销售合同评审及风险控制标准模板

销售合同评审及风险控制标准模板一、模板适用范围与核心目标二、合同评审全流程操作指引步骤1：评审启动与资料前置准备负责人：销售经理/业务主办人操作内容：业务达成初步合作意向后，由销售方发起合同评审，向评审小组提交完整资料包，包括：（1）《销售合同（草案）》（需明确合同编号、签约主体、标的物信息等基础内容）；（2）对方主体资质文件（营业执照复印件、法定代表人证件号码明、授权委托书及代理人证件号码复印件，如涉及特殊行业需提供行业许可证）；（3）业务需求说明（包括标的物规格、数量、质量标准、交付要求、付款方式等核心需求细节）；（4）过往合作记录（如有，需附履约情况说明，如付款及时率、交付合格率等）。关键要求：资料需完整、清晰，复印件需加盖对方公章，保证信息真实有效。步骤2：合同主体资格专项审查负责人：法务专员/合规专员审查重点：签约主体合法性：核实对方营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含本次销售标的物，避免与无经营资质或超范围经营的主体签约；授权代理有效性：若签约人为代理人，需审核授权委托书是否载明明确的授权范围、授权期限及代理权限，保证其有权代表对方签订合同；履约能力评估：通过企业信用信息公示系统、行业信用平台或过往合作记录，核查对方经营状况、涉诉记录及信用评级，评估其是否具备履约能力（如资金实力、生产/供货能力）。输出结果：形成《主体资格审查意见表》，明确“合格”“有条件合格”（需补充资料或增加担保措施）或“不合格”（直接终止评审）。步骤3：核心条款逐部门联合评审负责人：销售、法务、财务、技术（如需）部门协同评审评审分工与重点：评审部门核心条款审查重点销售部门标的物描述、交付条款、售后服务标的物名称、规格、型号、数量是否与需求一致；交付时间、地点、方式是否明确；售后服务响应时间、保修范围是否符合业务承诺财务部门价格条款、支付方式、税务条款单价、总价是否与报价单一致；付款条件（如预付款、进度款、尾款比例及支付时间）是否合理；开票类型、税率、开票时间是否符合财务规范；是否约定逾期付款违约金法务部门违约责任、争议解决、知识产权、不可抗力违约责任是否对等（如双方逾期违约金比例一致）；争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确管辖地；知识产权归属（如涉及定制产品）是否清晰；不可抗力范围及免责条款是否合法技术部门质量标准、验收标准、技术附件（如需）质量标准是否符合国家/行业标准或双方约定；验收流程、验收期限、异议处理机制是否明确；技术附件（如图纸、参数表）是否与合同一致输出结果：各部门在《合同评审表》中填写评审意见，标注“通过”“需修改”（注明修改建议）或“不通过”（说明理由）。步骤4：风险汇总与等级评估负责人：法务部牵头，销售、财务部门配合操作内容：汇总各部门评审意见，识别合同中存在的风险点（如条款模糊、责任不对等、履约能力不足等）；按照“高、中、低”三级评估风险等级：高风险：可能导致企业重大损失（如主体无资质、违约责任显失公平、知识产权侵权风险）；中风险：可能影响企业正常履约或造成一定损失（如交付时间不明确、付款周期过长）；低风险：对合同履行影响较小（如表述歧义、格式不规范等）。输出结果：形成《风险评估报告》，明确风险点、风险等级及初步处理建议。步骤5：评审意见反馈与合同修订负责人：销售经理/业务主办人操作内容：根据《风险评估报告》及各部门评审意见，与对方进行沟通协商，对合同条款进行修订；针对“高风险”项，必须完成整改（如补充主体资质证明、调整违约责任条款）方可进入下一步；修订后的合同需重新提交相关部门进行复核评审，保证所有意见闭环处理。