建设项目全过程造价咨询使用手册

建设项目全过程造价咨询使用手册前言本手册旨在为建设项目全过程造价咨询工作提供系统性的指导与实操参考。全过程造价咨询贯穿于项目的决策、设计、招投标、施工及竣工结算等各个阶段，其核心目标是在确保项目质量与进度的前提下，实现投资效益最大化、造价控制最优化。本手册适用于从事建设项目造价咨询的专业人员，以及项目建设单位、设计单位、施工单位等相关参与方，以期共同提升造价管理水平，规范咨询行为，保障项目经济目标的顺利实现。本手册的编制基于国家现行法律法规、行业标准及实践经验，将随着相关政策与技术的发展适时更新。第一章全过程造价咨询的基本概念与原则1.1全过程造价咨询的定义与内涵全过程造价咨询是指造价咨询企业接受项目法人或建设单位委托，在建设项目从策划决策开始至竣工验收交付使用的整个生命周期内，运用专业的知识、技能和方法，为委托人提供关于工程造价的全过程动态管理与控制服务。其内涵包括但不限于投资估算的编制与审核、设计概算的编制与审核、施工图预算的编制与审核、工程量清单与招标控制价的编制、投标报价的审核、合同价款的确定与调整、工程进度款的支付审核、工程变更与索赔的处理、竣工结算的审核以及造价后评价等一系列与工程造价相关的咨询活动。1.2全过程造价咨询的基本原则1.服务性原则：以委托方需求为导向，提供专业、高效、优质的咨询服务，维护委托方合法权益。2.独立性原则：咨询活动应保持独立、客观、公正，不受任何其他方不合理干预，依据事实和专业知识出具咨询成果。3.科学性原则：采用科学的方法、先进的技术和合理的程序进行造价分析、预测与控制，确保咨询成果的准确性和可靠性。4.全过程控制原则：将造价控制理念融入项目各阶段，强调事前控制与主动控制，实现造价的动态管理。5.合规性原则：严格遵守国家及地方的法律法规、政策文件、标准规范及合同约定。第二章项目决策阶段的造价咨询2.1工作内容与目标决策阶段是项目造价控制的源头。咨询工作主要包括编制或审核项目投资估算，进行经济评价（财务评价与国民经济评价），参与项目可行性研究报告的论证等。其目标是为项目决策提供准确的造价依据，确保项目在经济上的可行性与合理性，有效控制项目总投资。2.2投资估算的编制与审核要点1.基础资料收集：充分收集项目建议书、可行性研究报告、相关政策文件、类似项目造价资料、市场价格信息等。2.估算方法选择：根据项目特点和数据深度，选用合适的估算方法，如生产能力指数法、比例估算法、系数估算法、指标估算法等，并进行必要的交叉验证。3.费用构成完整性：确保投资估算包含工程费用、工程建设其他费用、预备费、建设期利息及铺底流动资金等全部构成。4.参数选取合理性：对估算中涉及的各种系数、指标、价格等参数进行审慎分析与核实，确保其符合项目实际情况和当前市场水平。5.不确定性分析：进行敏感性分析和盈亏平衡分析，评估主要风险因素对项目投资的影响。2.3经济评价支持协助委托方进行项目财务评价，包括计算财务内部收益率、财务净现值、投资回收期等指标；必要时参与国民经济评价，论证项目的经济合理性和宏观效益。第三章项目设计阶段的造价咨询3.1工作内容与目标设计阶段是控制工程造价的关键环节。咨询工作主要包括设计方案的经济比选、限额设计控制、初步设计概算的编制与审核、施工图预算的编制与审核等。其目标是通过优化设计方案，将工程造价控制在批准的投资估算范围内，并为后续招投标和施工阶段的造价控制奠定基础。3.2设计方案比选与优化1.参与方案论证：从造价角度对不同设计方案进行技术经济分析和比较，提出优化建议。2.价值工程应用：运用价值工程原理，在满足必要功能的前提下，寻求降低成本的途径，提高项目价值。3.限额设计管理：将批准的投资估算分解到各专业设计限额，作为设计的造价控制目标，并监督设计过程中严格执行。