采砂监管四个责任人制度

采砂监管四个责任人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国矿产资源法》等法律法规，参照行业关于矿产资源开发管理的相关准则，结合集团母公司关于风险防控和合规管理的指导意见，以及企业内部加强采砂作业监管、防控专项风险、规范业务流程的迫切需求，制定本制度。制度旨在明确采砂监管各层级、各主体的责任边界，构建全过程、闭环式的监管体系，确保采砂作业在合法合规、安全环保的前提下有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采砂业务的规划、勘探、开采、运输、加工、销售、环境恢复等全生命周期场景，以及与采砂作业相关的第三方合作单位。各部门及员工必须严格遵照执行，不得以任何理由规避或变通。第三条本制度下列术语含义：（一）采砂专项管理：指企业为落实国家关于矿产资源保护和环境保护的要求，对采砂作业进行系统性风险识别、合规审查、过程监控、应急处置和持续改进的管理活动。（二）采砂专项风险：指采砂作业在规划、开采、运输、环境恢复等环节可能引发的法律、安全、环保、经济等方面的不利后果，包括但不限于非法采矿风险、安全事故风险、环境污染风险、资源浪费风险等。（三）采砂合规：指采砂作业严格遵守国家法律法规、行业规范、企业内部制度及政策要求，确保业务活动合法性、安全性和可持续性。第四条采砂专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：监管范围覆盖采砂业务的全部环节和所有参与主体，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级领导、各部门、各岗位的监管责任，做到责任可追溯、可考核。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整监管策略。（四）持续改进：定期评估监管效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本企业采砂监管的第一责任人，对采砂专项管理的全面工作负总责，包括决策审批、资源统筹、重大风险处置等。分管领导为直接责任人，具体负责专项管理制度的组织实施、监督考核和日常协调。第六条设立采砂专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人、业务部门及下属单位代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调采砂专项管理工作，研究解决重大问题；（二）审议批准采砂专项管理制度、风险防控方案和年度计划；（三）监督评价各层级、各主体的履职情况，对违规行为进行问责。第七条牵头部门（如安全管理部）负责：（一）牵头制定和修订采砂专项管理制度，组织宣贯培训；（二）统筹开展采砂专项风险识别、评估和预警，编制风险清单；（三）监督考核各部门、下属单位的专项管理落实情况，提出改进建议；（四）协调跨部门协作，处理重大风险事件。第八条专责部门（如法务合规部、技术发展部）负责：（一）法务合规部：审核采砂业务合同的合法性，监督合规流程执行，提供法律支持；（二）技术发展部：优化采砂工艺技术，提升资源利用效率，参与环境恢复方案设计。第九条业务部门及下属单位负责：（一）落实本领域采砂专项管理要求，开展日常风险防控；（二）如实上报风险隐患、违规行为和事故信息；（三）配合领导小组及牵头部门开展检查、考核和应急处置。第十条基层执行岗（如采砂现场操作人员）必须履行以下合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，杜绝违章作业；（二）发现风险隐患及时上报，不得瞒报或迟报；（三）签署岗位合规承诺书，确保证照齐全、持证上岗。第三章专项管理重点内容与要求第十一条规划勘探环节管控：（一）业务操作合规标准：采砂规划须依据矿产资源勘查报告，符合《矿产资源法》关于开采范围和限量的规定，经行业主管部门审批后方可实施；勘探数据须真实完整，不得伪造或篡改。（二）禁止性行为：严禁超范围勘探、擅自改变勘探方案、伪造勘探结果等行为。（三）重点防控点：勘探设备安全使用、野外作业人员安全管理、数据保密。第十二条开采作业环节管控：（一）业务操作合规标准：严格按照批准的采砂方案作业，确保证照齐全、年检合格；遵守安全规程，配备必要的安全设施；定期监测环境指标，防止超标排放。（二）禁止性行为：严禁无证开采、非法转让采矿权、超深开采、破坏河床结构等行为。（三）重点防控点：爆破作业安全、水下作业风险、边坡稳定性监测。第十三条运输环节管控：（一）业务操作合规标准：运输车辆须符合环保要求，覆盖篷布，防止抛洒；运输路线避开生态保护区，确保证无二次污染；运输量与采砂量匹配，不得超载。