国有企业法律事务管理办法

国有企业法律事务管理办法第一章总则第一条制定依据为规范国有企业（以下简称“企业”）法律事务管理，防范化解法律风险，保障企业合法经营、合规运作，维护国有资产安全，提升企业治理法治化水平，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业法律顾问管理办法》等法律法规及上级国资监管部门相关要求，结合企业实际，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于企业及所属全资、控股子公司（以下统称“各单位”）的各类法律事务管理工作，涵盖经营管理、投融资、合同管理、知识产权、纠纷处理、合规审查等全流程，所属参股公司可参照本办法，结合股权比例及管控要求开展法律事务管理。金融、文化类子公司，国家及行业另有专项规定的，从其规定；专项规定未明确的，适用本办法。第三条管理原则合法合规原则：坚守法律底线，将合规要求嵌入经营管理各环节，确保企业决策、经营、管理活动符合法律法规及监管规定。预防为主原则：强化事前风险防控、事中流程管控、事后复盘整改，构建全链条法律风险防控体系，防范化解重大法律风险。权责统一原则：明确各级主体、各部门法律事务管理职责，做到权责对等、协同联动，确保法律事务管理工作落地见效。专业高效原则：依托专业法务团队，提升法律事务处理专业化水平，兼顾管理效率与风险防控质量，助力企业高质量发展。动态优化原则：根据国家法律法规更新、国资监管要求调整及企业经营发展实际，适时完善本办法及配套制度，适配企业治理需求。第四条管理目标健全法律事务管理体系，完善合规管控机制，实现法律事务规范化、标准化、常态化管理。精准识别、有效防控各类法律风险，杜绝重大违法违规行为，防范国有资产流失。规范合同、投融资、知识产权等核心法律事务处理流程，提升法律支撑与服务效能。妥善处理法律纠纷，维护企业合法权益，提升企业法治形象与治理法治化水平。强化法治宣传教育，培育企业法治文化，提升全员合规意识与法律素养。第二章组织架构与职责分工第五条组织架构建立“党委统筹、董事会决策、经理层执行、法务部门牵头、各部门协同、各单位落实”的法律事务管理体系，明确层级职责，构建上下联动、全员参与的法治工作格局。第六条各级职责（一）党委（党组）统筹领导企业法律事务管理与法治建设工作，把法治建设纳入企业发展战略，研究审定法治建设重大事项、重大法律风险防控方案及重大法律纠纷处置意见，督促各级落实法治建设责任，强化法治建设政治担当。（二）董事会履行法律事务管理决策职责，审定本办法及配套法律管理制度，审议重大经营决策的合法合规性，审议重大法律纠纷处置方案，定期听取法律事务管理工作汇报，督促经理层抓好落实。（三）经理层落实董事会关于法律事务管理的决策部署，组织推进企业法治建设与法律事务日常管理工作，督促各部门、各单位执行法律管理制度，协调解决法律事务管理中的重大问题，向董事会报告法律事务管理工作情况。（四）法务部门作为法律事务管理牵头部门，承担以下职责：起草、修订本办法及合同管理、合规审查、知识产权等配套法律管理制度，推动制度落地执行。负责重大经营决策、重要规章制度、各类合同的合法合规审查，出具法律意见，防范决策与经营风险。统筹知识产权管理，包括商标、专利、著作权等的申请、维护、运用及维权工作，防范知识产权风险。牵头处理法律纠纷，包括诉讼、仲裁、调解等，制定处置方案，委托律师代理，跟踪案件进展，推动纠纷妥善解决。开展法律风险排查与评估，建立法律风险台账，制定针对性防控措施，推动风险闭环管理。组织开展法治宣传教育与培训，提升全员合规意识与法律素养，培育企业法治文化。指导各部门、各单位开展法律事务管理工作，审核所属单位法律事务相关文件，开展法务工作考核。对接外部律师事务所、仲裁机构、司法机关等，建立合作机制，规范外部法律服务聘用与管理。完成上级国资监管部门及企业交办的其他法律事务工作。（五）各业务部门履行法律事务协同管理职责，承担以下职责：严格执行本办法及配套法律管理制度，将合规要求融入业务全流程。负责本部门业务相关合同的起草、谈判、履行跟踪，及时向法务部门报送合同审查材料，配合合同合规审查与纠纷处理。