3.3初步设计概算的编制与审核1.编制依据：严格按照初步设计图纸、国家及地方现行概算定额、取费标准、材料设备价格信息等进行编制。2.内容完整性：确保概算涵盖项目从筹建到竣工验收的全部费用，并与投资估算的范围一致。3.审核重点：审核工程量计算的准确性、定额套用的恰当性、各项费用计取的合规性、材料设备价格的合理性，以及是否控制在投资估算范围内。如有超概，应分析原因并提出调整建议。3.4施工图预算的编制与审核1.编制精度：依据施工图设计文件、预算定额、市场价格等，精确编制施工图预算。2.与概算对比分析：将施工图预算与批准的初步设计概算进行对比，分析偏差原因，确保不超概。3.清单与组价审核：若采用清单计价模式，需审核工程量清单的准确性、项目特征描述的完整性，以及综合单价组价的合理性。第四章项目招投标阶段的造价咨询4.1工作内容与目标招投标阶段的造价咨询主要包括招标策划、工程量清单编制与审核、招标控制价（或标底）编制与审核、投标报价的分析与评审、合同条款的拟定与审核等。其目标是规范招投标行为，确保公平竞争，合理确定合同价款，为工程实施阶段的造价管理提供合同依据。4.2工程量清单编制与审核1.清单编制规范：严格按照《建设工程工程量清单计价规范》及相关专业工程计量规范进行编制。2.项目特征描述：清晰、准确、全面地描述项目特征，为投标人报价提供准确依据。3.工程量计算：准确计算分部分项工程和措施项目的工程量，避免漏项、错项。4.审核要点：对清单的完整性、准确性、规范性进行审核，确保符合招标要求。4.3招标控制价（标底）的编制与审核1.编制原则：招标控制价应根据清单、现行定额、取费标准、市场价格信息，并考虑合理的施工组织设计进行编制，作为投标人报价的最高限价。2.合理性与保密性：确保招标控制价的编制科学合理，既能控制投资，又能保证工程质量。标底（如有）需严格保密。3.审核内容：审核组价的准确性、材料价格的公允性、各项费用计取的合规性，以及总价的合理性。4.4投标报价评审1.初步评审：对投标报价的完整性、符合性进行审查，剔除废标。2.详细评审：对有效投标报价进行分析，包括总价、综合单价、主要材料价格、措施项目费等，评估其合理性、平衡性和风险。3.询标与澄清：对报价中不明确或异常的部分，可要求投标人进行澄清或说明。4.推荐中标候选人：结合商务标和技术标评审结果，向委托方推荐中标候选人，并提供报价分析报告。4.5合同条款拟定与审核1.合同类型选择：根据项目特点和实际情况，协助委托方选择合适的合同价款形式，如固定总价合同、固定单价合同、可调价格合同等。2.核心条款审核：重点审核合同价款调整、工程变更、索赔处理、竣工结算、付款方式、违约责任等关键条款，确保清晰、严谨、可操作，维护委托方合法权益。第五章项目施工阶段的造价咨询5.1工作内容与目标施工阶段是造价动态控制的主要实施阶段。咨询工作主要包括工程进度款支付审核、工程变更与现场签证的确认、施工索赔的处理、材料设备价格的动态管理、已完工程结算（中间结算）、造价动态跟踪与偏差分析等。其目标是有效控制施工过程中的各项费用支出，确保实际造价不超过合同价及批准的概算。5.2工程进度款支付审核1.审核依据：根据施工合同约定、已完工程量报告、监理审核意见等进行审核。2.工程量核实：对承包人申报的已完工程量进行核实，确保准确无误。3.支付金额计算：按照合同约定的计价方式和支付比例，计算应支付的工程进度款。5.3工程变更与现场签证管理1.变更必要性与合理性审核：对工程变更的提出进行技术经济论证，评估其对造价和工期的影响，提出审核意见。2.变更价款确定：根据合同约定，对于确定的工程变更，及时审核或编制变更价款，作为结算依据。