建材市场“三重一大”决策制度实施办法

建材市场“三重一大”决策制度实施办法第一章总则1.1制度定位建材市场“三重一大”决策制度是市场在战略方向、资源配置、风险防控、廉洁建设等关键领域的最高决策规范，覆盖党支部、董事会、经理层、监事会、职工代表大会五类治理主体，确保“重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金运作”四类事项全部纳入集体研究、民主表决、过程留痕、结果可溯的闭环管理。1.2适用范围本制度适用于建材市场本部、所属全资及控股子公司、分公司、事业部、项目部，以及虽无股权关系但由市场实际控制的联营、托管、特许经营主体。1.3基本原则（1）党的领导与公司治理相统一：党支部前置研究讨论是董事会、经理层决策的前置程序，未经党支部研究或研究不同意的，不得提交后续会议。（2）集体领导与个人分工相结合：任何个人不得单独决定“三重一大”事项，但集体决策后，分管领导对执行负首要责任。（3）风险可控与效率兼顾：建立“风险分级+时间窗口”机制，对紧急事项开辟绿色通道，但须事后补录程序并承担举证责任。（4）利益关联回避：参会人员与议题存在利益关联的，须在会前24小时书面报告并在表决时回避，会议记录载明回避理由。第二章事项清单与分级标准2.1重大事项决策2.1.1战略类（1）五年及以上发展规划、三年滚动计划、年度经营方针的中期调整；（2）市场定位、商业模式、盈利结构的重大变更；（3）进入或退出某一细分建材品类、区域市场、线上渠道。2.1.2治理类（1）公司章程、治理结构、授权体系的修订；（2）董事会、监事会、专业委员会的设立、合并、撤销；（3）股权激励、员工持股、跟投平台方案。2.1.3风险类（1）单笔或累计对外担保超过净资产5%；（2）重大法律纠纷标的金额超过净资产3%；（3）重大舆情、安全、环保、质量事件的危机处置方案。2.2重要人事任免2.2.1母公司向子公司推荐或委派董事、监事、高管；2.2.2本级中层正职及以上、所属单位领导班子成员的选拔、任用、解聘；2.2.3首席专家、首席技师、首席信息官等核心技术岗位聘任；2.2.4派出到参股企业、合伙企业、基金平台的股权代表。2.3重大项目安排2.3.1固定资产投资（1）新建、改扩建、搬迁建材仓储中心、加工基地，投资总额≥1000万元；（2）购置生产线、智能立库、光伏屋顶等技术改造项目≥500万元；（3）信息化项目（ERP、MES、数字孪生）≥300万元。2.3.2股权与资产并购（1）收购、出售、清算子公司股权导致持股比例变化≥10%；（2）商标、专利、矿权、特许经营权等无形资产交易≥200万元；（3）以非货币资产对外投资作价≥500万元。2.3.3战略合作（1）与央企、国企、上市公司签订战略协议，预计交易额≥1亿元；（2）与科研院所共建联合实验室，市场出资≥300万元；（3）跨境项目在海外设立仓储、展示、售后中心，投资额≥500万元。2.4大额资金运作2.4.1年度预算外资金调动（1）单笔预算外支出≥200万元；（2）同一事项累计追加≥500万元。2.4.2融资类（1）新增银行授信、发行债券、票据、ABS、REITs等≥净资产20%；（2）对外提供借款、委托贷款≥1000万元；（3）开展远期、期货、期权、掉期等金融衍生业务。2.4.3捐赠与赞助（1）对外捐赠、赞助单笔≥50万元；（2）同一受益对象年度累计≥100万元。第三章决策主体与职责边界3.1党支部（1）对“三重一大”事项进行政治把关、方向把关、风险把关；（2）对董事会、经理层拟决策方案提出同意、修改、暂缓、否决四类意见；（3）对落实国家产业政策、环保政策、安全生产法规进行监督。3.2董事会（1）在党支部前置研究基础上，对战略、投资、融资、并购、预算、人事任免进行表决；（2）设立战略与投资、审计与风险、薪酬与考核、安全环保四个专门委员会，为董事会决策提供前置审查意见；（3）对经理层执行情况进行质询、检查、评估。3.3经理层（1）提出“三重一大”议题、方案、可行性研究报告；（2）组织实施经批准的决策，每月向董事会报送执行台账；（3）对突发事件先行处置，但须在24小时内向董事会、党支部书面报告。3.4监事会（1）列席董事会、经理办公会，对决策程序合规性进行实时监督；（2）对发现的程序瑕疵、利益输送、损失风险发出风险提示函；（3）对董事、高管违反“三重一大”制度行为提起问责建议。3.5职工代表大会（1）对涉及职工切身利益的裁员、薪酬、福利、安全环保事项行使民主审议权；（2）选举职工董事、职工监事，参与监督“三重一大”执行情况；（3）对损害职工合法权益的决策，可向董事会、党支部提出质询或要求复议。