院士会诊制度

院士会诊制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《风险管理与内部控制管理办法》等相关法律法规、行业准则及企业内部精细化管理的实际需求制定。为规范院士会诊工作，强化技术攻关与风险防控，提升企业核心竞争力与可持续发展能力，特明确院士会诊的管理原则、组织架构、运行机制及保障措施。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工参与或与院士会诊工作相关的业务场景，包括但不限于技术研发、项目评审、重大决策、风险化解等环节。院士会诊工作应覆盖公司核心业务领域，确保技术前瞻性与管理合规性。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“院士会诊专项管理”指以院士专家团队为核心，针对公司重大技术难题、关键业务瓶颈或高风险领域，开展系统性分析、论证、决策支持及风险化解的专业化管理活动。（二）“专项风险”指院士会诊过程中可能出现的决策失误、技术路线偏差、知识产权纠纷、合规风险等具有高度影响或潜在危害的事件。（三）“XX合规”指院士会诊活动需严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，确保全流程合法合规。第四条院士会诊专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保院士会诊工作覆盖公司重大业务场景，不留管理盲区。（二）“责任到人”原则：明确各级主体职责，确保每项任务均有专人负责、全程跟踪。（三）“风险导向”原则：聚焦高风险领域，优先解决可能引发重大影响的技术或管理问题。（四）“持续改进”原则：定期评估会诊成效，优化管理机制，提升工作实效。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为院士会诊专项管理的第一责任人，对会诊工作的方向性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。第六条设立院士会诊专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、核心业务部门负责人及外部院士专家代表组成。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，确保会诊工作高效、公正、权威。第七条划分三类主体职责：（一）牵头部门：由技术研发部担任，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期组织院士专家对接会，汇总会诊成果。（二）专责部门：由法务合规部、财务部、质量安全部等部门组成，分别负责业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域院士会诊要求，开展日常风险防控，提交会诊需求清单，跟进会诊建议落地。第八条明确基层执行岗合规操作责任：所有参与会诊工作的员工必须签署岗位合规承诺书，明确风险上报义务，及时反馈会诊过程中发现的异常情况或潜在问题。第三章专项管理重点内容与要求第九条技术路线验证环节：院士会诊需对核心技术研发方案进行多维度论证，明确技术可行性、经济合理性及潜在风险，确保不偏离行业前沿方向。禁止未经充分验证的“拍脑袋”决策。第十条知识产权保护环节：会诊过程中涉及的技术秘密、创新思路需建立保密机制，院士专家需签署保密协议，专责部门定期开展侵权风险评估。严禁泄露或不当使用公司核心技术成果。第十一条风险识别与评估环节：牵头部门需梳理会诊领域的历史风险案例，院士专家结合行业动态进行前瞻性分析，明确风险等级及应对预案。禁止忽视高风险技术或业务的盲目推进。第十二条合规性审查环节：所有会诊成果需经专责部门审核，确保符合国家法律法规及行业规范，特别是涉及环保、安全、数据等敏感领域的决策必须通过合规性前置审查。第十三条供应商协同环节：院士会诊涉及外部合作时，需严格审查供应商资质，确保其技术能力、合规水平与公司要求一致，禁止因合作方问题导致项目延期或质量问题。第十四条资金使用管控环节：重大会诊项目需遵循财务审批权限，专责部门监控资金使用进度，确保专款专用，禁止挪用或超预算支出。第十五条争议解决机制：院士会诊过程中出现意见分歧时，由领导小组协调解决，必要时引入第三方专家仲裁，确保决策科学合理。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年结合法规变化、业务调整及会诊实践，牵头部门修订专项管理制度，确保持续适应管理需求。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，院士专家团队对重点领域进行预判，分级发布预警通知，明确防范措施。第十八条合规审查机制：将院士会诊嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，专责部门留存审查记录。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组启动应急流程，明确责任协同及上报要求，确保快速响应。第二十条责任追究机制：界定违规情形（如泄露技术秘密、决策失误等）及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，形成威慑效应。第二十一条评估改进机制：每半年对专项管理体系有效性开展评估，针对流程漏洞优化制度设计，确保持续优化。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导需定期听取院士会诊工作汇报，明确推进责任，确保资源投入与管理支持。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，设立专项奖励，激励合规履职。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，确保全员理解制度要求。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现会诊流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与透明度。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造“人人讲合规、事事守底线”的管理氛围。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信息及