3.现场签证确认：严格审核现场签证的真实性、必要性、及时性和完整性，确保签证内容与实际相符，并按规定程序办理签认手续。5.4施工索赔处理1.索赔事件识别：及时识别可能发生的索赔事件，提醒委托方注意防范。2.索赔报告审核：对承包人提出的索赔报告进行审核，包括索赔理由的充分性、索赔证据的有效性、索赔费用和工期计算的合理性。3.协商与争议解决：协助委托方与承包人进行索赔协商，提出专业解决方案；若协商不成，可参与调解或仲裁/诉讼的准备工作。5.5材料设备价格动态管理1.信息收集与分析：密切关注主要材料、设备的市场价格波动情况，收集可靠的价格信息。2.价格确认：对于合同中约定可调价的材料设备，按合同约定进行价格确认；对于暂估价材料设备，协助组织招标或询价。3.价差调整：根据合同约定和市场变化，及时办理材料设备价差调整。5.6造价动态跟踪与控制1.建立动态控制台账：记录已发生费用、已确认变更签证费用、预计后续费用等。2.偏差分析与预警：定期进行已完工程实际造价与计划造价的对比分析，找出偏差原因，预测后续造价趋势，对可能出现的超支风险及时预警，并提出控制措施。第六章项目竣工结算与后评价阶段的造价咨询6.1工作内容与目标竣工结算阶段的咨询工作主要包括竣工结算资料的审核、竣工结算价款的编制与审核、争议协调等。项目后评价阶段则包括造价指标分析、投资效益后评价等。其目标是准确核定工程最终造价，总结造价管理经验教训，为后续项目提供参考。6.2竣工结算审核1.资料完整性与合规性审核：审核竣工结算报告、竣工图、施工合同、变更签证、索赔文件、验收证明、各类支付凭证等资料是否齐全、真实、有效。2.工程量复核：对竣工图及结算资料中的工程量进行重点复核，特别是变更签证部分。3.单价与费用审核：审核结算单价是否符合合同约定，各项取费是否合规，材料设备价格是否按确认价执行，变更索赔费用是否已落实。4.结算报告编制与确认：根据审核结果，编制或审核形成竣工结算报告，经发承包双方确认后作为工程价款最终支付的依据。6.3竣工结算争议协调对于结算审核过程中出现的争议，应秉持客观公正的原则，积极协助发承包双方进行沟通协商，提出专业的解决方案，促进争议的友好解决。6.4造价后评价1.造价指标分析：整理分析项目各阶段造价数据，计算各类技术经济指标，与类似项目或行业平均水平进行对比。2.投资效益评价：结合项目实际运营情况，对项目投资回报率、国民经济效益等进行分析评价。3.经验教训总结：总结项目全过程造价管理中的成功经验和存在的问题，提出改进建议，形成后评价报告，为委托方未来项目决策和造价管理提供借鉴。第七章造价咨询工作的通用要求与方法7.1咨询团队与人员要求1.专业素养：咨询人员应具备相应的专业知识、技能和从业资格，熟悉相关法律法规、标准规范和市场行情。2.职业道德：恪守独立、客观、公正、诚信的职业道德，保守委托方商业秘密。3.团队协作：建立高效的咨询团队，明确岗位职责，加强内部沟通与协作。7.2信息管理与档案建设1.信息收集与整理：系统收集、整理项目各阶段的造价信息、政策文件、市场数据等。2.成果文件管理：对咨询过程中形成的估算书、概算书、预算书、结算报告、审核报告等成果文件进行规范管理，确保其准确性、完整性和可追溯性。3.档案归档：按照档案管理规定，将所有咨询资料和成果文件整理归档，以备查阅。7.3成果文件质量控制1.编制审核制度：建立健全成果文件的编制、复核、审核、审定制度，层层把关，确保质量。2.三级复核：重要成果文件应实行编制人自校、项目负责人复核、部门经理（或总工）审核的三级复核制度。3.质量标准：成果文件应符合国家及行业现行规定，内容完整、计算准确、依据充分、格式规范。7.4沟通协调能力1.与委托方沟通：定期向委托方