步骤6：最终审批与签署授权负责人：企业法定代表人/授权审批人操作内容：评审小组确认所有风险点已有效控制后，形成《合同评审最终报告》，附修订后的合同文本；按企业审批权限逐级报批（如部门负责人→分管领导→总经理），最终由法定代表人或其授权人签署审批意见；审批通过后，由销售部门安排签署事宜，签署时需核对双方身份信息，保证签字、盖章真实有效（合同文本需为最终版本，避免签署后擅自修改）。步骤7：合同归档与履约跟踪负责人：销售部门/档案管理员操作内容：合同签署后3个工作日内，将合同正本（至少一式两份）、评审资料（包括评审表、风险评估报告、资质文件等）整理归档，建立合同台账；在合同履行过程中，销售部门需跟踪标的物交付、验收、付款等环节，对异常情况（如逾期交付、质量异议）及时启动处理机制，并同步法务、财务部门；合同履行完毕后，将履约证明材料（如验收单、付款凭证）归档，形成完整的合同生命周期管理记录。三、销售合同评审标准表单（一）合同基本信息表合同编号签约主体甲方（销售方）：__________乙方（采购方）：__________签订日期签订地点标的物名称规格型号数量单价（元）合同总价（元）付款方式□一次性付款□分期付款（请注明比例及节点）交付时间交付地点质保期争议解决方式□诉讼（由甲方所在地法院管辖）□仲裁（请注明仲裁机构）（二）合同条款评审表评审项目评审内容评审标准评审部门意见（合格/不合格/修改意见）风险等级主体资格乙方营业执照、授权委托书等资质是否齐全、有效资质在有效期内，经营范围匹配，授权权限清晰销售部：__________法务部：__________高/中/低标的物描述名称、规格、数量、质量标准是否明确与需求一致，无模糊表述（如“优良”“大约”），引用标准可查证销售部：__________技术部：__________中/低价格与支付总价、付款方式、开票信息是否合理价格符合报价政策，付款节点与履约进度匹配，开票信息准确财务部：__________中/低交付与验收交付时间、地点、验收流程是否明确时间具体、地点具体、验收标准可量化，异议处理机制清晰销售部：__________技术部：__________中违约责任双方违约责任是否对等、可执行违约金比例合理（一般不超过实际损失的30%），责任范围明确法务部：__________高/中知识产权涉及的技术、商标等知识产权归属是否清晰明确归属甲方或双方共有，无侵权风险法务部：__________高保密条款保密范围、期限、违约责任是否约定范围明确（如技术信息、经营数据），期限合理（如合同期内+终止后2年）法务部：__________中（三）风险评估与处理建议表风险点描述风险等级处理建议责任人完成时限乙方未提供最新的营业执照副本高要求乙方在3个工作日内补充最新资质文件销售经理*签约前质量标准仅写“符合国家要求”，未明确具体标准中补充具体标准（如GB/T19001-2016）或技术附件技术专员*评审前争议解决约定为“乙方所在地法院”高修改为“甲方所在地法院”或明确仲裁机构法务专员*评审前四、风险控制关键点与操作提醒1.主体资格审查“三查三看”查执照：看营业执照是否在有效期内，是否有“吊销”“注销”等异常状态；查授权：看代理人授权委托书是否有授权单位盖章，授权范围是否包含本次合同签订；查信用：看企业信用报告是否有严重失信记录（如被执行人、经营异常）。2.核心条款“避坑”要点标的物条款：避免使用“等”“同类”等模糊词汇，需列明具体规格、型号及执行标准（如“按GB-2020标准执行”）；付款条款：预付款比例一般不超过30%，尾款需在验收合格后支付，明确“验收合格”的定义（如“乙方收到货物后15日内未提出异议视为验收合格”）；违约责任：避免约定“违约方承担一切损失”等笼统表述，需明确违约金计算方式（如“逾期付款按应付金额的0.05%/日支付违约金”）。3.评审过程“留痕管理”所有评审环节需书面记录（评审表、风险评估报告等），避免口头评审；合同修订需有版本记录（如V1.0、V2.0），明确修改内容及修改人；涉及重大风险（如高风