排查本部门业务领域法律风险，及时上报重大法律风险隐患，落实风险防控措施。配合法务部门开展法治宣传教育、法律纠纷处置、知识产权保护等工作，提供相关业务资料。完成法务部门交办的其他法律事务相关工作。（六）各所属单位落实法律事务管理主体责任，参照企业法律事务管理体系，明确专人负责本单位法律事务工作，执行企业法律管理制度，开展本单位合同审查、风险排查、合规管控等工作，及时上报重大法律风险与法律纠纷，配合企业法务部门开展相关工作。（七）纪检监察部门监督法律事务管理工作全过程，核查违法违规经营、违规处置法律事务等行为，将合规履职情况纳入监督重点，严肃追究相关责任人责任。（八）审计部门将法律事务管理及合规管控情况纳入年度审计重点，核查法律管理制度执行情况、重大法律风险防控成效、法律纠纷处置合规性，出具审计意见并督促整改。第三章法律事务全流程管理第七条合规审查管理（一）审查范围涵盖企业重大经营决策、重要规章制度、各类合同协议、投融资方案、知识产权处置、关联交易、重大人事任免相关文件及其他可能存在法律风险的事项。（二）审查流程提交审查：相关部门、单位需提交合规审查的，整理完整材料（包括事项说明、相关文件草案、背景资料等），填写《合规审查申请表》，报送法务部门。材料审核：法务部门收到申请后，核对材料完整性，材料不齐全的，一次性告知补充完善；材料齐全的，启动审查工作。出具意见：法务部门根据法律法规、监管要求及企业制度，开展合规审查，出具《合规审查意见书》，明确审查结论、风险提示及修改建议。重大事项审查需报党委、董事会审议的，按决策流程办理。整改落实：相关部门、单位需按照《合规审查意见书》要求修改完善，对无法整改的风险事项，需制定专项防控措施，报法务部门备案后实施。（三）审查时限常规事项审查时限不超过3个工作日，复杂事项不超过7个工作日，紧急事项优先办理，具体时限可根据事项重要程度协商确定。第八条合同管理（一）合同起草与谈判合同起草应优先使用企业标准合同文本，无标准文本的，由业务部门牵头起草，明确双方权利义务、违约责任、争议解决方式等核心条款，避免存在法律漏洞。合同谈判过程中，业务部门应征求法务部门意见，防范谈判过程中的法律风险。（二）合同审查所有合同签订前必须经法务部门合规审查，审查重点包括合同主体资格、意思表示真实性、条款合法性、内容完整性、权责明确性及争议解决方式合理性等。法务部门出具审查意见后，业务部门按要求修改，未经审查或审查未通过的，不得签订。（三）合同签订与履行合同签订需符合企业印章管理规定，由法定代表人或授权代理人签字并加盖企业公章/合同专用章，授权代理需办理正式授权委托手续。合同履行过程中，业务部门负责跟踪履行进度，及时排查履行风险，发现问题及时上报法务部门，协同处理。（四）合同归档与管理合同签订后，业务部门需在3个工作日内将合同原件及相关附件报送法务部门及档案管理部门归档，建立合同管理台账，实现合同全生命周期可追溯。合同变更、解除的，需按原审查流程办理合规审查手续，完善相关文件并归档。第九条知识产权管理知识产权申请：各部门、单位在业务开展过程中形成的发明创造、作品、商标等知识产权，需及时向法务部门报备，由法务部门统筹办理申请、注册手续，明确知识产权归属企业所有。知识产权维护：法务部门建立知识产权台账，定期开展知识产权维护工作，及时缴纳年费、办理续展手续，防范知识产权失效风险；跟踪行业内知识产权动态，防范侵权风险。知识产权运用：法务部门统筹推进知识产权转化、许可、转让等运用工作，规范运用流程，签订相关协议，保障企业知识产权权益，提升知识产权价值。知识产权维权：发现企业知识产权被侵权或涉嫌侵权他人知识产权的，相关部门需及时上报法务部门，由法务部门制定维权或应对方案，通过协商、诉讼、仲裁等方式妥善处理。第十条法律纠纷处置（一）纠纷上报各部门、各单位发现法律纠纷（包括被诉、起诉、仲裁、调解及其他民事、行政、刑事相关纠纷）的，需在24小时内上报法务部门，提交纠纷相关材料，说明纠纷背景、进展情况及初步处理意见，不得隐瞒、拖延上报。（二）纠纷评估与处置法务部门收到上报后，开展纠纷评估，分析纠纷成因、法律风险、胜负概率及处置成本，制定专项处置方案。