公司对董秘考核制度

PAGE公司对董秘考核制度一、总则（一）目的为规范公司董事会秘书（以下简称“董秘”）的工作行为，提高董秘的工作效率和质量，加强公司治理水平，保障公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》等相关法律法规及本公司章程的规定，特制定本考核制度。（二）适用范围本考核制度适用于公司董事会秘书及董事会办公室工作人员。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，避免主观偏见，确保公平、公正地评价董秘的工作表现。2.全面考核原则：从董秘的工作职责、工作业绩、职业素养等多个维度进行全面考核，涵盖公司治理、信息披露、投资者关系管理、合规运作等各个方面。3.激励与约束并重原则：通过合理的考核结果应用，激励董秘积极履行职责，同时对未能达到工作要求的行为进行约束，促进董秘不断提升工作能力和水平。二、考核内容与标准（一）公司治理1.职责履行协助董事会制定和完善公司治理制度，确保公司运作符合法律法规和公司章程的要求。组织筹备董事会会议、股东大会会议，做好会议记录和文件保管工作。协调董事会与管理层、监事会及其他相关部门之间的工作关系，促进公司内部治理机制的有效运行。考核标准：能够按时、高质量地完成各项治理工作任务，制度健全且执行有效，会议组织有序，文件资料完整规范，部门间沟通协调顺畅，得[X]分；基本完成各项工作任务，存在少量瑕疵，得[XX]分；工作任务完成情况较差，存在明显失误或延误，得[X]分以下。2.合规运作确保公司决策程序合法合规，对重大事项的决策过程进行监督和审核，提出合规意见和建议。关注法律法规和监管政策的变化，及时向公司管理层传达并提出应对措施，防范合规风险。协助公司开展内部审计和外部审计工作，配合监管机构的检查和调查，提供准确、完整的信息和资料。考核标准：严格遵守法律法规和监管要求，公司决策无违规行为，风险防范措施有效，审计配合工作良好，得[X]分；能较好地履行合规职责，偶尔出现轻微违规问题但及时纠正，得[XX]分；存在较多违规问题或对违规行为未能有效防范和处理，得[X]分以下。（二）信息披露1.信息披露准确性与及时性按照相关法律法规和监管要求，及时、准确地编制和披露公司定期报告和临时报告。对公司发生的重大事项进行实时跟踪，确保信息披露的及时性和完整性，不得出现信息披露延迟、遗漏或虚假陈述等情况。考核标准：信息披露工作零差错，严格按时披露，得[X]分；出现少量信息披露错误但未造成重大影响，或信息披露延迟在规定时间内，得[XX]分；因信息披露问题受到监管机构处罚或对公司造成重大负面影响，得[X]分以下。2.信息披露合规性负责审核公司信息披露文件，确保内容符合法律法规、监管规定和公司章程的要求，格式规范统一。建立健全信息披露内部审核机制，明确审核流程和责任分工，对信息披露的合规性进行严格把关。考核标准：信息披露文件完全符合要求，审核机制完善且执行有效，得[X]分；基本符合要求，审核机制存在一些小问题但能及时改进，得[XX]分；信息披露文件存在较多合规问题，审核机制不健全，得[X]分以下。（三）投资者关系管理1.沟通与互动保持与投资者、证券分析师、媒体等相关方的良好沟通，及时回复投资者咨询和关切的问题。组织开展投资者调研、业绩发布会、路演等活动，增进投资者对公司的了解和信任。考核标准：沟通渠道畅通，回复投资者咨询及时、准确、专业，活动组织有序，投资者满意度高，得[X]分；能够正常开展沟通互动工作，但存在一些沟通不及时或解答问题不够准确的情况，但未引起投资者重大不满，得[XX]分；沟通互动工作存在严重问题，投资者投诉较多，得[X]分以下。2.关系维护建立并维护良好的投资者关系网络，定期回访重要投资者，了解投资者需求和意见，及时反馈公司情况。