三重一大研究制度不规范

PAGE三重一大研究制度不规范关于“三重一大”研究制度不规范问题的整改方案一、总则（一）目的为加强公司治理，规范决策行为，防范决策风险，确保公司科学、民主、依法决策，根据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，特制定本整改方案，以解决“三重一大”研究制度不规范的问题。（二）适用范围本方案适用于公司各部门、各分支机构在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的决策管理活动。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、公司章程及相关政策要求，确保决策程序合法合规。2.科学民主原则：充分发扬民主，广泛听取意见，运用科学方法和专业知识进行分析论证，提高决策的科学性和民主性。3.集体决策原则：坚持集体研究讨论，避免个人或少数人擅自决定重大事项。4.公开透明原则：除涉及国家机密、商业秘密等特殊情况外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、“三重一大”事项界定（一）重大决策1.公司发展战略、中长期规划的制定与调整。2.公司年度经营方针、目标的确定。3.公司改制、上市、合并、分立、解散、破产等重大事项。4.公司重大投资、融资、担保、资产处置等事项。5.公司重要规章制度的制定、修改和废止。6.涉及公司重大利益的合同签订、变更与解除。7.其他对公司经营管理、发展具有重大影响的决策事项。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、考核、奖惩、免职（解聘）等。2.重要岗位人员的调配、轮岗交流。3.向控股子公司、参股公司推荐高级管理人员。（三）重大项目安排1.公司重大建设项目、技术改造项目、新产品研发项目等的立项、可行性研究、设计方案、预算安排等。2.公司重大采购项目，包括设备采购、原材料采购、服务采购等，单项采购金额达到规定标准的。3.公司重大对外合作项目，如合资、合作经营、技术引进、战略合作协议签订等。（四）大额度资金使用1.公司年度预算内单项支出超过规定额度的资金安排。2.预算外重大资金支出，包括重大投资、捐赠、赞助等。3.资金运作，如大额资金拆借、委托理财、证券投资等。三、“三重一大”决策程序（一）决策启动1.相关部门或人员根据工作需要，提出“三重一大”事项的初步建议，明确事项的基本情况、决策依据和理由等。2.分管领导对建议进行审核，认为确需决策的，提交公司主要领导审定后启动决策程序。（二）调研论证1.对拟决策事项进行深入调研，充分了解相关情况和信息，收集各方面意见和建议。2.组织专家或专业机构进行论证，必要时进行风险评估，形成论证报告或风险评估报告。（三）征求意见1.将拟决策事项以书面形式征求公司内部各部门、各分支机构及相关人员的意见，必要时征求外部相关单位或个人的意见。2.对征求到的意见进行整理、分析，充分考虑不同意见和建议，合理吸收采纳。（四）集体讨论1.根据决策事项的性质和重要程度，确定参与集体讨论的人员范围，一般应包括公司领导班子成员、相关部门负责人等。2.召开会议进行集体讨论，由提出事项的部门或人员介绍情况，参会人员充分发表意见，进行深入讨论和分析。3.决策事项涉及多个部门的，相关部门负责人应分别汇报情况，确保信息全面、准确。（五）会议表决1.集体讨论后，进行表决。表决方式可根据事项情况选择无记名投票、举手表决或其他方式。2.决策事项需经应参会人员半数以上通过方为有效。对意见分歧较大的事项，应进一步研究论证后再行表决。（六）决策形成1.根据表决结果，形成决策意见或决议。决策意见或决议应明确决策事项的内容、实施步骤、责任部门和责任人等。2.决策意见或决议由公司主要领导签署，以书面形式印发执行。四、“三重一大”决策监督与执行（一）决策监督1.公司监事会负责对“三重一大”决策事项进行监督，检查决策程序是否合规、决策内容是否合法合理。2.建立健全“三重一大”决策事项的审计监督机制，对重大项目安排、大额度资金使用等进行专项审计。3.鼓励员工对“三重一大”决策事项进行监督，对发现的问题及时向公司相关部门反映。（二）决策执行1.决策事项责任部门应按照决策意见或决议，制定具体的实施方案，明确工作任务、时间节点和责任人，确保决策事项顺利实施。2.公司各部门应密切配合，协同推进决策事项的执行，及时解决执行过程中出现的问题。3.建立“三重一大”决策事项执行情况跟踪反馈机制，责任部门定期向公司主要领导和相关部门汇报执行情况，对执行过程中出现的重大问题及时报告并提出解决方案。五、责任追究（一）对违反“三重一大”决策制度的行为，视情节轻重，对相关责任人给予批评教育、诫勉谈话、通报批评、党纪政纪处分等处理。（二）因违反“三