医疗行业推行执业证书制度

医疗行业推行执业证书制度第一章总则第一条依据与目的为严格贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，规范医疗行业执业行为，有效防控执业风险，提升服务质量与管理水平，保障患者权益与行业健康发展，同时响应集团母公司关于强化专项风险管控的指导意见，结合本公司实际情况，特制定本制度。本制度旨在通过建立系统化的执业证书管理制度，明确管理职责，优化业务流程，强化风险防控，确保全体员工在医疗执业活动中的合规性与专业性。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属分支机构及全体员工，涵盖但不限于医疗服务、药品采购、设备引进、健康咨询等所有涉及医疗执业的业务场景。凡涉及执业医师、护士、药师及其他医疗相关人员执业活动的部门及人员，均须严格遵守本制度相关规定。第三条核心术语定义（一）“XX专项管理”：指围绕医疗执业证书的申领、使用、管理、核查等环节，实施的全流程、系统化管理活动，旨在确保执业资质的合法性与合规性。（二）“XX风险”：指因执业证书管理不当、使用不规范或缺失导致的法律纠纷、行业处罚、患者安全事件、品牌声誉损害等潜在风险。（三）“XX合规”：指公司各项医疗执业活动严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保执业行为的合法性、规范性与安全性。第四条核心管理原则（一）全面覆盖：执业证书管理须覆盖所有涉及医疗执业的业务场景及人员，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的职责，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向：聚焦执业证书管理中的高风险环节，优先配置资源，强化管控力度。（四）持续改进：定期评估管理效果，根据法规变化、业务调整及时优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对执业证书管理制度的全面实施负总责，统筹资源配置与重大决策；分管医疗业务、人力资源及合规管理的领导为直接责任人，负责制度的落地执行、监督考核及跨部门协调。第六条专项管理领导小组设立“医疗执业证书专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、合规法务部、医疗业务部、各下属单位负责人等。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹规划执业证书管理制度的顶层设计；（二）协调解决跨部门管理难题，决策重大事项；（三）定期听取汇报，监督制度执行效果。第七条领导小组工作运行机制领导小组每季度召开会议，研究执业证书管理中的重大问题；建立专项议题督办机制，对决策事项明确责任部门与完成时限。领导小组下设办公室，由人力资源部牵头，负责日常事务协调、文件归档及信息通报。第八条牵头部门职责人力资源部作为执业证书管理的牵头部门，负责：（一）制定和完善专项管理制度，推动制度落地；（二）建立执业证书台账，实行动态更新；（三）组织全员培训，提升合规意识；（四）监督各部门执行情况，定期通报问题。第九条专责部门职责合规法务部作为专责监督部门，负责：（一）审核执业证书的真实性与有效性；（二）提供法律咨询，协助处理违规事件；（三）参与制度优化，强化合规风险防控；（四）配合外部监管，应对检查与处罚。第十条业务部门及下属单位职责医疗业务部及各下属单位须落实主体责任，具体包括：（一）确保员工执业证书符合岗位要求；（二）开展岗位合规自查，及时上报异常情况；（三）配合人力资源部完成证书申领、复审等流程；（四）建立内部监督机制，防范证书滥用风险。第十一条基层执行岗责任一线员工须履行以下义务：（一）主动配合证书核查，提供真实信息；（二）拒绝使用无效或过期证书；（三）发现证书问题及时上报，不得隐瞒；（四）签署岗位合规承诺书，明确违规后果。第三章专项管理重点内容与要求第十二条证书申领与核查管理医疗相关人员入职前须提交执业证书原件及复印件，人力资源部联合合规法务部审核真伪，确认为有效证件后方可上岗。新入职员工证书核查需在一个月内完成，后续每年复审一次。第十三条证书使用范围管控执业证书仅限本人从事对应岗位工作，严禁转借、出租或用于非授权业务；特殊情况下需跨部门使用，须经医疗业务部审批并报人力资源部备案。第十四条证书遗失与补办流程证书遗失应立即向所在单位报告，并在三天内提交书面说明；人力资源部核实后，协助员工向原发证机关申请补办，同时通报合规法务部备案。第十五条证书失效风险防控对临近有效期或已失效的证书，人力资源部提前三个月发出预警，督促员工及时复审或补办；逾期未处理的，取消其对应岗位工作资格。第十六条跨地区执业证书管理员工赴外地开展业务时，须提前确认当地执业许可，人力资源部协助办理临时备案；确因资质不符无法备案的，不得开展相关业务。第十七条外聘专家证书管理外部专家参与公司业务时，需提交执业证书复印件供核查，并签订临时用工协议；人力资源部存档备查，合规法务部定期抽查。第十八条证书电子化与信息化管理推行执业证书电子化存档，通过公司内部系统实现实时查询与共享；人力资源部与IT部门协同开发接口，确保数据安全与合规使用。第十九条异常情况处置要求发现证书伪造、冒用等违法违规行为的，立即停止相关业务，人力资源部调查核实后，移交合规法务部处理；情节严重的按公司规定追究责任。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制每年由人力资源部牵头，合规法务部、医疗业务部配合，根据法规变化或业务需求修订制度；修订后发布全文通知，并组织培训。第二十一条风险识别预警机制每半年开展一次专项风险排查，重点核查证书缺失、过期、违规使用等问题；风险等级分为一般、重大，由合规法务部评估后发布预警。第二十二条合规审查嵌入业务流程在人员招聘、岗位调整、业务审批等环节嵌入证书合规审查，实行“一票否决制”；未经审查的，相关流程不予通过。第二十三条重大风险应对流程一般风险由业务部门自行整改，重大风险需成立专项处置小组，由人力资源部牵头，合规法务部、医疗业务部协同推进；紧急事件立即上报领导小组。第二十四条违规责任追究标准（一）无证执业的，解除劳动合同，罚款X万元；（二）证书转借的，警告并扣减绩效，屡犯者开除；（三）违规导致患者损害的，按公司规定承担赔偿责任。第二十五条评估改进机制每年由领导小组组织第三方机构评估制度有效性，针对问题制定改进计划，次年跟踪落实；评估结果作为绩效考核依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障各级领导干部须在季度会议上汇报证书管理进展，确保制度执行到位；人力资源部设立专项岗位，配备专职人员负责日常管理。第二十七条考核激励机制将证书管理情况纳入部门年度考核，合规率达标者奖励X万元，未达标者取消评优资格；员工个人证书问题与绩效直接挂钩。第二十八条培训宣传机制每年X月开展全员合规培训，重点讲解证书管理要求；制作宣传手册，张贴合规标语，营造“人人懂合规”的文化氛围。第二十九条信息化支撑开发“医疗证书管理系统”，实现证书电子化、智能预警、自动提醒等功能；IT部门负责系统运维，人力资源部负责数据录入。第三十条文化建设设立合规月活动，评选“证书管理标兵”；签订全员合规承诺书，明确违规代价；鼓励员工举报违规行为，提供匿名渠道。第三十一条报告制度每月由人力资源部向领导小组报送管理情况，包括核查数量、问题统计、改进措施等；年度需提交专项报告，附分析结论与建议