关注市场动态和投资者情绪，通过有效的沟通和协调，稳定公司股价，维护公司形象。考核标准：投资者关系网络稳定，投资者忠诚度较高，股价波动较小，公司形象良好，得[X]分；投资者关系维护工作有一定成效，但存在一些薄弱环节，股价波动有一定影响，得[XX]分；投资者关系恶化，股价大幅波动，公司形象受损，得[X]分以下。（四）职业素养1.专业知识与技能具备扎实的法律、财务、金融等专业知识，熟悉公司治理、信息披露、投资者关系管理等相关业务流程。不断提升自身业务能力，通过参加培训、学习交流等方式，掌握最新的法律法规和行业动态。考核标准：专业知识扎实，业务能力强，能够熟练应对各种工作任务，积极参加学习提升活动，得[X]分；具备一定专业知识和技能，但在某些方面存在不足，学习提升主动性一般，得[XX]分；专业知识和技能明显不足，无法胜任工作要求，学习提升不积极，得[X]分以下。2.职业道德与操守遵守国家法律法规和职业道德规范，诚实守信，勤勉尽责，保守公司商业秘密和内幕信息。廉洁自律，不得利用职务之便谋取私利，不得从事损害公司利益的行为。考核标准：严格遵守职业道德，无违规违纪行为，得[X]分；出现轻微违反职业道德行为但未造成重大损失，得[XX]分；存在严重违反职业道德行为，给公司造成重大损失，得[X]分以下。三、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由董事会办公室负责人对董秘及工作人员日常工作表现进行记录和评价，包括工作任务完成情况、工作态度、工作效率等方面。2.定期考核：每季度末进行一次定期考核，根据董秘的工作总结报告、相关部门的评价意见以及日常考核记录，对董秘本季度的工作进行全面考核评分。3.年度考核：每年年末进行年度考核，综合全年的定期考核结果、重大工作任务完成情况以及公司管理层、董事会的评价意见，确定董秘年度考核最终得分。（二）考核周期考核周期为自然年度，即每年1月1日至12月31日。四、考核程序（一）自评董秘应在每季度末和年末，根据本季度和本年度的工作实际情况，对照考核内容与标准进行自我评价，撰写自评报告，详细阐述工作业绩、存在问题及改进措施等。（二）上级评价董事会办公室负责人根据日常考核记录，对董秘的工作表现进行评价，填写评价意见。同时，公司管理层、相关部门负责人根据董秘在公司治理、信息披露、投资者关系管理等方面与本部门的协作情况，对董秘进行评价并提供相关意见。（三）综合评审考核小组由公司管理层代表、董事会成员、监事会成员等组成。考核小组根据董秘的自评报告、上级评价意见以及相关工作资料，对董秘进行综合评审，确定考核得分。（四）结果反馈考核结果经公司管理层审核后，反馈给董秘本人。董秘如有异议，可在接到反馈结果后的[X]个工作日内，向考核小组提出申诉，考核小组应在接到申诉后的[X]个工作日内进行复查，并将复查结果反馈给董秘。五、考核结果应用（一）薪酬调整1.根据年度考核结果，董秘的薪酬调整与考核得分挂钩。考核得分在[X]分及以上的，给予[X]%的薪酬上调；考核得分在[XX]分之间的，薪酬维持不变；考核得分在[X]分以下的，给予[X]%的薪酬下调。2.薪酬调整具体方案由公司人力资源部门根据考核结果制定，并报公司管理层审批后执行。（二）绩效奖金1.年度考核结果作为董秘绩效奖金发放的依据。考核得分在[X]分及以上的，全额发放绩效奖金；考核得分在[XX]分之间的，发放绩效奖金的[X]%；考核得分在[X]分以下的，不予发放绩效奖金。2.绩效奖金具体金额根据公司绩效考核制度规定确定。（三）晋升与奖励1.连续两年年度考核得分在[X]分及以上的董秘，在公司内部晋升、评优等方面享有优先考虑权。2.对在公司治理、信息披露、投资者关系管理等工作中表现突出，为公司做出重大贡献的董秘，公司将给予专项奖励，包括荣誉称号、奖金、培训机会等。（四）培训与发展1.根据考核结果，针