重大法律纠纷（涉及金额较大、影响企业重大权益或声誉的纠纷），处置方案需报党委、董事会审议，审议通过后实施。法务部门牵头处置法律纠纷，可委托外部律师代理，协调相关部门、单位提供证据材料，跟踪案件进展，及时调整处置策略，推动纠纷妥善解决，最大限度维护企业合法权益。（三）纠纷复盘法律纠纷处置完毕后，法务部门需在15个工作日内开展复盘，分析纠纷产生的原因，排查管理漏洞，提出整改措施及制度完善建议，形成复盘报告，避免同类纠纷再次发生。第十一条法律风险防控定期排查：法务部门每季度组织开展一次全面法律风险排查，各部门、各单位配合开展本领域风险排查，建立风险台账，明确风险等级、责任主体及防控措施。专项排查：针对重大投融资、关联交易、资产重组等重点事项，开展专项法律风险排查，出具风险评估报告，制定专项防控方案。风险预警：建立法律风险预警机制，对排查发现的高风险事项，及时发出预警通知，督促责任主体限期落实防控措施，实现风险闭环管理。动态管控：法务部门跟踪法律风险防控措施落实情况，根据风险变化及法律法规更新，及时调整防控策略，持续提升风险防控效能。第四章外部法律服务管理第十二条外部律师聘用企业根据法律事务处理需要，可聘用外部律师事务所提供法律服务，聘用需遵循公开、公平、公正原则，优先选择资质齐全、专业能力强、信誉良好、熟悉国有企业业务的律师事务所。（一）聘用流程需求提出：法务部门根据法律事务处置需求，提出外部律师聘用申请，明确聘用事项、服务范围、服务期限及预算，报经理层审批；重大事项聘用需报董事会审议。筛选评估：法务部门组织对候选律师事务所进行筛选，评估其资质、专业能力、服务经验、收费标准等，形成评估报告，提出拟聘用建议。合同签订：确定拟聘用律师事务所后，法务部门起草《法律服务委托合同》，明确双方权利义务、服务范围、收费标准、违约责任等条款，按合同审查流程办理后签订。（二）服务管理法务部门负责对接外部律师，明确服务要求，提供相关材料，跟踪服务进度，督促外部律师履行委托义务。外部律师出具的法律意见、案件代理方案等，需经法务部门审核后，方可提交相关决策层或用于事项处置。服务期限届满后，法务部门对外部律师服务质量、工作成效进行评估，形成评估报告，作为后续聘用的参考依据。第十三条其他外部法律服务企业涉及仲裁、司法鉴定、公证等外部法律服务的，由法务部门统筹对接相关机构，规范服务流程，审核服务结果，保障法律服务合规、高效。第五章法治宣传教育与培训第十四条宣传教育法务部门牵头制定年度法治宣传教育计划，结合企业经营管理实际及法律法规更新情况，通过专题讲座、案例分析、线上培训、宣传海报、知识竞赛等多种形式，开展常态化法治宣传教育，覆盖全体员工，培育合规经营、依法办事的法治文化。第十五条专项培训针对管理层：开展重大决策合规、企业治理法治化等专项培训，提升管理层依法决策、合规管理能力。针对法务人员：开展专业法律知识、业务技能培训，对接行业前沿动态，提升法务团队专业化水平。针对业务人员：开展合同管理、知识产权保护、风险防控等专项培训，提升业务人员合规履职、风险防范能力。针对新员工：将法治培训纳入新员工入职培训核心内容，普及基础法律知识及企业法律管理制度，提升新员工合规意识。第十六条培训考核建立法治培训考核机制，对员工参加法治培训的情况及学习成效进行考核，考核结果纳入员工绩效考核，督促员工主动学习法律知识，提升法律素养。第六章考核评价与问责追责第十七条考核评价企业将法律事务管理工作纳入各部门、各单位及相关责任人的年度绩效考核，法务部门牵头制定考核指标，重点考核法律管理制度执行、合规审查落实、风险防控成效、纠纷处置情况、法治培训参与等内容，考核结果与评优评先、薪酬调整、职务晋升挂钩。第十八条问责追责对存在以下情形的，严肃追究相关单位及责任人责任：未执行本办法及配套法律管理制度，违规开展经营管理活动，引发重大法律风险或造成国有资产损失的；重大经营决策、重要规章制度、合同协议未按要求开展合规审查，或无视审查意见擅自实施，引发法律纠纷或违规问题的；隐瞒、拖延上报法律纠纷或重大法律风险，导致纠纷扩大、风险失控的；在法律事务处理、合规审查、纠纷处置过程中弄虚作假、敷衍塞责，造成不良影响或损失的；泄露企业商业秘密、知识产权相关信息，或违规处置知识产权，造成企业权益损失的；拒不