股东业绩考核制度

PAGE股东业绩考核制度一、总则（一）目的为了规范公司股东业绩考核工作，确保股东权益得到有效保障，激励股东积极履行职责，促进公司持续健康发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体股东。（三）考核原则1.公平公正原则：考核过程和结果应客观、公正，不受任何主观因素干扰，确保所有股东在同等条件下接受考核。2.全面性原则：综合考虑股东在公司治理、决策参与、资源支持、监督等方面的表现，进行全面、系统的评价。3.激励性原则：通过合理的考核指标和激励措施，激发股东的积极性和主动性，促使其为公司发展贡献更大力量。4.动态调整原则：根据公司发展战略、市场环境变化以及股东实际表现，适时调整考核指标和标准，确保考核制度的科学性和有效性。二、考核主体与职责（一）考核主体公司董事会负责组织实施股东业绩考核工作，可设立专门的考核小组协助开展相关工作。（二）职责分工1.董事会制定和修订股东业绩考核制度。确定考核指标、标准和权重。组织实施考核工作，审定考核结果。根据考核结果进行奖惩决策。2.考核小组收集、整理股东相关业绩数据和信息。对股东业绩进行初步评估和分析。协助董事会开展考核工作，提供专业意见和建议。3.股东积极配合考核工作，如实提供相关资料和信息。对考核结果有异议时，可在规定时间内提出申诉。三、考核指标与标准（一）考核指标1.治理参与指标出席股东大会次数及参与表决情况。在董事会、监事会等治理机构中任职及履职情况。提出的关于公司治理、战略规划、重大决策等方面的有效建议数量及质量。2.决策贡献指标对公司重大投资、融资、并购等决策的参与度和影响力。决策过程中提供的专业意见和支持对公司决策科学性和合理性的提升程度。因股东决策建议带来的公司经济效益增长情况（如投资回报率提高、成本降低等）。3.资源支持指标为公司提供的资金、技术、人才、市场渠道等资源的数量和质量。资源支持对公司业务拓展、项目实施、竞争力提升等方面的实际效果。4.监督效能指标对公司管理层的监督频率和深度。发现并督促整改公司经营管理中存在问题的能力和效果。通过监督促使公司规范运作、防范风险、提高运营效率的情况。（二）考核标准1.优秀治理参与方面：出席股东大会积极，参与表决准确且有建设性意见，在治理机构中发挥重要作用，提出大量高质量且被采纳的有效建议。决策贡献方面：深度参与重大决策，提供关键专业意见，显著提升决策科学性，决策建议带来显著经济效益增长。资源支持方面：提供丰富优质的各类资源，有力推动公司业务发展和竞争力提升。监督效能方面：监督有力，及时发现并有效解决公司问题，确保公司规范高效运作。2.良好治理参与方面：出席股东大会较积极，能正常参与表决并提出合理建议，在治理机构中履行职责较好，提出一定数量有价值的建议。决策贡献方面：积极参与重大决策，提供有价值意见，对决策科学性有一定提升，决策建议带来一定经济效益增长。资源支持方面：提供较丰富的资源，对公司业务发展有一定帮助。监督效能方面：能较好地履行监督职责，发现并解决部分公司问题，促进公司规范运作。3.合格治理参与方面：基本出席股东大会，参与表决无重大失误，在治理机构中正常履职，提出少量一般性建议。决策贡献方面：参与重大决策，提供基本意见，对决策有一定参考价值，决策建议对经济效益增长有一定作用。资源支持方面：提供一定资源，对公司业务有一定支持。监督效能方面：能履行基本监督职责，发现一些公司问题并督促整改。4.不合格治理参与方面：出席股东大会不积极，参与表决随意，在治理机构中履职不力，很少提出有效建议。决策贡献方面：对重大决策参与度低，提供意见缺乏价值，决策建议未带来明显经济效益增长。资源支持方面：提供资源不足且质量不高，对公司业务发展帮助不大。监督效能方面：监督不到位，未能发现或解决公司重要问题，导致公司运作出现明显问题。四、考核周期与流程（一）考核周期股东业绩考核周期为年度考核，每年年初对上一年度股东业绩进行考核评价。（二）考核流程1.准备阶段考核小组制定考核工作方案，明确考核时间、内容、方法、程序等。收集股东上一年度相关业绩数据和资料，包括出席会议记录、决策文件、资源投入证明、监督工作记录等。2.自评阶段股东根据考核指标和标准，对上一年度自身业绩进行自我评价，填写自评表，提交相关证明材料。3.评价阶段考核小组对股东自评材料进行审核，结合收集到的实际数据和信息，对股东各项考核指标进行量化评分。考核小组组织相关人员对股东业绩进行综合评价，形成初步考核意见。4.反馈阶段董事会将初步考核意见反馈给股东，股东如有异议，可在规定时间内提出书面申诉。5.审定阶段董事会对股东申诉进行审议，如无异议，则最终审定考核结果；如有异议，经进一步调查核实后，确定最终考核结果。6.结果应用阶段根据考核结果，对表现优秀的股东给予表彰和奖励，如荣誉证书、奖金、优先参与公司重大决策等。对考核不合格的股东，董事会与其进行沟通，提出改进要求和期限，如在规定期限内仍无明显改进，可采取相应措施，如限制其部分股东权利等。五、考核结果应用（一）激励措施1.表彰奖励对于年度考核结果为优秀的股东，公司将在股东大会上进行公开表彰，颁发荣誉证书，并给予一定金额的奖金奖励。在公司宣传资料、网站等渠道对优秀股东进行宣传，提升其声誉和影响力。2.优先权利优秀股东在公司未来重大决策中享有优先参与权，可优先获得决策相关信息和参与讨论机会。在公司资源分配、项目合作等方面，优秀股东享有一定的优先权，优先获得公司提供的资源支持和合作机会。（二）约束措施1.沟通整改对于考核结果为不合格的股东，董事会将及时与其进行沟通，指出存在的问题和不足，要求其制定详细的整改计划，并在规定期限内提交整改报告。公司管理层协助不合格股东分析问题原因，提供必要的指导和支持，帮助其改进工作。2.限制权利如不合格股东在规定期限内未能有效整改，公司将限制其部分股东权利，如限制其在股东大会上的表决权、减少其参与公司治理机构的机会等。对于连续两年考核不合格的股东，公司将根据相关法律法规和公司章程规定，采取进一步措施，如依法转让其股权等。六、申诉与处理（一）申诉期限股东如对考核结果有异议，应在收到考核结果反馈后的[X]个工作日内，向董事会提出书面申诉。（二）申诉内容申诉书应详细说明申诉理由，提供相关证据材料，明确提出申诉请求，如要求重新考核、调整考核结果等。（三）处理程序1.董事会收到申诉书后，应在[X]个工作日内进行审核，决定是否受理申诉。2.如受理申诉，董事会将组织专门人员对申诉事项进行调查核实，可听取股东陈述、查阅相关资料、咨询专业人士等。3.根据调查核实情况，董事会在[X]个工作日内做出申诉处理决定，并将处理结果书面通