煤矿地测科考核制度

煤矿地测科考核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《煤矿安全规程》《煤炭行业安全生产监督管理规定》等国家法律法规，参照《集团公司安全生产管理规范》《母公司地测业务标准化指南》等行业准则，结合公司实际，为加强煤矿地测科管理、防控专项风险、规范业务流程，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖地测科地质勘查、储量管理、测量绘制、水文监测等业务场景，以及与地测业务相关的技术支撑、数据应用、风险防控等环节。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）地测专项管理：指公司为保障煤矿地质勘查、储量评估、测量绘制的合规性、安全性及有效性，所建立的全流程风险防控、业务规范及监督考核体系。（二）地测专项风险：指地测业务过程中可能引发安全事故、资源浪费、数据失真或法律纠纷的潜在隐患，包括但不限于地质构造误判、储量计算偏差、测量误差超标等。（三）地测合规：指地测业务活动严格遵守国家法律法规、行业标准及公司内部制度，确保业务行为的合法性、规范性与合理性。第四条地测专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：地测管理要求贯穿业务全流程，覆盖所有业务场景及参与人员。（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的职责分工，确保管理责任落实。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置重大、高危业务环节。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为地测专项管理的第一责任人，对公司地测业务的合规性、安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、监督考核及日常管理。第六条公司设立地测专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、地测科负责人及相关部门（如安全、生产、技术等）负责人组成。领导小组负责统筹协调地测业务的风险防控、制度优化、考核评价等事项，并行使决策审批权。第七条地测科作为专项管理的牵头部门，负责：（一）地测专项管理制度的建设、修订及宣贯；（二）地测业务的风险识别、评估及日常防控；（三）地测数据的审核、汇总及上报；（四）专项管理培训及考核的实施。第八条安全管理部门作为专责部门，负责：（一）地测业务安全风险的审核及监督；（二）地测作业流程的合规性检查；（三）重大地测风险的处置协调。第九条生产技术部门作为专责部门，负责：（一）地测业务技术标准的制定及优化；（二）地测成果在生产决策中的应用审核；（三）地测测量绘制的技术指导。第十条各下属单位（如矿井、采区等）作为业务部门，负责：（一）落实本领域地测专项管理要求，开展日常风险防控；（二）配合地测科开展地质勘查、储量评估等业务；（三）及时上报地测异常情况及风险隐患。第十一条基层执行岗（如地质员、测量员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守地测操作规程，确保业务行为的合法性；（二）如实记录业务数据，不得伪造或篡改；（三）发现风险隐患时，及时上报并采取初步控制措施。第三章专项管理重点内容与要求第十二条地质勘查管理：业务操作的合规标准包括：采用国家认可的地勘技术标准，严格执行勘查设计审批流程，规范记录勘查数据，定期编制地质报告。禁止性行为包括：严禁无设计或不经审批擅自开展勘查作业、严禁隐瞒或虚报勘查成果。重点防控点包括地质构造误判导致的采掘事故风险、勘查数据失真导致的资源评估偏差。第十三条储量管理：业务操作的合规标准包括：采用行业统一储量计算方法，按季度更新储量台账，严格执行储量动态监测制度。禁止性行为包括：严禁违规核减或虚增可采储量、严禁未按程序进行储量变更。重点防控点包括储量计算误差导致的资源浪费风险、储量管理漏洞引发的纠纷。第十四条测量绘制管理：业务操作的合规标准包括：采用国家基准坐标系，规范绘制地形图、采掘工程平面图，定期进行测量复核。禁止性行为包括：严禁擅自变更测量基准、严禁测量数据与实际采掘情况不符。重点防控点包括测量误差导致的巷道偏移风险、绘图不规范引发的决策失误。第十五条水文监测管理：业务操作的合规标准包括：布设规范的水文监测点，按周期采集水文数据，建立水文预警机制。禁止性行为包括：严禁破坏水文监测设施、严禁瞒报水文异常情况。重点防控点包括突水风险预测不足导致的淹井事故、水文数据造假引发的资源损失。第十六条地测资料管理：业务操作的合规标准包括：建立地测资料电子档案，规范归档管理纸质资料，确保资料完整、可追溯。禁止性行为包括：严禁擅自销毁地测资料、严禁篡改历史数据。重点防控点包括资料管理混乱导致的责任认定困难、数据泄露引发的泄密风险。第十七条专项技术审核：业务操作的合规标准包括：重大地测项目需经技术委员会审核，审核结果作为决策依据。禁止性行为包括：严禁未审核擅自实施重大地测项目、严禁规避技术审核程序。重点防控点包括技术审核不严导致的决策失误、技术漏洞引发的资源损失。第十八条外部合作管理：业务操作的合规标准包括：严格审查地测服务供应商资质，签订合规合同，定期评估服务质量。禁止性行为包括：严禁与无资质机构合作、严禁接受不正当利益输送。重点防控点包括合作机构不规范操作导致的业务风险、利益输送引发的腐败问题。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：地测专项管理制度应根据国家法规变化、行业准则调整及公司业务需求，每年至少修订一次。修订需经公司领导小组审议通过，并发布正式通知。第二十条风险识别预警机制：地测科每季度开展专项风险排查，由安全、生产等部门联合评估风险等级，发布预警通知，明确风险等级及处置要求。第二十一条合规审查机制：重大地测项目需经合规审查，审查通过后方可实施。审查内容包括技术合规性、安全合规性、数据合规性，实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：一般风险由地测科自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。应急处置流程包括：启动预案、责任协同、上报决策、复盘改进。第二十三条责任追究机制：违规情形包括：未按程序操作、数据造假、风险瞒报等。处罚标准分为：警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分，严重者移交司法机关。第二十四条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，评估内容包括制度执行情况、风险防控效果、业务改进措施。评估结果作为制度优化依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次地测专项管理汇报，分管领导每月检查一次执行情况，确保管理责任落实。第二十六条考核激励机制：专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优直接挂钩。优秀部门给予资金奖励，优秀个人给予职务晋升优先考虑。第二十七条培训宣传机制：管理层每年参加合规履职培训，基层员工每季度接受操作规范培训。培训考核不合格者不得上岗，培训记录存档备查。第二十八条信息化支撑：通过地测管理系统实现数据自动采集、流程线上审批、风险实时监控，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布地测合规手册，组织签订合规承诺书，定期开展合规案例分享，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：风险事件需在24小时内