国有企业供应商管理制度

国有企业供应商管理制度第一章总则第一条为规范国有企业（以下简称“企业”）供应商管理，防范采购风险、廉洁风险及国有资产流失风险，优化供应链布局，提升产业链供应链韧性和安全水平，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》等相关法律法规及监管要求，结合企业生产经营实际，制定本办法。第二条本办法所称供应商，是指为企业提供原材料、零部件、设备、劳务、工程、技术服务及其他各类物资或服务，具备相应资质、履约能力，与企业建立或拟建立合作关系的法人、非法人组织或自然人。第三条供应商管理遵循“依法合规、公开公正、竞争择优、协同高效、动态管控”的原则，贯穿供应商准入、审核、合作、考核、奖惩、退出全生命周期，兼顾合规性与供应链效率，推动与优质供应商建立长期稳定合作关系。第四条本办法适用于企业本部及所属全资、控股子公司（以下统称“各单位”）的供应商管理工作，参股公司可参照执行。金融、文化类子企业及涉及国家秘密、国家安全的采购相关供应商管理，除适用本办法外，还需遵守行业专门规定及保密管理要求。第五条企业党委（党组）履行主体责任，统筹领导供应商管理工作，审定供应商管理制度、重大合作供应商名单及供应商管理重大事项，监督检查制度执行情况，防范廉洁风险与供应链风险。第二章管理职责分工第六条采购管理部门为供应商归口管理部门，履行以下职责：（一）制定完善供应商管理制度及实施细则，明确准入标准、审核流程、考核办法及退出机制，统筹推进供应商全生命周期管理；（二）负责供应商信息归集、分类建档，建立并动态更新合格供应商名录、高风险供应商名单，推动供应商信息数字化管理；（三）组织开展供应商准入审核、定期复核及年度考核，牵头处理供应商投诉、异议及合作纠纷，协调落实奖惩措施；（四）依托电子采购系统、全国企业采购交易寻源询价系统等数智化手段，广泛开展寻源比价，推动供应商信息共享，规范采购寻源行为；（五）配合纪检监察、审计、财务等部门开展供应商管理监督检查及违规问题整改。第七条各需求部门（含生产、工程、行政、技术等部门）履行以下职责：（一）根据业务需求提出供应商推荐意见，如实提供需求标准及供应商合作相关反馈；（二）参与供应商准入审核、现场考察及考核评价，反馈供应商履约质量、服务水平等情况；（三）负责本部门合作供应商的日常对接，及时上报供应商违规违约、履约能力下降等问题。第八条财务部门负责审核供应商财务资质、信用状况，管控采购付款流程，核查采购费用合规性，参与供应商考核中财务相关指标评价，防范资金支付风险。第九条审计部门负责对供应商管理流程、准入审核、考核退出及采购合作全过程开展审计监督，排查违规违纪及国有资产流失隐患，提出审计整改建议。第十条纪检监察部门负责监督供应商管理全流程，查处串通投标、利益输送、弄虚作假等违规违纪行为，追究相关人员责任；法务部门负责审核供应商合作合同合规性，提供法律支持，防范法律风险。第三章供应商准入管理第十一条供应商准入实行“自愿申请、分级审核、动态管控”制度，明确准入标准，严禁无资质、不合规供应商进入合作体系。第十二条准入基本条件：（一）具备独立法人资格（自然人除外），持有合法有效的营业执照、相关行业资质证书，符合国家及行业相关合规要求；（二）具备相应的生产、供应、服务能力，拥有稳定的产能、技术团队及质量管控体系，能够满足企业采购需求及履约要求；（三）财务状况良好，无重大债务纠纷、破产清算记录，具备可持续经营能力；（四）信用状况良好，未被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信名单、失信被执行人名单，无重大违法违规经营记录、行贿记录及串通报价等不良行为；（五）认同企业供应商管理规定，愿意遵守廉洁合作约定，主动配合企业开展审核、考核工作；（六）涉及特殊行业（如特种设备、医疗器械、危险品等）的供应商，需额外提供行业专项资质证书，符合特殊监管要求。