档案行政执法责任制度

PAGE档案行政执法责任制度一、总则（一）目的为加强档案行政执法工作，规范档案行政执法行为，明确档案行政执法责任，保障档案法律法规的贯彻实施，根据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》及相关法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内部档案管理部门及其工作人员在档案行政执法过程中的责任界定、追究与监督等活动。（三）基本原则1.合法行政原则：档案行政执法必须依据法律、法规、规章的规定进行，不得超越法定权限，不得滥用职权。2.合理行政原则：档案行政执法应当遵循公平、公正原则，平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视；行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、适当；行政机关实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。3.程序正当原则：档案行政执法应当严格遵循法定程序，保障行政管理相对人、利害关系人的知情权、参与权和救济权；行政机关工作人员履行职责，与行政管理相对人存在利害关系时，应当回避。4.高效便民原则：档案行政执法应当遵守法定时限，积极履行法定职责，提高办事效率，提供优质服务，方便公民、法人和其他组织。5.诚实守信原则：档案行政执法应当做到信息真实可靠，保护行政管理相对人的信赖利益。非因法定事由并经法定程序，行政机关不得撤销、变更已经生效的行政决定；因国家利益、公共利益或者其他法定事由需要撤回或者变更行政决定的，应当依照法定权限和程序进行，并对行政管理相对人因此而受到的财产损失依法予以补偿。6.权责统一原则：档案行政执法部门应当依法履行职责，依法承担法律责任，实现权力和责任的统一。二、档案行政执法职责（一）档案行政管理部门职责1.贯彻执行国家有关档案工作的法律、法规和方针政策，制定本公司/组织档案工作规章制度并组织实施。2.负责对本公司/组织各部门档案工作进行监督、指导和检查，依法查处档案违法行为。3.组织开展档案业务培训和宣传教育工作，提高档案管理人员素质和全员档案意识。4.负责档案信息化建设的规划、组织和实施，推进档案管理现代化。5.组织开展档案资源建设，收集、整理、保管和利用本公司/组织各类档案资料。（二）档案行政执法人员职责1.熟悉档案法律法规和业务知识，依法履行档案行政执法职责。2.严格按照法定程序进行档案行政执法活动，做到公正、公平、公开。3.保守在执法过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私。4.定期参加档案行政执法培训，不断提高执法水平。5.及时向档案行政管理部门报告执法工作情况，完成交办的其他执法任务。三、档案行政执法程序（一）立案1.档案行政管理部门在监督检查过程中，发现档案违法行为或者接到对档案违法行为的举报、投诉后，应当进行审查。认为有违法事实需要追究行政责任的，应当予以立案。2.立案应当填写立案审批表，由档案行政管理部门负责人批准，并指定两名以上行政执法人员负责调查处理。（二）调查取证1.行政执法人员进行调查取证时，不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。2.行政执法人员有权要求当事人或者有关人员提供与案件有关的文件、资料和其他证据，并进行查阅、复制、拍照、录像等。3.行政执法人员可以询问当事人或者有关人员，制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对，对没有阅读能力的，应当向其宣读。记录有误或者遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充，并由其在修改处签名或者盖章。被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章，行政执法人员也应当在笔录上签名。4.在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经档案行政管理部门负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。（三）告知1.在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.告知可以采取书面形式，也可以采取口头形式。采取口头形式告知的，应当将告知情况记入笔录，并由当事人签名或者盖章。（四）听证1.当事人要求听证的，应当在档案行政管理部门告知后三日内提出。2.档案行政管理部门应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。3.除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行。4.听证由档案行政管理部门指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。5.当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理参加听证。6.举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申辩和质证。7.听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。听证结束后，档案行政管理部门应当根据听证笔录，作出决定。（五）决定1.档案行政管理部门负责人对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。2.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，档案行政管理部门的负责人应当集体讨论决定。3.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，档案行政管理部门应当在七日内依照民事诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。（六）执行1.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。银行应当收受罚款，并将罚款直接上缴国库。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。3.当事人逾期不履行行政处罚决定的，档案行政管理部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。四、档案行政执法责任追究（一）责任追究的情形1.档案行政执法人员在执法过程中，有下列行为之一的，应当追究责任：违法实施行政处罚的；对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；在执法过程中违反法定程序的；利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的；为牟取本单位私利，对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚的；玩忽职守，对应当予以制止和处罚的档案违法行为不予制止、处罚，造成严重后果的；其他违法违纪行为。2.档案行政管理部门负责人在执法监督管理工作中，有下列行为之一的，应当追究责任：对档案行政执法人员的违法行为包庇、袒护的；对档案行政执法人员的违法行为查处不力，致使档案法律法规得不到有效贯彻实施的；其他违法违纪行为。（二）责任追究的方式1.责令改正。2.通报批评。3.暂扣或者吊销行政执法证件。4.行政处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。5.法律责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）责任追究的程序1.发现档案行政执法人员有应当追究责任的行为时，由档案行政管理部门进行初步调查核实。2.经初步调查核实后，认为需要追究责任的，应当立案，并组成调查组进行全面调查。3.调查组应当在调查结束后，写出调查报告，提出处理意见。4.档案行政管理部门根据调查报告和处理意见，作出责任追究决定。5.对责任人员的行政处分，按照干部管理权限和有关规定办理；对责任人员的法律责任追究，按照有关法律规定办理。6.责任人员对责任追究决定不服的，可以在接到决定之日起三十日内向作出决定的档案行政管理部门申请复核；对复核结果仍不服的，可以自接到复核决定之日起十五日内，向上一级档案行政管理部门提出申诉；也可以直接向上一级档案行政管理部门提出申诉。五、档案行政执法监督（一）内部监督1.档案行政管理部门应当建立健全内部监督制度，加强对档案行政执法工作的日常监督检查。2.定期对档案行政执法人员的执法证件进行审验，对不符合条件的，收回其执法证件。3.对档案行政执法案件进行定期评查，发现问题及时纠正。（二）外部监督1.接受上级档案行政管理部门的监督检查，对上级部