安全风险评估和控制管理制度

安全风险评估和控制管理制度一、总则（一）目的与依据为全面识别、科学分析及有效控制在运营管理过程中可能面临的各类安全风险，保障组织财产、人员安全及业务的持续稳定运行，依据国家相关法律法规及行业标准，并结合本单位实际情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、各业务环节的安全风险评估与控制工作。所有员工均须遵守本制度的相关规定。（三）基本原则安全风险评估与控制工作应遵循以下原则：1.系统性原则：全面、系统地识别和评估各类潜在风险，避免遗漏。2.客观性原则：基于事实和数据进行风险评估，确保评估结果的准确性和可信度。3.动态性原则：风险评估并非一次性工作，应根据内外部环境变化和业务发展情况定期或不定期进行更新。4.可控性原则：针对评估出的风险，应制定切实可行的控制措施，将风险控制在可接受范围内。5.全员参与原则：安全风险评估与控制是全体员工的共同责任，各部门及相关人员应积极参与配合。二、组织与职责（一）组织领导成立安全风险评估与控制工作小组（以下简称“工作小组”），由单位主要负责人任组长，分管安全工作的负责人任副组长，成员包括各相关部门负责人及专业技术人员。工作小组负责统筹、指导和监督本单位安全风险评估与控制工作的开展。（二）职责分工1.工作小组职责：*审定安全风险评估与控制管理制度及相关细则。*审批重大风险评估报告及风险控制方案。*协调解决风险评估与控制工作中出现的重大问题。*监督检查各部门风险控制措施的落实情况。2.安全管理部门（或指定牵头部门）职责：*组织制定和修订安全风险评估与控制管理制度及操作流程。*组织实施具体的风险评估工作，编写评估报告。*跟踪、检查风险控制措施的落实情况，并向工作小组报告。*组织开展安全风险知识培训和宣传教育。3.各业务部门职责：*配合工作小组及安全管理部门开展本部门的风险评估工作，提供真实、准确的信息和数据。*负责本部门职责范围内的风险识别、分析，并提出初步的风险控制建议。*具体落实本部门相关的风险控制措施，并对措施的有效性进行日常监控。*及时向工作小组及安全管理部门报告本部门发生的安全事件或潜在重大风险。4.员工职责：*学习并遵守本制度及相关安全规定。*积极参与本岗位的风险识别和评估工作。*严格执行各项风险控制措施，发现安全隐患或风险时及时报告。三、安全风险评估（一）评估范围与周期1.评估范围：应覆盖单位所有业务活动、管理流程、信息系统、人员、设施设备、场所环境等可能存在安全风险的方面。2.评估周期：*常规风险评估每年至少进行一次。*当发生以下情况时，应及时组织专项风险评估：*新的业务、系统或项目上线前。*组织结构、重要业务流程发生重大变化。*发生安全事件或重大安全隐患后。*外部环境（如法律法规、技术标准、市场环境）发生重大变化可能影响安全时。*工作小组认为有必要进行评估的其他情况。（二）评估准备1.明确评估目标：根据评估范围和实际需求，确定本次评估要达成的具体目标。2.组建评估团队：根据评估目标和范围，组建由相关领域专业人员组成的评估团队。3.制定评估方案：包括评估方法、步骤、时间计划、人员分工、资料收集清单等。4.收集资料与信息：收集与评估对象相关的各类资料，如规章制度、操作流程、历史安全事件记录、设备台账、环境参数、相关法律法规及标准等。（三）风险识别评估团队应采用多种方法（如现场勘查、查阅资料、人员访谈、流程分析、brainstorming、checklist等），全面、系统地识别评估范围内存在的各类安全风险因素，包括但不限于：1.物理安全风险：如火灾、水灾、地震、雷击、设备故障、环境污染、建筑物安全等。2.信息安全风险：如数据泄露、网络攻击、病毒感染、系统崩溃、信息篡改、越权访问等。3.操作安全风险：如误操作、违规操作、操作技能不足、劳动防护缺失等。4.管理安全风险：如制度不完善、责任不明确、培训不到位、监督检查不力、应急响应机制不健全等。5.人员安全风险：如人员流失、人为破坏、职业健康、社会工程学攻击等。6.法律合规风险：如违反相关法律法规、行业标准、合同义务等可能导致的法律责任和声誉损失。