稽核平台考核制度

PAGE稽核平台考核制度一、总则（一）目的为了加强公司稽核平台的管理，确保稽核工作的规范、高效开展，提高公司运营管理水平，保障公司各项业务的合规性和风险可控性，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部参与稽核平台相关工作的所有部门和人员。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，不受主观因素影响，确保公平公正对待每一位被考核对象。2.全面性原则：涵盖稽核平台工作的各个环节、各个岗位，对工作表现进行全面评价。3.激励与约束并重原则：通过合理的考核机制，激励员工积极履行职责，同时对违规行为进行约束。4.动态调整原则：根据公司业务发展、行业变化等因素，适时对考核制度进行调整和完善。二、考核主体与对象（一）考核主体成立稽核平台考核小组，成员包括公司高层管理人员、稽核部门负责人、相关业务部门负责人等。考核小组负责制定考核标准、组织实施考核、审定考核结果等工作。（二）考核对象1.稽核平台操作人员：负责具体的稽核业务操作，包括数据收集、分析、报告等工作。2.稽核项目负责人：负责组织和协调稽核项目的开展，对项目进度、质量等负责。3.稽核部门管理人员：负责稽核部门的整体管理和团队建设，指导和监督稽核工作。三、考核内容与标准（一）工作业绩考核1.稽核发现问题数量：统计每个考核周期内稽核发现的各类问题数量，包括合规性问题、风险问题等。根据问题的严重程度设定不同的分值，如重大问题每个[X]分，重要问题每个[X]分，一般问题每个[X]分。2.问题整改率：对稽核发现的问题进行跟踪，统计已整改问题的数量占应整改问题数量的比例。整改率达到[X]%及以上为优秀，[X]%[X]%为良好，低于[X]%为一般。根据整改率情况给予相应分值，优秀得[X]分以上，良好得[X][X]分，一般得[X]分以下。3.对公司管理提升的贡献：评估稽核发现的问题对公司管理流程优化、风险防控、效益提升等方面的贡献。根据贡献大小给予[X][X]分的评分。（二）工作能力考核1.专业知识与技能：考核稽核人员对相关法律法规、行业标准、稽核方法和工具等专业知识的掌握程度，以及数据分析、报告撰写、沟通协调等技能水平。通过专业知识测试、实际操作考核等方式进行评估，满分[X]分。2.学习能力：观察稽核人员在面对新业务、新技术、新法规等变化时的学习态度和学习效果。是否能够及时掌握新知识、新技能，应用到工作中。根据学习能力表现给予[X][X]分。3.问题解决能力：考核在稽核过程中遇到复杂问题时，能否迅速分析问题原因，提出有效的解决方案，并推动问题得到妥善解决。通过案例分析、实际问题处理等方式评估，满分[X]分。（三）工作态度考核1.责任心：考察稽核人员对工作任务的认真负责程度，是否按时、高质量完成工作，对工作中的失误是否勇于承担责任。满分[X]分。2.敬业精神：评估工作的投入程度，是否主动加班加点完成紧急任务，对工作充满热情，积极主动地开展工作。满分[X]分。3.团队协作：观察在稽核项目中与团队成员的协作配合情况，是否能够有效沟通、相互支持，共同完成工作目标。满分[X]分。（四）合规性考核1.遵守法律法规和公司制度：考核稽核人员在工作中是否严格遵守国家法律法规、行业规范以及公司的各项规章制度。如有违规行为，根据情节轻重扣除相应分值，情节严重的给予严肃处理。2.职业道德：考察是否遵守职业道德准则，诚实守信、廉洁奉公，保守公司机密。发现违反职业道德行为一票否决，取消当年评优资格，并视情节给予纪律处分。四、考核周期考核周期为每季度一次，每年进行一次年度综合考核。季度考核于每季度末进行，年度考核在次年年初结合全年四个季度考核结果进行。五、考核实施（一）考核准备1.考核小组在考核周期开始前，制定详细的考核计划，明确考核内容、标准、方法、时间安排等。2.稽核部门及相关业务部门按照考核要求，准备好本部门及人员的工作记录、报告、成果等相关资料，以便考核小组查阅。（二）自评考核对象在每个考核周期结束后，按照考核标准进行自我评估，填写自评表，总结本周期内的工作表现、取得的成绩、存在的不足以及改进措施等。自评表应于考核周期结束后[X]个工作日内提交至考核小组。（三）上级评价及部门互评1.稽核人员的上级领导根据日常工作观察、工作汇报、项目成果等对下属进行评价，填写评价表。评价应客观公正，突出工作实际表现。2.在涉及多个部门协同工作的稽核项目中，相关部门之间进行互评，评价对方部门人员在项目中的协作表现、工作贡献等。互评表应于考核周期结束后[X]个工作日内提交至考核小组。（四）考核小组评审考核小组对自评表、上级评价表、部门互评表以及相关工作资料进行综合评审。通过查阅资料、数据核实、实地访谈等方式，对考核对象的工作业绩、能力、态度等进行全面评估。必要时，可组织考核对象进行述职答辩，进一步了解其工作情况。（五）考核结果反馈考核小组在完成评审后，将考核结果反馈给考核对象。考核对象如有异议，可在接到反馈结果后的[X]个工作日内，向考核小组提出申诉。考核小组应在接到申诉后的[X]个工作日内进行复查，并将复查结果再次反馈给考核对象。六．考核结果应用（一）绩效奖金发放1.根据考核结果确定绩效奖金系数，绩效奖金=绩效奖金基数×绩效奖金系数。绩效奖金基数根据公司薪酬制度确定。2.考核结果为优秀（[X]分及以上）的，绩效奖金系数为[X]；良好（[X][X]分）的，绩效奖金系数为[X]；合格（[X][X]分）的，绩效奖金系数为[X]；不合格（低于[X]分）的，绩效奖金系数为[X]，并视情节扣发部分或全部绩效奖金。（二）岗位晋升与调整1.在同等条件下，考核结果优秀的员工在岗位晋升、调薪等方面具有优先选择权。连续多个考核周期表现优秀的员工，可给予破格晋升等特殊奖励。2.考核结果不合格的员工，公司将视情况进行岗位调整、培训辅导或降职处理。如经培训辅导后仍不能达到岗位要求的，予以辞退。（三）评优评先年度考核结果作为公司各类评优评先活动的重要依据。考核结果优秀的员工将优先获得公司内部的荣誉称号，如“优秀稽核员”“最佳团队成员”等，并在公司内部进行表彰和宣传。（四）培训与发展根据考核结果