执业诚信档案管理制度

PAGE执业诚信档案管理制度一、总则（一）目的为加强公司/组织的诚信建设，规范执业行为，提高服务质量，维护市场秩序，依据相关法律法规和行业标准，制定本执业诚信档案管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有从业人员，包括但不限于专业技术人员、管理人员、销售人员等。（三）基本原则1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规、行业规范和职业道德准则，确保执业活动合法合规。2.客观公正原则：以客观事实为依据，公正记录和评价从业人员的执业行为，不偏袒、不歧视。3.全面及时原则：全面收集、记录从业人员的执业信息，确保信息的完整性和及时性。4.动态管理原则：对执业诚信档案进行动态更新和管理，及时反映从业人员的诚信状况变化。二、诚信档案的建立（一）档案内容1.基本信息：包括姓名、性别、出生日期、身份证号码、联系方式、所在部门、职位等。2.执业资格信息：如专业资格证书、执业证书等相关信息。3.执业行为记录：业务开展情况：包括承接的项目名称、项目类型、项目金额、完成时间等。服务质量评价：客户对服务的满意度评价、投诉及处理情况。违规违纪记录：违反法律法规、行业规范、公司规章制度等行为的记录。4.诚信评价信息：内部评价：同事评价、上级评价等。外部评价：行业协会评价、社会公众评价等。5.奖励表彰信息：获得的各类荣誉称号、奖励证书等。（二）信息收集渠道1.内部部门提供：各部门负责收集本部门从业人员的相关信息，并定期报送至诚信档案管理部门。2.客户反馈：通过客户满意度调查、意见反馈表、投诉处理记录等方式收集客户对从业人员的评价和意见。3.行业协会及相关机构：关注行业协会发布的信息，收集行业内对从业人员的评价和表彰情况。4.媒体报道：及时关注媒体对公司/组织及从业人员的报道，收集相关信息。（三）档案建立流程1.信息采集：诚信档案管理部门按照档案内容要求，定期收集从业人员的相关信息。2.信息审核：对采集到的信息进行审核，确保信息的真实性、准确性和完整性。3.信息录入：将审核通过的信息录入诚信档案管理系统，建立电子档案。4.档案归档：对纸质档案进行分类整理、装订成册，妥善保管。三、诚信档案的管理（一）管理职责1.诚信档案管理部门：负责诚信档案的建立、维护、更新和管理工作，制定相关管理制度和流程，定期对档案进行分析和评估。2.各部门负责人：负责本部门从业人员诚信档案信息的收集、审核和报送工作，配合诚信档案管理部门做好相关管理工作。3.公司/组织领导：对诚信档案管理工作进行监督和指导，对重大诚信问题进行决策。（二）档案维护与更新1.定期更新：诚信档案管理部门定期对档案信息进行更新，确保信息的时效性。2.实时更新：对于从业人员的重大执业行为、诚信评价变化等信息，及时进行更新。3.信息变更：从业人员的基本信息、执业资格信息等发生变更时，应及时向诚信档案管理部门提交变更申请，经审核后进行更新。（三）档案查询与使用1.查询权限：公司/组织内部人员因工作需要，经所在部门负责人批准后，可以查询相关从业人员的诚信档案信息。2.外部查询：因法律法规要求或其他特殊原因，需要向外部机构提供诚信档案信息的，应经公司/组织领导批准，并按照相关规定办理手续。3.使用规定：查询和使用诚信档案信息的人员，应严格遵守保密规定，不得泄露档案信息，不得将档案信息用于非工作目的。四、诚信评价（一）评价指标1.执业行为规范：遵守法律法规、行业规范和公司规章制度的情况。2.服务质量：客户满意度、服务投诉处理情况等。3.职业道德：诚实守信、廉洁自律、敬业奉献等方面的表现。4.业务能力：专业知识水平、业务技能、项目完成质量等。（二）评价方法1.定量评价：根据业务指标完成情况、客户满意度调查结果等进行量化评分。2.定性评价：通过同事评价、上级评价、行业协会评价等方式，对从业人员的职业道德、敬业精神等方面进行定性评价。3.综合评价：将定量评价和定性评价结果进行综合分析，得出从业人员的诚信评价等级。（三）评价等级1.优秀：执业行为规范，服务质量高，职业道德良好，业务能力强，诚信评价得分在[具体分数区间]以上。2.良好：执业行为基本规范，服务质量较好，职业道德较好，业务能力较强，诚信评价得分在[具体分数区间]之间。3.合格：执业行为无重大违规，服务质量基本达标，职业道德一般，业务能力一般，诚信评价得分在[具体分数区间]之间。4.不合格：存在严重违规违纪行为，服务质量差，职业道德缺失，业务能力不足，诚信评价得分在[具体分数区间]以下。五、诚信激励与约束机制（一）激励机制1.表彰奖励：对诚信评价优秀的从业人员，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金、晋升机会等。2.优先推荐：在项目承接、业务合作、培训学习等方面，优先推荐诚信评价优秀的从业人员。3.职业发展支持：为诚信评价优秀的从业人员提供更多的职业发展机会和资源支持，帮助其提升职业素养和业务能力。（二）约束机制1.警告批评：对诚信评价不合格的从业人员，给予警告批评，责令其限期整改。2.绩效扣分：根据诚信评价结果，对诚信评价不合格的从业人员在绩效考核中进行扣分处理。3.岗位调整：对诚信评价严重不合格，且拒不整改的从业人员，进行岗位调整或降职处理。4.解除合同：对存在严重违规违纪行为，给公司/组织造成重大损失的从业人员，依法解除劳动合同。六、诚信档案的保密与安全（一）保密措施1.人员管理：对参与诚信档案管理工作的人员进行保密培训，签订保密协议，明确保密责任。2.系统安全：加强诚信档案管理系统的安全防护，设置不同的用户权限，防止信息泄露。3.档案保管：对纸质档案和电子档案进行分类保管，采取必要的防火、防潮、防虫等措施，确保档案安全。（二）安全管理1.定期检查：定期对诚信档案管理系统和档案保管情况进行检查，及时发现和排除安全隐患。2.应急处理：制定诚信