政府引导基金考核制度

PAGE政府引导基金考核制度一、总则（一）目的为规范政府引导基金的运作和管理，提高资金使用效益，确保引导基金实现政策目标，特制定本考核制度。（二）适用范围本考核制度适用于政府引导基金参与设立的各类子基金、基金管理机构以及与引导基金投资运作相关的其他主体。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，遵循公平、公正的标准，不受人为因素干扰。2.科学合理原则：考核指标体系应科学设置，涵盖引导基金投资运作的关键环节和核心要素，确保考核结果能够准确反映实际情况。3.动态调整原则：根据引导基金政策目标的变化、市场环境的发展以及实践经验的积累，适时对考核制度进行调整和完善。4.激励约束并重原则：通过考核结果的应用，对表现优秀的子基金和基金管理机构给予激励，对未达要求的进行约束，促进引导基金健康发展。二、考核主体与对象（一）考核主体政府相关部门设立专门的考核工作小组，成员包括财政部门、科技部门、产业主管部门等相关人员，负责对政府引导基金进行考核工作。（二）考核对象1.子基金：由政府引导基金参与设立的各类投资基金，包括创业投资基金、产业投资基金等。2.基金管理机构：负责管理政府引导基金参与设立子基金的专业机构。三、考核内容与指标（一）子基金考核内容与指标1.资金募集实际募集规模：考核子基金实际募集到位的资金总额，是否达到设立时的目标规模。募集资金来源：考察募集资金中政府引导基金、社会资本等各类资金的比例结构，是否符合规定要求。募集时间：评估子基金完成募集的时间是否在规定期限内。2.投资运作投资项目数量：统计子基金投资的项目数量，反映其投资活跃度。投资领域：检查子基金投资项目是否符合政府引导基金设定的产业导向和投资领域要求。投资阶段：考核子基金投资项目在种子期、初创期、成长期、成熟期等不同阶段的分布情况，是否与引导基金政策目标相契合。投资金额：分析子基金对单个项目和累计项目的投资金额，是否合理配置资金。投资决策程序：审查子基金投资决策是否遵循科学、规范的流程，决策过程是否透明、合规。3.项目管理项目跟踪与监控：考察子基金是否建立健全项目跟踪机制，对投资项目的进展情况、经营状况等进行有效监控。增值服务：评估子基金为投资项目提供的增值服务情况，如战略规划、市场拓展、技术支持等，是否有助于提升项目价值。项目退出：统计子基金已实现退出的项目数量、退出方式（如上市、股权转让、并购等）以及退出时间，考核退出效率和收益情况。4.基金收益投资收益：计算子基金的投资收益情况，包括已实现收益和未实现收益，评估投资回报率。收益分配：审查子基金收益分配是否按照合伙协议约定执行，是否兼顾各方利益。5.政策目标实现带动社会资本投入：考核子基金吸引社会资本投入相关产业的规模和倍数，是否发挥了引导放大作用。促进产业发展：评估子基金投资项目对当地产业结构优化、产业升级、创新能力提升等方面的贡献。扶持创新创业：考察子基金对初创企业、创新创业团队的支持情况，是否培育了一批具有发展潜力的创新型企业。（二）基金管理机构考核内容与指标1.团队建设人员配备：检查基金管理机构的人员数量、专业结构是否满足子基金管理需求。人员资质：考察基金管理机构核心人员的从业经验、专业资质等情况。团队稳定性：评估基金管理机构团队成员的流动情况，是否保持相对稳定。2.内部管理管理制度：审查基金管理机构是否建立健全内部管理制度，包括投资决策制度、风险控制制度、财务管理制度等。内部控制：考察基金管理机构内部控制机制的有效性，是否能够防范各类风险。信息披露：评估基金管理机构是否按照规定及时、准确地向政府引导基金相关部门披露子基金运作信息。3.投资管理能力投资策略：考核基金管理机构制定的投资策略是否合理、清晰，是否符合子基金定位和市场情况。项目筛选与评估：检查基金管理机构对投资项目的筛选标准和评估方法是否科学、严谨。投资决策执行：考察基金管理机构投资决策的执行情况，是否严格按照决策结果进行投资操作。4.风险管理能力风险识别与评估：评估基金管理机构对投资项目面临的各类风险（如市场风险、技术风险、管理风险等）的识别和评估能力。风险控制措施：审查基金管理机构采取的风险控制措施是否有效，是否能够降低风险损失。风险应急预案：考察基金管理机构是否制定风险应急预案，应对可能出现的重大风险事件。5.与政府引导基金合作配合政策执行：考核基金管理机构对政府引导基金政策要求的执行情况，是否积极配合落实相关政策措施。沟通协调：评估基金管理机构与政府引导基金相关部门的沟通协调情况，是否及时汇报工作进展、反馈问题。四、考核方式与周期（一）考核方式1.资料审查：子基金和基金管理机构应定期向考核工作小组提交年度工作报告、财务报表、投资项目资料等相关文件，考核工作小组进行资料审查。2.实地考察：考核工作小组根据需要对子基金和基金管理机构进行实地考察，深入了解其运作情况。3.问卷调查与访谈：通过发放问卷调查、开展访谈等方式，收集子基金投资项目企业、社会资本等相关方对基金运作的评价和意见。（二）考核周期考核周期为每年一次，考核工作应在每年规定时间内完成。对于重大事项或特殊情况，可进行不定期专项考核。五、考核程序（一）考核准备1.考核工作小组制定年度考核方案，明确考核内容、指标、方式、时间安排等。2.向子基金和基金管理机构下达考核通知，要求其按照规定准备相关资料。（二）自评与提交材料1.子基金和基金管理机构按照考核要求进行自我评估，填写自评报告，并准备好相关证明材料。2.在规定时间内将自评报告和证明材料提交给考核工作小组。（三）考核审查1.考核工作小组对提交的自评报告和材料进行审查，查阅相关文件、账目，核实数据真实性。2.根据需要进行实地考察、问卷调查与访谈等工作。（四）综合评价与反馈1.考核工作小组根据考核审查情况，对每个考核对象进行综合评价，确定考核得分及等级。2.将考核结果反馈给子基金和基金管理机构，听取其意见和申辩。（五）结果公示考核结果在一定范围内进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间接受社会监督，如有异议，可向考核工作小组提出申诉。（六）结果确认与存档公示无异议后，考核结果正式确认，并由考核工作小组将考核资料整理归档。六、考核结果应用（一）对子基金的结果应用1.资金支持：根据考核结果，对表现优秀的子基金，在后续资金分配、合作项目安排等方面给予优先支持。2.政策扶持：对符合一定条件的优秀子基金，政府相关部门在税收优惠、项目申报等方面给予政策倾斜。3.动态管理：对于考核结果不理想的子基金，要求其限期整改。整改后仍不符合要求的，采取限制新投资项目、减少资金规模等措施，直至清退。（二）对基金管理机构的结果应用1.奖励激励：对考核优秀的基金管理机构，给予奖励资金，并在后续政府引导基金管理项目招标中优先考虑。2.合作调整：根据考核结果，对与基金管理机构的合作关系进行动态调整。对于表现不佳的，可提前终止合作协议。3.行业声誉：考核结果将作为基金管理机构在行业内声誉评价的重要依据，影响其未来业务拓展和市场认可度。七、异议处理（一）申诉渠道子基金和基金管理机构如对考核结果有异议，可在考核结果公示期内向考核工作小组提出书面申诉