一般不少于[X]个工作日。公示期间，如有异议，应进行调查核实。7.任免发文公示无异议后，按照规定程序发布任免文件。（三）任免监督1.公司人力资源部门应建立干部任免档案，对干部任免过程进行详细记录。2.公司纪检监察部门应对干部任免过程进行监督，对违反干部选拔任用规定的行为进行严肃查处。3.对干部任免不当造成不良影响的，应追究相关责任人的责任。四、重大项目安排（一）项目范围1.公司新建、扩建、改建等固定资产投资项目。2.公司重大技术改造、技术创新项目。3.公司重大信息化建设项目。4.公司重大基础设施建设项目。5.其他对公司业务发展具有重大影响的项目。（二）项目决策程序1.项目立项项目承办部门根据公司发展战略和业务需求，提出项目立项申请。申请应包括项目背景、目标、内容、投资估算、经济效益分析等。公司相关部门对项目立项申请进行初审，提出初审意见。2.可行性研究对立项项目，由项目承办部门或委托专业机构进行可行性研究。可行性研究报告应包括项目的市场前景、技术可行性、经济可行性、环境影响等方面的分析论证。3.项目评审组织相关专家、部门对可行性研究报告进行评审。评审意见作为项目决策的重要依据。4.会议讨论召开公司领导班子会议或总经理办公会议等进行集体讨论。参会人员应根据评审意见和项目情况，对项目是否实施进行充分讨论。5.决策表决决策事项经充分讨论后，进行表决。表决方式同重大事项决策表决方式。决策事项应经参会人员半数以上通过方为有效。6.项目实施决策通过后，项目承办部门按照相关规定组织项目实施。项目实施过程中，应严格按照项目计划和预算进行，确保项目质量和进度。（三）项目监督1.公司内部审计部门应对重大项目实施过程和资金使用情况进行审计监督，检查项目执行情况、资金使用合规性等。2.公司相关部门应对重大项目进行定期检查和不定期抽查，及时发现和解决项目实施过程中存在的问题。3.对重大项目实施不力、造成严重损失的，应追究相关责任人的责任。五、大额度资金使用（一）资金范围1.一次性支出金额在[X]万元以上的资金。2.年度累计支出金额在[X]万元以上的专项资金。3.其他对公司财务状况有重大影响的资金支出。（二）资金使用程序1.资金申请资金使用部门根据工作需要，提出资金使用申请。申请应包括资金用途、金额、支付方式、预计支付时间等，并提供相关证明材料。2.审核审批财务部门对资金使用申请进行初审，审核资金使用的合理性、合规性等。初审通过后，按照公司财务审批权限进行逐级审批。重大资金支出应提交公司领导班子会议或总经理办公会议审议。3.资金支付审批通过后，财务部门按照规定程序办理资金支付手续。资金支付应严格按照合同约定或相关规定进行，确保资金安全。（三）资金监督1.公司内部审计部门应对大额度资金使用情况进行审计监督，检查资金使用是否符合规定、是否达到预期效果等。2.公司财务部门应定期对大额度资金使用情况进