安全风险分级管控工作制度

安全风险分级管控工作制度第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实安全生产主体责任，强化源头管控，有效辨识、评估、管控各类安全风险，防范和减少生产安全事故发生，保障人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、各层级在生产经营活动中涉及的各类安全风险的辨识、评估、分级、管控、预警、更新及监督管理等工作。第三条基本原则安全风险分级管控工作应遵循以下原则：（一）全员参与，分级负责：建立从主要负责人到一线岗位员工的全员风险管控责任制，明确各层级、各岗位的风险管控职责。（二）全面覆盖，突出重点：风险辨识应覆盖所有生产经营环节、设备设施、作业活动及相关方，重点关注高风险领域和关键环节。（三）科学评估，动态管理：采用科学、适用的方法进行风险评估，根据内外部环境变化、生产经营状况及风险管控效果，定期或不定期更新风险信息。（四）预防为主，源头治理：将风险管控贯穿于生产经营全过程，通过工程技术、管理措施等手段，从源头上降低风险等级或消除风险。（五）持续改进，闭环管理：建立风险管控的持续改进机制，对风险辨识、评估、管控等过程进行监控和评审，形成闭环管理。第二章组织机构与职责第四条组织领导成立由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人及相关专业技术人员为成员的安全风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组负责统筹协调、决策部署本单位安全风险分级管控工作的重大事项。第五条主要职责（一）领导小组职责：1.审定安全风险分级管控工作制度及相关管理文件；2.组织、指导、监督本单位安全风险辨识、评估、分级、管控工作的开展；3.审批重大安全风险的管控方案；4.保障风险分级管控工作所需的资源投入；5.定期召开会议，研究解决风险管控工作中存在的问题。（二）安全管理部门（或指定牵头部门）职责：1.负责安全风险分级管控工作制度的具体组织实施和日常管理；2.组织或协助各部门开展安全风险辨识与评估培训；3.汇总、审核各部门辨识评估出的安全风险信息；4.组织编制或修订单位整体的安全风险分级管控清单和分布图；5.监督、检查各部门风险管控措施的落实情况；6.定期向领导小组汇报风险管控工作进展情况。（三）各部门职责：1.组织本部门员工开展本辖区、本岗位的安全风险辨识与评估工作；2.制定并落实本部门相应风险等级的管控措施；3.建立本部门安全风险管控台账，及时更新风险信息；4.组织本部门员工进行风险管控知识和技能的培训；5.定期向安全管理部门报告风险管控工作情况。（四）岗位员工职责：1.参与本岗位安全风险的辨识与评估；2.严格执行本岗位的风险管控措施和操作规程；3.及时报告发现的风险隐患和异常情况；4.积极参加风险管控培训和应急演练。第三章风险识别与评估第六条风险识别各部门应结合自身生产经营特点，组织员工采用适宜的方法（如查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析、故障类型和影响分析等），对生产经营活动中存在的各类危险源进行全面、系统的辨识。识别范围应包括但不限于：（一）生产工艺流程、设备设施、作业环境、人员活动等；（二）常规和非常规作业活动；（三）所有进入作业场所的人员（包括外来施工作业人员、参观人员等）；（四）原材料、半成品、成品、废弃物等；（五）自然环境因素（如恶劣天气、地质条件等）；（六）管理因素和人为因素。风险识别应形成初步的危险源清单。第七条风险评估在风险识别的基础上，对辨识出的危险源可能导致的事故发生的可能性和后果严重性进行分析评估，确定风险等级。（一）评估方法：可采用定性、定量或定性与定量相结合的方法。常用方法包括风险矩阵法、作业条件危险性评价法等。评估方法的选择应科学、合理，并保持相对稳定。（二）可能性分析：考虑现有控制措施的有效性，分析事故发生的概率或频率。（三）后果严重性分析：从人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等方面分析事故可能造成的后果。（四）风险等级划分：根据可能性和后果严重性的组合，将安全风险划分为不同等级。通常可划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（可分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示）。具体分级标准由单位根据实际情况确定并在相关文件中明确。第八条风险评估结果审查各部门完成风险评估后，应将评估结果报安全管理部门。安全管理部门组织相关专业人员对评估结果进行审查，确保评估过程的规范性和评估结果的准确性。必要时，可聘请外部专家进行指导或评审。第四章分级管控第九条管控原则风险管控应遵循“分级负责、动态管理、预防为主、持续改进”的原则。不同等级的风险由相应层级的管理者负责管控，确保风险可控。第十条分级管控要求根据风险评估确定的等级，采取不同的管控措施：（一）重大风险：应由单位主要负责人牵头组织管控。应制定专项管控方案，优先采用工程技术措施，配备必要的防护设施和应急资源，明确监控责任人和监控频次，严格限制作业条件，必要时停产整改。（二）较大风险：应由部门负责人牵头组织管控。应制定针对性的管控措施，加强现场管理和设备维护保养，定期进行检查和监测，确保措施有效落实。（三）一般风险：应由部门班组长或岗位负责人负责管控。通过完善操作规程、加强员工培训、定期检查等方式进行管控。（四）低风险：由岗位员工自行管控，通过严格遵守操作规程、加强个体防护等日常管理措施，确保风险处于受控状态。第十一条管控措施制定针对不同等级的风险，应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面制定具体、可操作的管控措施。管控措施应具有针对性、适宜性和有效性，并明确责任人、完成时限和验证方式。第十二条风险告知单位应通过安全风险分布图、告知卡、公告栏、班前会等多种形式，将风险等级、管控措施、应急处置方法等信息告知相关人员和进入作业场所的外来人员，确保人人知晓。对重大风险区域应设置明显的安全警示标志。第五章分级管控的运行与监督第十三条风险管控清单与动态更新安全管理部门应汇总各部门的风险评估结果，编制单位安全风险分级管控清单，绘制安全风险分布图。风险管控清单和分布图应根据以下情况及时进行更新：（一）法律法规、标准规范发生变化；（二）生产工艺、设备设施、作业环境发生重大改变；（三）发生生产安全事故或重大险情；（四）风险评估周期届满；（五）其他导致风险状况发生变化的情况。第十四条检查与监督安全管理部门及各部门应定期对风险管控措施的落实情况进行检查与监督。检查内容包括管控措施是否到位、是否有效、责任人是否履行职责等。对发现的问题，应及时下达整改通知，跟踪整改进度，确保整改到位。第十五条考核与奖惩单位应将安全风险分级管控工作纳入安全生产责任制考核体系。对在风险管控工作中表现突出、有效避免事故发生的部门和个人给予表彰奖励；对未按规定履行风险管控职责、导致风险失控引发事故或重大隐患的，按照有关规定追究相关责任人的责任。第六章风险报告与应急处置第十六条风险报告建立健全风险报告制度。各部门发现重大风险或风险管控措施失效时，应立即向安全管理部门和单位领导报告。安全管理部门接到报告后，应及时组织评估，并采取相应措施。第十七条应急处置对于可能发生的突发事件，应针对不同等级的风险制定相应的应急预案。加强应急演练，确保员工具备相应的应急处置能力。一旦发生事故或险情，应立即启动应急预案，组织抢救，防止事态扩大，并按规定上报。第七章附则第十八条术语解释本制度所称安全风险，是指生产经营活动中存在的可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏的可能性与后果严重性的组合。风险分级管控，是指按照风险不同等级采取相应管控措施，实现对安全风险的有效控制。第十九条制度解释本制度由单