2026年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案

2026年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.工商行政管理部门答案：C2.期货公司为客户开立账户前，应当先向客户出示（），并由客户签字确认。A.风险说明书B.交易结算单C.资金调拨授权书D.期货经纪合同答案：A3.下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（）。A.期货交易所只能采取会员制B.期货交易所可以采取公司制或会员制C.期货交易所必须采取公司制D.期货交易所可以采取合伙制答案：B4.期货公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年接受中国证监会或其派出机构组织的业务培训时间不得少于（）小时。A.10B.20C.30D.40答案：B5.期货公司为客户进行资产管理业务时，应当与客户签订（）。A.期货经纪合同B.资产管理合同C.风险揭示书D.资金托管协议答案：B6.期货交易所对会员的持仓限额制度属于（）。A.风险控制制度B.交易撮合制度C.交割制度D.结算制度答案：A7.期货公司未按照规定向客户充分揭示风险的，中国证监会可以对其采取的监管措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.吊销期货业务许可证答案：D8.下列关于期货保证金的说法，错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金B.交易保证金由期货公司自行确定C.结算准备金由交易所统一规定D.客户保证金必须全额存入期货保证金账户答案：B9.期货公司为客户进行境外期货交易，应当经（）批准。A.中国期货业协会B.国家外汇管理局C.中国证监会D.商务部答案：C10.期货公司设立分支机构，应当自完成工商登记之日起（）个工作日内向所在地派出机构备案。A.5B.10C.15D.20答案：B11.期货交易所对会员的违规行为实施纪律处分，应当报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院D.工商行政管理部门答案：B12.期货公司客户资料保存期限自业务关系结束之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D13.期货公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案调查的，期货公司应当在知悉之日起（）个工作日内向派出机构报告。A.1B.2C.3D.5答案：B14.期货公司客户保证金与自有资金应当（）。A.合并管理B.分户管理C.统一核算D.由客户自行管理答案：B15.期货公司未按照规定报送风险监管报表的，中国证监会可以对其处以（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.10万元以上50万元以下答案：C16.期货公司为客户进行资产管理业务的，单个客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.100C.200D.300答案：B17.期货公司董事、监事、高级管理人员离任后，其任职资格审查材料应当保存不少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D18.期货公司客户交易编码由（）统一分配。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.期货公司答案：B19.期货公司客户资金划转必须通过（）进行。A.期货公司自有资金账户B.客户保证金专用账户C.期货公司基本账户D.客户银行账户答案：B20.期货公司未按照规定保存客户资料的，中国证监会可以对其处以（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.10万元以上50万元以下答案：C21.期货公司为客户进行资产管理业务的，应当每季度向客户披露一次（）。A.交易结算单B.资产净值报告C.风险揭示书D.资金划转记录答案：B22.期货公司客户保证金不足时，期货公司应当（）。A.立即平仓B.通知客户追加保证金C.暂停客户交易D.代为追加保证金答案：B23.期货公司客户交易记录保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D24.期货公司未按照规定向客户披露信息的，客户可以向中国证监会（）。A.申请仲裁B.投诉举报C.提起诉讼D.申请调解答案：B25.期货公司客户保证金专用账户的开立、变更和撤销应当报（）备案。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会派出机构D.工商行政管理部门答案：C26.期货公司客户交易编码具有（）。A.时效性B.唯一性C.可转让性D.可撤销性答案：B27.期货公司客户资金划转指令应当由（）发出。A.期货公司B.客户本人C.交易所D.银行答案：B28.期货公司客户交易结算单应当于每日交易结束后（）小时内提供给客户。A.1B.2C.3D.5答案：B29.期货公司客户交易结算单应当包括（）。A.客户资金余额B.客户持仓明细C.客户交易记录D.以上全部答案：D30.期货公司客户交易结算单应当由（）签字确认。A.客户B.期货公司负责人C.交易所D.银行答案：A二、多项选择题（每题2分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，错选、多选、漏选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A.净资本B.风险资本准备C.负债率D.流动比率答案：A、B32.期货公司客户保证金专用账户的用途包括（）。A.存放客户保证金B.划转客户交易盈亏C.支付期货公司运营成本D.划转客户手续费答案：A、B、D33.期货公司董事、监事、高级管理人员的任职资格包括（）。A.具备良好诚信记录B.具备相应专业知识C.具备三年以上相关工作经验D.具备期货从业资格答案：A、B、C、D34.期货公司客户交易编码的管理要求包括（）。A.一户一码B.专码专用C.可转让D.可注销答案：A、B、D35.期货公司客户资料包括（）。A.客户身份证明文件B.客户风险测评问卷C.客户交易记录D.客户资金划转记录答案：A、B、C、D36.期货公司客户风险揭示书应当包括（）。A.期货交易风险B.保证金损失风险C.政策风险D.汇率风险答案：A、B、C37.期货公司客户资产管理业务的投资范围包括（）。A.期货合约B.期权合约C.股票D.债券答案：A、B、C、D38.期货公司客户资金划转指令应当包括（）。A.客户姓名B.划转金额C.划转方向D.划转时间答案：A、B、C、D39.期货公司客户交易结算单应当包括（）。A.客户资金余额B.客户持仓明细C.客户交易记录D.客户手续费明细答案：A、B、C、D40.期货公司客户资料保存方式包括（）。A.纸质B.电子C.影像D.口头答案：A、B、C41.期货公司客户风险测评问卷应当包括（）。A.客户投资经验B.客户风险承受能力C.客户资产状况D.客户家庭成员答案：A、B、C42.期货公司客户交易记录包括（）。A.成交记录B.委托记录C.撤单记录D.资金划转记录答案：A、B、C、D43.期货公司客户资金划转指令可以通过（）方式发出。A.书面B.电话C.电子D.传真答案：A、C、D44.期货公司客户交易编码注销的情形包括（）。A.客户销户B.客户死亡C.客户违规D.客户转户答案：A、B、D45.期货公司客户资料保存期限届满后，应当（）。A.销毁B.移交档案馆C.继续保存D.客户自行处理答案：A、B三、判断题（每题1分，共20分。请判断下列说法是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）46.期货公司可以为客户垫付保证金。（×）47.期货公司客户交易编码可以转让给其他客户使用。（×）48.期货公司客户资料保存期限届满后必须销毁。（√）49.期货公司客户交易结算单可以口头告知客户。（×）50.期货公司客户资金划转指令必须由客户本人发出。（√）51.期货公司客户风险测评问卷可以代填。（×）52.期货公司客户交易记录可以只保存电子形式。（√）53.期货公司客户保证金可以与公司自有资金混同使用。（×）54.期货公司客户资料保存期限不得少于20年。（√）55.期货公司客户交易编码具有唯一性。（√）56.期货公司客户资金划转指令可以通过电话发出。（×）57.期货公司客户交易结算单应当每日提供。（√）58.期货公司客户资料保存方式可以仅为口头。（×）59.期货公司