（二）禁止性行为：严禁使用无牌车辆运输、沿途倾倒砂石、未经审批改变运输路线等行为。（三）重点防控点：车辆改装合规性、运输路线生态影响、沿途监管。第十四条环境恢复环节管控：（一）业务操作合规标准：开采结束后须及时恢复地貌，恢复率不低于审批要求；植被恢复须同步实施，确保生态功能逐步恢复；恢复方案须通过专家验收。（二）禁止性行为：严禁虚报恢复进度、偷工减料、不履行恢复义务等行为。（三）重点防控点：恢复资金专款专用、恢复效果监测、后期监管。第十五条资源利用环节管控：（一）业务操作合规标准：采砂量与销售量一致，建立砂石台账，确保资源不流失；加工利用须符合行业标准，提高资源综合利用率。（二）禁止性行为：严禁私设砂场、虚报开采量、非法买卖砂石等行为。（三）重点防控点：加工设备能效、产品合格率、市场流向监控。第十六条合作方管理环节管控：（一）业务操作合规标准：第三方合作须签订书面合同，明确权利义务；合作方资质须符合行业要求，定期审核；合作费用须通过合规渠道支付。（二）禁止性行为：严禁与无资质单位合作、支付“回扣”、纵容合作方违规等行为。（三）重点防控点：合作方背景审查、合同履约监督、费用审计。第十七条政策符合性审查：（一）业务操作合规标准：采砂作业须同步关注行业政策变化，及时调整经营策略；重大政策调整时须提交专项评估报告。（二）禁止性行为：严禁明知政策禁止仍继续作业、拖延执行新规、规避监管等行为。（三）重点防控点：政策跟踪机制、内部传达流程、合规审计。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整、风险暴露情况及时修订；（二）重大政策出台或发生重大风险事件后，须在X日内启动修订程序；（三）修订后的制度须按程序报审，并组织全员培训。第十九条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度组织一次专项风险排查，结合行业通报、事故案例、内部数据综合评估风险等级；（二）风险预警须分级发布，一般风险由部门负责人处理，重大风险提交领导小组决策；（三）预警信息须同步通报至相关部门，并纳入绩效考核。第二十条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，包括规划审批、合同签订、作业启动、环境监测等关键节点；（二）未经合规审查的环节不得实施，审查不合格须退回整改；（三）审查结果须书面记录，并作为年度考核依据。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险须成立专项处置组，由分管领导牵头；（二）风险处置须制定应急预案，明确责任分工、处置流程和上报时限；（三）处置完毕后须提交报告，分析原因并优化预防措施。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规、严重违规，对应不同处罚等级；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规扣减绩效，严重违规解除合同或纪律处分；（三）处罚结果须与绩效考核、评优评先联动。第二十三条评估改进机制：（一）每年开展一次专项管理体系有效性评估，包括制度覆盖率、风险控制率、合规达标率等指标；（二）评估结果须形成报告，提交领导小组审议，并制定改进计划；（三）评估中发现的管理漏洞须及时修复，优化制度流程。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导须签署专项管理责任书，明确“一岗双责”；（二）牵头部门须配备专职人员，专责开展监管工作；（三）下属单位须设立合规岗，纳入本地化考核。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）设立专项管理奖金，对表现突出的团队和个人予以奖励；（三）连续三年合规达标者，优先推荐参加评优评先。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层须接受合规履职培训，每年不少于X学时；（二）一线员工须进行操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布合规手册，普及法规政策、典型案例。第二十七条信息化支撑：（一）建设采砂监管信息平台，实现业务流程自动化、风险实时监控；（二）平台须接入环境监测数据、设备运行数据、财务数据，形成数据闭环；（三）平台运维须由技术部门负责，确保数据安全、准确、完整。第二十八条文化建设：（一）每年开展“合规月”活动，发布合规承诺书，营造全员参与氛围；（二）设立合规举报通道，鼓励员工监督违规行为；（三）制作合规宣传栏、短视频等，提升合规意识。第二十九条报告制度：（一）风险事件须在