第十三条准入审核流程：（一）申请：供应商自愿提交《供应商准入申请表》，并附营业执照、资质证书、财务报表、信用报告、业绩证明等相关材料，可由供应商自行申请或需求部门推荐提交至采购管理部门；（二）初审：采购管理部门核对申请材料的完整性、真实性，排查信用风险，提出初审意见；材料不齐全的，通知供应商限期补充，逾期未补充的，不予受理；（三）复审：采购管理部门联合需求部门、财务部门、法务部门开展复审，必要时组织现场考察，核查供应商实际产能、质量管控、合规经营等情况，形成复审意见；（四）审批：根据供应商合作规模、合作重要程度分级审批，普通供应商由采购管理部门及需求部门负责人审批；重大合作供应商、核心供应商需报企业分管领导或主要负责人审批；（五）建档：审批通过后，纳入企业合格供应商名录，完成信息建档，分配供应商编码，同步录入电子采购系统，实现数字化管控；未通过审核的，书面告知供应商原因。第十四条特殊情形处理：因抢险救灾、事故抢修等不可预见的特殊情况需紧急采购，或需采用不可替代的专利、专有技术，或有效供应商仅有1家的，可简化准入审核流程，事后15个工作日内补办准入及审批手续。第四章供应商分类与分级管理第十五条供应商按合作内容分类，主要包括物资供应商（原材料、零部件、设备等）、工程供应商、服务供应商（技术服务、运维服务、劳务服务等）、咨询供应商等，实行分类管理，针对性制定考核及管控措施。第十六条供应商按合作重要性、履约能力、信用状况、考核结果分级，分为核心供应商、优质供应商、合格供应商、潜在供应商四级，实施差异化管理：（一）核心供应商：与企业核心业务密切相关，履约能力强、信用优良、合作稳定，能够提供长期稳定供应及优质服务，经企业认定的战略合作伙伴，优先获得合作机会，享受合作倾斜政策；（二）优质供应商：履约质量高、服务规范、信用良好，无违规违约记录，考核优秀，优先获得合作机会，可参与企业重点项目合作洽谈；（三）合格供应商：符合准入条件，履约基本达标，无重大违规违约记录，具备正常合作资格，按常规流程开展合作，定期接受复核；（四）潜在供应商：已通过准入审核，但尚未开展实质性合作，需观察履约能力及服务水平，逐步推进合作试点。第十七条建立供应商分级动态调整机制，结合年度考核结果、合作情况，每年调整一次分级，升级或降级需履行相应审核审批流程，同步更新合格供应商名录。第五章供应商合作管理第十八条企业与供应商合作需签订正式合作合同（或采购合同），明确双方权利义务、履约标准、质量要求、付款方式、违约责任、廉洁条款等内容，合同经法务部门审核通过后方可签订。第十九条采购合作需遵循合规采购要求，根据采购项目特点、规模及市场供应情况，合理选择采购方式：（一）达到法定招标规模标准的，严格执行招标采购流程；（二）未达到招标规模标准的，可选择询比采购、竞价采购、谈判采购等竞争采购方式，其中询比、竞价采购需满足潜在供应商不少于3家，谈判采购需满足潜在供应商不少于2家；（三）符合直接采购适用情形的，可采用直接采购方式，需履行专项审批流程并备案，严禁违规规避竞争采购。第二十条合作过程中，需求部门负责跟踪供应商履约情况，及时反馈履约过程中出现的质量问题、进度滞后、服务不到位等情况，采购管理部门协调供应商整改，留存整改记录。第二十一条建立供应商廉洁合作机制，严禁供应商向企业工作人员行贿、赠送礼品礼金、有价证券等不正当利益，严禁双方工作人员串通舞弊、损害企业利益，一经发现，立即终止合作，纳入高风险供应商名单。第二十二条供应商信息发生变更（如营业执照更新、资质到期、法人变更、产能调整等）的，需在15个工作日内书面告知采购管理部门，采购管理部门核实后更新供应商档案，未及时告知导致合作风险的，由供应商承担相应责任。第二十三条推行电子采购系统应用，实现采购需求提交、寻源比价、合同签订、履约跟踪、付款审核等全流程线上管控，确保过程可追溯、数据可核查。第六章供应商考核与评价第二十四条建立供应商全生命周期考核体系，实行“日常考核+季度抽查+年度总评”相结合的考核方式，考核结果作为供应商分级调整、合作取舍、奖惩的核心依据。