数据治理制度规范

PAGE数据治理制度规范一、总则（一）目的为加强公司数据治理，规范数据管理流程，提高数据质量，保障数据安全，充分发挥数据在公司决策、运营和发展中的重要作用，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内各部门、各业务系统所涉及的数据管理活动，包括但不限于数据的采集、存储、使用、共享、删除等环节。（三）基本原则1.合法性原则：数据治理活动必须严格遵守国家法律法规以及行业相关标准，确保数据处理行为合法合规。2.准确性原则：保证数据的真实性、完整性和准确性，为公司各项业务提供可靠的数据支持。3.安全性原则：采取有效的安全措施，保护数据免受未经授权的访问、篡改、泄露等风险，确保数据安全。4.规范性原则：建立统一的数据标准和规范，规范数据管理流程，提高数据管理的一致性和效率。5.可追溯性原则：对数据的处理过程进行记录和追溯，以便在需要时能够快速定位和解决问题。二、数据治理组织与职责（一）数据治理委员会1.组成：由公司高层管理人员担任主任，各部门负责人为成员。2.职责：负责制定公司数据治理战略和方针，审批数据治理相关制度和计划。协调跨部门的数据治理工作，解决数据治理过程中的重大问题。监督数据治理工作的执行情况，对数据治理工作进行评估和决策。（二）数据管理部门1.职责：负责制定和完善数据管理制度、标准和规范，并监督执行。统筹规划公司数据资源，进行数据的整合、清洗和质量管理。建立和维护数据仓库、数据平台等数据管理基础设施。组织开展数据安全管理工作，制定数据安全策略和措施，进行数据安全监控和审计。负责数据的共享和交换管理，协调各部门之间的数据需求。对数据治理工作进行培训和指导，提高员工的数据管理意识和技能。（三）各部门数据管理员1.职责：负责本部门数据的日常管理工作，包括数据的采集、录入、审核等。按照公司数据标准和规范，对本部门的数据进行整理和维护，确保数据质量。协助数据管理部门开展数据治理相关工作，如数据清查、数据安全检查等。及时反馈本部门数据管理中存在的问题，并配合数据管理部门进行解决。三、数据标准与规范（一）数据定义与分类1.明确公司各类数据的定义，确保数据含义的一致性。例如，客户数据应包括客户基本信息（姓名、性别、联系方式等）、交易记录、信用评级等。2.根据数据的性质、用途等因素，对数据进行分类，如分为业务数据、财务数据、人力资源数据等。（二）数据编码规则1.制定统一的数据编码规则，包括但不限于客户编码、产品编码、员工编码等。编码应具有唯一性、系统性和扩展性。2.例如，客户编码采用[地区代码][客户类型代码][顺序号]的形式，地区代码按照国家行政区划标准制定，客户类型代码根据公司业务分类确定，顺序号为流水号，以确保客户编码的唯一性和系统性。（三）数据格式规范1.规定各类数据的格式要求，如日期格式、数字格式、文本格式等。例如，日期格式统一为“YYYYMMDD”，数字格式按照业务需求确定保留小数位数等。2.对于文本数据，明确字符编码、字段长度等要求，避免因格式不一致导致的数据处理问题。（四）数据质量规范1.建立数据质量指标体系，包括数据准确性、完整性、一致性、及时性等方面的指标。例如，客户联系方式的准确率应达到95%以上，交易记录的完整性应涵盖所有关键信息。2.制定数据质量检查和评估方法，定期对数据质量进行检查和评估，发现问题及时整改。四、数据采集与录入（一）采集原则1.依据业务需求和数据标准，明确数据采集的范围和内容，确保采集的数据具有针对性和实用性。2.遵循合法、合规、安全的原则，确保数据采集过程符合法律法规要求，保障数据安全。（二）采集渠道与方法1.确定数据采集的渠道，如业务系统接口采集、文件导入、人工录入等。2.对于通过业务系统接口采集的数据，要确保接口的稳定性和数据传输的准确性；对于文件导入，要规范文件格式和内容；对于人工录入，要提供清晰的录入界面和操作指南，减少人为错误。（三）数据录入管理1.建立数据录入审核机制，对录入的数据进行严格审核，确保数据的准确性和完整性。2.录入人员应按照数据标准和规范进行操作，并对录入数据的质量负责。对于审核不通过的数据，应及时进行修正。五、数据存储与管理（一）存储架构规划1.根据公司数据量、数据类型和业务需求，规划合理的数据存储架构，包括数据库选型、存储设备选型等。