（四）风险分析对识别出的每项风险，从以下两个维度进行分析：1.可能性：分析风险事件发生的概率或频率，可分为极高、高、中、低、极低等档次。2.影响程度：分析风险事件一旦发生，可能对人员、财产、业务、声誉、合规性等方面造成的负面影响，可分为严重、较大、一般、较小、轻微等档次。分析过程中应尽可能采用定性与定量相结合的方法，确保分析结果的客观性。（五）风险评价根据风险分析的结果，结合单位的风险承受能力和风险偏好，对风险进行综合评价，确定风险等级。1.风险等级划分：通常可将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（具体划分标准可根据单位实际情况制定）。2.风险优先级排序：根据风险等级，对识别出的风险进行排序，确定需要优先处理的重大风险和较大风险。（六）评估报告风险评估结束后，应形成正式的风险评估报告，主要内容包括：1.评估背景、目标、范围、方法和依据。2.评估过程概述。3.风险识别结果汇总。4.风险分析与评价结果（包括风险等级和优先级排序）。5.主要风险描述及潜在影响分析。6.针对不同等级风险的控制建议和改进措施。7.评估结论与后续工作建议。评估报告应提交工作小组审议。四、风险控制（一）风险控制策略根据风险评价结果，针对不同等级的风险，可采取以下一种或多种风险控制策略：1.风险规避：通过改变业务计划、停止某些高风险活动等方式，避免风险的发生。2.风险降低：采取技术、管理或操作层面的措施，降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响程度。这是最常用的风险控制策略。3.风险转移：通过购买保险、外包、签订服务级别协议（SLA）等方式，将部分或全部风险转移给第三方。4.风险承受：对于一些影响较小、发生概率极低，或者控制成本过高的低等级风险，在权衡利弊后可选择主动承受，但需持续监控。（二）风险控制措施制定与实施1.制定控制措施：针对评估出的重大和较大风险，由责任部门牵头，会同相关部门制定具体的风险控制措施计划，明确控制目标、具体措施、责任部门、责任人、完成时限和资源保障。2.控制措施类型：*技术措施：如安装安防设备、部署安全软件、加固系统、改进工艺等。*管理措施：如完善规章制度、明确操作规范、加强人员培训、建立监督检查机制等。*操作措施：如规范作业流程、执行审批程序、加强个体防护等。3.措施实施与跟踪：责任部门应按照计划组织实施风险控制措施。安全管理部门负责对措施的落实情况进行跟踪、督促和检查，确保各项措施按期完成并有效。（三）控制效果验证风险控制措施实施后，应及时对其有效性进行验证和评估，确认风险是否已降低至可接受水平。若控制效果未达预期，应重新评估并调整控制措施。五、监督与改进（一）日常监督检查各部门应加强对本部门风险控制措施落实情况的日常监督检查。安全管理部门应定期或不定期对各部门的风险评估与控制工作开展情况进行抽查和专项检查。（二）制度评审与更新工作小组应至少每两年组织一次对本制度的全面评审。当相关法律法规发生变化、单位业务或组织结构发生重大调整，或通过监督检查发现制度存在不足时，应及时对本制度进行修订和完善。（三）风险监控与预警建立常态化的风险监控机制，对已识别的风险和新出现的风险因素进行持续跟踪和监测。对可能升级的风险或新出现的重大风险，应及时发出预警，并启动相应的应急或控制程序。（四）报告与沟通1.各部门应定期向安全管理部门报告本部门风险控制措施落实情况及风险状态。2.安全管理部门应定期向工作小组提交风险评估与控制工作综合报告。3.建立畅通的风险信息沟通渠道，确保相关信息能够及时、准确地传递给相关人员和部门。六、记录与文档管理（一）记录要求风险评估与控制过程中的所有活动均应形成书面记录，包括但不限于：评估方案、会议纪要、调研问卷、访谈记录、数据分析报告、风险评估报告、风险控制措施计划及实施记录、监督检查记录、评审报告等。（二）文档保存相关记录和文档应按照单位档案管理规定进行分类、编号、归档和保存，确保其完整性、准确性和可追溯性。保存期限应符合相关法律法规要求及单位实际需要。七、责任追究对于认真