第二十五条考核指标主要包括：（一）履约质量：物资、工程或服务符合合同约定及质量标准的情况，不合格品处理及时性及效果；（二）履约进度：按合同约定时间交付、完工或提供服务的情况，逾期履约的原因及整改情况；（三）服务水平：售后响应速度、问题解决能力、技术支持质量等；（四）合规经营：是否存在违法违规经营、信用失信、串通报价等不良行为，是否遵守企业管理制度及廉洁约定；（五）价格竞争力：报价合理性、性价比及价格调整的合规性，是否存在哄抬价格、价格欺诈等行为；（六）创新能力：技术升级、产品优化及协同配合企业发展的能力（针对核心、优质供应商）。第二十六条考核流程：（一）数据收集：采购管理部门牵头，汇总需求部门、财务部门、审计部门等相关单位的考核数据及反馈意见；（二）初步评分：采购管理部门依据考核指标及评分标准，对供应商进行初步评分，形成考核初稿；（三）复核确认：组织相关部门对考核初稿进行复核，征求供应商意见（供应商有异议的，需提供书面说明及佐证材料），核实后确定最终考核结果；（四）结果公示：年度考核结果在企业内部公示（涉及商业秘密的内容可简化公示），公示无异议后正式生效；（五）结果反馈：采购管理部门将考核结果书面告知各供应商，同步通报各需求部门。第二十七条考核结果应用：（一）年度考核优秀的，升级供应商等级，优先获得合作机会、扩大合作规模，可授予“优质供应商”“核心供应商”称号；（二）年度考核合格的，维持合作资格及现有等级，继续开展常规合作；（三）年度考核不合格的，给予3-6个月整改期，整改期间暂停新增合作，整改后仍不合格的，降级处理或终止合作；（四）存在重大违规违约、质量事故、信用失信等情况的，直接认定为考核不合格，立即终止合作，纳入高风险供应商名单。第七章供应商退出管理第二十八条供应商退出分为主动退出、强制退出、到期退出三类，退出后及时从合格供应商名录中移除，做好后续清算及风险管控。第二十九条主动退出：供应商因自身经营调整、产能不足、战略转型等原因，主动提出终止合作的，需书面提交退出申请，采购管理部门核实后，办理退出手续，结清相关债权债务，留存退出记录。第三十条强制退出：供应商出现下列情形之一的，强制终止合作，纳入高风险供应商名单，3-5年内不得重新申请准入：（一）资质过期、被吊销或注销，无法继续提供合规物资或服务的；（二）履约质量严重不达标，多次出现重大质量问题，未按要求整改或整改无效的；（三）存在行贿、串通报价、弄虚作假、骗取合作资格等违规违纪行为，损害企业利益的；（四）被列入严重违法失信名单、失信被执行人名单，信用状况恶化的；（五）未按约定履行合同，擅自违约、毁约，造成企业重大损失的；（六）拒绝配合企业审核、考核，或隐瞒重要信息、提供虚假材料的；（七）其他严重违反本办法及合作合同约定的情形。第三十一条到期退出：供应商合作期限届满，未提出续期申请或续期审核未通过的，自动终止合作，办理退出手续；需续期的，供应商应在合作期限届满前30个工作日提交续期申请，按准入审核流程重新审核。第三十二条建立高风险供应商名单管理制度，记录供应商违规违约详情，探索与同行业央企共享高风险供应商信息，严禁违规将合规供应商纳入高风险名单，不得排斥合规供应商参与采购。第八章监督检查与责任追究第三十三条建立“日常监督、定期检查、专项审计”相结合的监督机制，采购管理部门、审计部门、纪检监察部门定期对供应商管理全流程开展监督检查，重点核查准入审核合规性、考核评价公正性、合作过程规范性。第三十四条监督检查中发现的问题，责令相关部门限期整改，建立整改台账，跟踪整改落实情况；对整改不到位、拒不整改的，通报批评并追究相关人员责任。供应商管理相关信息，按规定公开，接受企业职工及上级监管部门监督。第三十五条对企业工作人员在供应商管理工作中存在下列行为之一的，依据《国有企业管理人员处分条例》等相关规定，追究责任；涉嫌违法的，移送司法机关：（一）擅自放宽准入标准，为不合规供应商办理准入手续的；（二）在审核、考核、采购过程中弄虚作假、徇私舞弊，偏袒供应商的；（三）接受供应商宴请、礼品礼金、有价证券等不正当利益，或与供应商串通舞弊、损害企业利益的；（四）未按规定履行审批流程，违规选择采购方式、确定合作供应商的；（五）对供应商违规违约行为视而