资产代管考核制度

PAGE资产代管考核制度一、总则（一）目的为加强公司资产代管业务的管理，规范资产代管行为，提高资产代管服务质量和效率，保障资产安全，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及资产代管业务的所有部门、岗位及相关工作人员，同时适用于与公司签订资产代管协议的外部合作机构。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，不受主观因素影响，确保公平、公正地评价资产代管工作表现。2.全面系统原则：对资产代管业务的各个环节进行全面考核，涵盖资产的接收、保管、使用、处置等全过程，以及相关人员的工作态度、专业能力等方面。3.激励与约束并重原则：通过考核结果的运用，对表现优秀的部门和个人给予激励，对存在问题的进行约束和改进，促进资产代管业务水平的整体提升。4.持续改进原则：根据考核结果，总结经验教训，不断完善资产代管业务流程和管理制度，持续提高资产代管工作的质量和效果。二、考核主体与对象（一）考核主体成立资产代管考核小组，成员包括公司高层管理人员、财务部门负责人、资产管理部门负责人以及相关专业人员。考核小组负责制定考核方案、组织实施考核工作、审定考核结果等。（二）考核对象1.公司内部负责资产代管业务的具体执行部门和岗位，如资产管理部、财务部相关岗位等。2.与公司签订资产代管协议的外部合作机构，如专业的资产托管公司、仓储物流企业等。三、考核内容与标准（一）资产接收环节1.资产交接手续完整性（20分）考核标准：资产交接时，交接清单、文件资料等齐全，双方签字确认手续完备。每缺少一项重要交接文件扣5分，手续不完备酌情扣分。评分方式：根据实际交接情况进行评分。2.资产数量与质量核对准确性（20分）考核标准：接收资产时，对资产数量进行逐一清点，对质量进行认真检查，确保账实相符、资产质量符合要求。资产数量误差率超过[X]%，每超过1个百分点扣5分；资产存在明显质量问题未发现，每项扣10分。评分方式：以实际清点和检查结果为依据，与资产交接清单及相关标准进行比对评分。（二）资产保管环节1.保管环境安全性（15分）考核标准：资产保管场所符合安全要求，具备防火、防盗、防潮、防虫等设施设备，且运行正常。因保管环境问题导致资产受损，每次扣515分。评分方式：定期检查保管场所设施设备运行情况及资产受损情况进行评分。2.资产保管账实相符率（25分）考核标准：每月定期核对资产保管账目与实际资产数量，账实相符率达到[X]%以上。账实相符率每低于目标值1个百分点扣5分。评分方式：通过账目核对结果计算账实相符率进行评分。（三）资产使用环节1.资产使用合规性（20分）考核标准：资产使用符合公司规定和相关法律法规要求，不存在违规使用、挪用等情况。发现一次违规使用资产行为扣1020分。评分方式：通过检查资产使用记录、审计报告等进行评分。2.资产使用效率（15分）考核标准：根据资产使用计划和实际需求，合理安排资产使用，提高资产使用效率。资产闲置率超过[X]%，每超过1个百分点扣3分。评分方式：统计资产使用时间、频率等数据，计算资产闲置率进行评分。（四）资产处置环节1.处置程序合规性（20分）考核标准：资产处置按照规定的程序进行，包括申请、审批、评估、拍卖等环节，手续齐全。每发现一处处置程序不合规扣520分。评分方式：审查资产处置相关文件和记录进行评分。2.处置收益最大化（15分）考核标准：在合法合规的前提下，通过合理的处置方式，实现资产处置收益最大化。处置收益较预期收益减少[X]%以上，每减少1个百分点扣3分。评分方式：对比处置实际收益与预期收益进行评分。（五）服务质量与态度1.响应及时性（10分）考核标准：对公司提出的关于资产代管的问题和需求，及时响应并处理。接到通知后未在规定时间内响应，每次扣2分；处理问题超过规定期限，每次扣3分。评分方式：根据问题响应记录和处理时间进行评分。2.服务满意度（10分）考核标准：通过问卷调查、客户反馈等方式收集对资产代管服务的满意度评价，满意度达到[X]%以上。满意度每低于目标值1个百分点扣2分。评分方式：根据收集到的满意度数据进行评分。四、考核周期与方式（一）考核周期1.对公司内部部门和岗位的考核实行季度考核与年度考核相结合的方式。季度考核于每季度末进行，年度考核在次年1月进行，年度考核结果以四个季度考核结果为基础综合评定。2.对外部合作机构的考核根据资产代管协议约定的服务期限进行年度考核，服务期限不足一年的，按实际服务时间进行考核。（二）考核方式1.日常检查：考核小组定期或不定期对资产代管业务进行实地检查，查看资产保管情况、使用记录、交接手续等，及时发现问题并记录。2.资料审查：审查资产代管相关的账目、文件、报告等资料，核实业务操作的合规性、准确性等。3.数据统计分析：对资产数量、质量、使用效率、处置收益等数据进行统计分析，评估资产代管业务的整体运行情况。4.客户评价：通过向公司内部相关部门、人员以及外部合作机构的客户发放调查问卷、收集反馈意见等方式，了解对资产代管服务的满意度评价。五、考核结果评定与运用（一）考核结果评定考核小组根据各项考核指标的完成情况进行评分，总分100分。考核结果分为优秀（90分及以上）、良好（8089分）、合格（6079分）、不合格（60分以下）四个等级。（二）考核结果运用1.薪酬调整对于年度考核结果为优秀的公司内部员工，给予[X]%的薪酬涨幅，并在绩效奖金分配中给予适当倾斜。年度考核结果为不合格的员工，下调[X]%的薪酬，并进行诫勉谈话，要求制定整改计划。连续两年考核不合格的，予以辞退。2.绩效奖金分配根据季度和年度考核结果，确定员工的绩效奖金分配额度。考核结果为优秀的员工，绩效奖金系数为[X]；良好的为[X]；合格的为[X]；不合格的为0。3.晋升与奖励在职位晋升、评选优秀员工等方面，优先考虑考核结果优秀的员工。对在资产代管工作中表现突出、为公司做出重大贡献的部门和个人，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、给予专项奖励金等。4.合作关系调整对于年度考核结果为优秀的外部合作机构，在续签合作协议时给予一定优惠政策，并优先考虑扩大合作业务范围。考核结果为不合格的外部合作机构，责令限期整改。整改后仍不符合要求的，终止合作协议。六、申诉与处理（一）申诉渠道被考核对象如对考核结果有异议，可在考核结果公布之日起[X]个工作日内，向考核小组提出书面申诉。申诉材料应包括申诉理由、相关证据等。（二）申诉处理考核小组接到申诉后，应在[X]个工作日内进行调查核实。经调查确属考核有误的，应及时纠