产品质量安全追溯制度

产品质量安全追溯制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等国家法律法规，以及《企业内部控制基本规范》和集团母公司关于全面风险管理的指导意见制定。同时，为有效防控产品质量安全领域专项风险，规范内部业务流程，提升产品全生命周期管理能力，保障消费者合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖产品研发、采购、生产、检验、仓储、物流、销售及售后服务等业务场景，确保产品质量安全管理的系统性、标准化和规范化。第三条本制度下列术语定义如下：（一）产品质量安全专项管理：指公司围绕产品从设计到售后全过程的质量安全风险防控、合规审查、问题处置及持续改进的活动总和。（二）产品质量安全风险：指产品在设计、生产、流通等环节因固有缺陷、操作不当、监管要求变化等因素可能引发的质量事故、法律纠纷或声誉损失的可能性。（三）产品质量安全合规：指公司生产经营活动严格遵循国家法律法规、行业标准及内部管理要求，确保产品符合质量安全标准的行为规范。第四条产品质量安全专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖产品全生命周期所有环节及涉及部门，实现风险防控无死角。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的质量安全责任，确保责任可追溯。（三）风险导向：优先防控重大、高频风险，动态调整管理资源。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，提升管理有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司产品质量安全专项管理负总责，承担首要领导责任；分管生产、质量、研发的领导为公司产品质量安全专项管理直接责任人，负责具体组织协调和监督落实。第六条设立公司产品质量安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，每季度召开会议审议重大事项，每月听取工作进展报告。第七条设立产品质量安全专项管理办公室（以下简称“办公室”），由质量管理部牵头，负责领导小组日常工作，统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等。办公室应配备专职管理人员，确保专项管理高效运转。第八条牵头部门（质量管理部）职责：（一）负责制定和完善产品质量安全专项管理制度及实施细则；（二）组织开展产品质量安全风险识别、评估及预警工作；（三）监督各部门专项管理要求落实情况，实施定期考核；（四）组织全员产品质量安全培训，提升合规意识。第九条专责部门（生产部、研发部、采购部、销售部等）职责：（一）负责本领域产品质量安全业务合规审核，优化操作流程；（二）配合开展风险处置，对突发问题提出解决方案；（三）收集并反馈业务场景中的管理需求，推动制度优化。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域产品质量安全管理要求，开展日常风险防控；（二）建立产品质量安全台账，确保数据真实完整；（三）及时上报重大风险事件及合规问题，配合调查处置。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守产品质量安全操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患，不得隐瞒或迟报；（三）参与风险应对处置，确保问题闭环管理。第三章专项管理重点内容与要求第十二条产品设计环节管控：业务操作合规标准为严格遵循国家标准、行业规范及客户需求，开展多方案比选、仿真验证；禁止性行为包括：明知设计缺陷仍推进项目、擅自降低安全标准；重点防控设计输入错误、技术参数不匹配等风险。第十三条供应商管理环节管控：业务操作合规标准为建立供应商分级分类体系，实施尽职调查（包括资质审查、质量体系评估）；禁止性行为包括：接受贿赂选择不合格供应商、规避资质审查；重点防控原材料质量不稳定、合规证明造假等风险。第十四条原材料采购环节管控：业务操作合规标准为执行采购合同审批流程，明确质量要求及验收标准；禁止性行为包括：未经检验擅自使用、伪造检验记录；重点防控采购环节的假冒伪劣、价格串通等风险。第十五条生产过程管控：业务操作合规标准为严格执行工艺规程，落实首件检验、过程巡检及设备维护；禁止性行为包括：违规操作、擅自变更工艺参数；重点防控生产设备故障、人为操作失误等风险。第十六条产品检验环节管控：业务操作合规标准为采用标准方法开展全检或抽检，确保检验数据准确；禁止性行为包括：伪造检验结果、减少检验频次；重点防控检验疏漏、标准理解偏差等风险。第十七条仓储物流环节管控：业务操作合规标准为实施先进先出原则，做好温湿度监控及运输防护；禁止性行为包括：野蛮装卸、超期存放；重点防控储存环境变化、运输损坏等风险。第十八条产品销售环节管控：业务操作合规标准为准确标注产品信息，履行售后承诺；禁止性行为包括：虚假宣传、延迟履行三包责任；重点防控销售误导、客户投诉处理不当等风险。第十九条售后服务环节管控：业务操作合规标准为建立产品召回机制，及时响应和处理客诉；禁止性行为包括：隐瞒重大缺陷、拖延召回时间；重点防控质量事故扩散、品牌声誉受损等风险。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：办公室应于每年第一季度结合法律法规变化、业务调整及管理实践，修订专项制度，经领导小组审议后发布实施。第二十一条风险识别预警机制：各部门每月开展专项风险排查，办公室每季度组织分级评估，对重大风险发布预警通知，明确应对措施及责任部门。第二十二条合规审查机制：将产品质量安全审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，审查结果纳入档案管理。第二十三条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动应急流程，涉及跨部门协同时，办公室负责统筹协调，必要时上报领导小组决策。第二十四条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准（包括警告、降级、解聘等），与绩效考核、纪律处分挂钩，重大事件依法依规移交处理。第二十五条评估改进机制：办公室每年组织专项管理体系有效性评估，形成报告提交领导小组，对流程漏洞提出优化建议，确保持续完善。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：各层级领导应定期研究产品质量安全工作，下属单位设立专岗负责落实，确保管理责任穿透。第二十七条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，对突出贡献者予以奖励，对失职行为严肃处理。第二十八条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年至少组织两次考核，确保全员掌握要求。第二十九条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立产品质量安全数据库，支持数据共享与分析。第三十条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，开展主题宣传周活动，营造全员参与的氛围。第三十一条报告制度：风险事件每月汇总上报，年度管理情况于次年第一季