2.例如，对于结构化数据，可选用关系型数据库进行存储；对于非结构化数据，如文档、图片等，可采用分布式文件系统或云存储进行管理。（二）数据存储安全1.采取多种数据存储安全措施，如数据加密、访问控制、备份恢复等。对重要数据进行加密存储，设置不同级别的访问权限，确保只有授权人员能够访问。2.定期进行数据备份，备份策略应根据数据的重要性和变化频率确定，确保在数据丢失或损坏时能够快速恢复。（三）数据存储维护1.建立数据存储监控机制，实时监控存储设备的运行状态、存储空间使用情况等。2.根据监控结果，及时进行存储设备的扩容、优化等维护操作，确保数据存储的稳定性和性能。六、数据使用与共享（一）使用规范1.明确数据使用的目的、范围和权限，确保数据使用符合公司规定和业务需求。2.使用人员应按照数据标准和规范进行数据查询、分析和处理，不得擅自修改或删除数据。（二）共享流程1.建立数据共享申请、审批和使用流程。各部门因业务需要共享数据时，应填写共享申请表，说明共享目的、数据范围、使用期限等信息。2.申请表经数据管理部门审核、数据治理委员会审批通过后，方可进行数据共享。共享过程中要确保数据的安全传输和使用。（三）共享安全管理1.对共享的数据进行安全评估，确保共享数据不会对公司数据安全造成威胁。2.在共享数据时，采取必要的安全措施，如数据脱敏、加密传输等，防止数据泄露。七、数据安全管理（一）安全策略制定1.根据公司业务特点和数据安全需求，制定全面的数据安全策略，包括网络安全策略、访问控制策略、数据加密策略等。2.安全策略应明确安全目标、安全措施和责任分工，确保数据安全管理工作有章可循。（二）安全技术措施1.采用先进的数据安全技术手段，如防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等，防范外部网络攻击和恶意软件入侵。2.对内部网络进行分段管理，设置不同的访问权限，防止内部人员非法访问敏感数据。（三）安全审计与监控1.建立数据安全审计机制，定期对数据处理活动进行审计，检查是否符合安全策略和操作规程。2.实时监控数据访问行为、系统操作日志等，及时发现和处理异常情况，防范数据安全风险。（四）数据备份与恢复1.制定完善的数据备份与恢复计划，明确备份数据的类型、频率、存储介质等。2.定期进行备份数据的验证和恢复演练，确保在数据丢失或损坏时能够快速恢复数据，保障业务的连续性。八、数据质量管理（一）质量目标设定1.根据公司业务需求和数据应用场景，设定明确的数据质量目标，如数据准确性、完整性、一致性等方面的具体指标。2.质量目标应具有可衡量性和可操作性，以便于对数据质量进行评估和考核。（二）质量监控与评估1.建立数据质量监控体系，通过数据质量监控工具和人工检查相结合的方式，实时监控数据质量状况。2.定期对数据质量进行评估，分析数据质量问题产生的原因，制定针对性的改进措施。（三）质量改进措施1.根据数据质量评估结果，制定具体的数据质量改进计划，明确改进目标、责任部门和时间节点。2.对数据质量问题进行分类整理，采取数据清洗、数据校验、流程优化等措施进行改进，不断提高数据质量。九、数据生命周期管理（一）定义与阶段划分1.明确数据生命周期的定义，即数据从产生到销毁的整个过程。2.将数据生命周期划分为数据创建、数据使用、数据存储、数据共享、数据归档和数据销毁等阶段。（二）各阶段管理要求1.数据创建阶段：确保数据的准确采集和规范录入，符合数据标准和规范。2.数据使用阶段：按照规定的权限和流程使用数据，保证数据使用的合法性和安全性。3.数据存储阶段：进行合理的存储规划和安全管理，确保数据的长期保存和可用性。4.数据共享阶段：遵循共享流程和安全要求，实现数据在公司内部的有效共享。5.数据归档阶段：对已不再使用或需长期保存的数据进行归档管理，便于后续查询和追溯。6.数据销毁阶段：根据法律法规和公司规定，对不再需要的数据进行安全销毁，确保数据彻底清除。十、数据治理监督与考核（一）监督机制1.建立数据治理监督机制，数据管理部门定期对各部门的数据治理工作进行检查和监督。2.检查内容包括数据管理制度执行情况、数据质量状况、数据安全措施落实情况等，发现问题及时督促整改。（二）考核指标与方法1.制定数据治理考核指标体系，包括数据质量指