第四章决策流程与时间节点4.1议题提出（1）任何董事、高管、党委成员、监事会、职代会团组均可提出议题；（2）议题须填写《三重一大议题申请表》，包括背景、目标、风险、合规性、资金来源、退出机制、预期收益、社会责任八要素；（3）归口管理部门在3个工作日内完成初审，补充材料不超过2次。4.2风险评估（1）战略风险：由战略部牵头，采用PESTEL、SWOT、情景分析；（2）财务风险：由财务部牵头，测算资产负债率、现金流缺口、IRR、NPV、敏感性分析；（3）法律风险：由法务部牵头，出具法律意见书，对合同违约、知识产权、反垄断、境外制裁进行排查；（4）环保风险：由安环部牵头，对排放、能耗、碳足迹、固废处置进行第三方评估；（5）社会稳定风险：由党群部牵头，对征地拆迁、用工、噪音、运输扰民进行民意调查。4.3党支部前置研究（1）党支部收到全套材料后5个工作日内召开支委会，必要时扩大至经营班子成员；（2）采取口头表决、举手表决、无记名投票三种方式，赞成票≥三分之二方可出具同意意见；（3）对暂缓事项须列出补充材料清单，对否决事项须书面说明政策依据。4.4专门委员会审查（1）战略与投资委员会重点审查项目与战略匹配度、投资回报、退出通道；（2）审计与风险委员会重点审查内控缺陷、财务造假、舞弊风险；（3）薪酬与考核委员会重点审查激励与约束对称性、市场水平对标；（4）安全环保委员会重点审查排放指标、能耗指标、安全投入比例；（5）各专委会须在7个工作日内出具书面审查意见，并明确“同意、附条件同意、否决”三类结论。4.5董事会表决（1）会议通知须提前5个工作日送达全体董事，并附全部材料；（2）到会董事≥三分之二方可召开，表决方式分为现场、视频、书面传签，但涉及并购、担保、发债事项必须现场或视频；（3）赞成票≥全体董事二分之一方可通过，但章程另有更高比例规定的从其规定；（4）会议全程录音录像，会议纪要由董事长、董事会秘书签字确认，保存期限≥15年。4.6经理层执行（1）成立项目执行小组，实行项目经理负责制，签订《目标责任书》；（2）建立“里程碑+预算+质量”三维控制表，每月5日前向董事会报送《执行月报》；（3）出现偏差≥10%时，须启动纠偏程序，必要时提交董事会复议。4.7监事会与职代会监督（1）监事会可现场检查、约谈、调阅资料，对发现的违规决策可要求限期整改；（2）职代会对涉及职工利益事项可组织民主评议，满意度<80%的，董事会应重新评估。第五章授权管理与例外条款5.1授权原则（1）授权不授责：被授权人对外代表市场行使权力，但授权人仍负最终责任；（2）授权有限：授权额度、期限、地域、事项四要素必须明确；（3）授权可追溯：授权须签发书面文件，编号入库，随时可撤回。5.2分级授权表（1）董事长：对单笔500万元以内的预算外支出、1000万元以内银行授信有审批权；（2）总经理：对单笔200万元以内日常经营支出、50万元以内捐赠有审批权；（3）分管领导：对单笔100万元以内设备维修、20万元以内培训支出有审批权；（4）子公司董事长：对其净资产5%以内的投资、融资、担保有审批权，但须向母公司备案。5.3例外条款（1）自然灾害、安全事故、舆情危机等不可抗力，经理层可先行处置，但须在24小时内补录程序；（2）金融市场剧烈波动导致汇率、利率、商品价格异常变化≥10%，财务总监可启动临时对冲，但须在3日内向董事会、监事会书面报告；（3）政府紧急征用、隔离、封控导致项目停滞，项目经理可决定现场人员撤离、设备封存，但须留存政府公文、照片、视频证据。第六章信息管理与档案制度6.1信息归集（1）建立“三重一大”数据库，字段包括议题编号、事项类别、金额、风险等级、决策主体、表决结果、执行状态、责任人、完成时间、后评价得分；（2）数据库与财务、合同、项目、人事系统打通，实现自动抓取、实时更新；（3）对涉密信息设置分级权限，核心商密、国家秘密采用加密存储、双人双岗。6.2档案管理（1）纸质档案包括议题申请表、可行性报告、法律意见书、环评报告、会议纪要、表决票、合同、验收报告、后评价报告，保存期限≥30年；（2）电子档案采用PDF/A格式，加时间戳、数字签名，每季度离线备份一次；（3）档案室配备防火、防水、防磁、防盗设施，温湿度24小时监控。6.3信息披露（1）对政府、银行、券商、评级机构的信息披露，由董事会办公室统一口径；（2）对职工的信息披露，通过职代会、厂务公开栏、OA系统同步发布；（3）对供应商、客户的信息披露，遵循商业保密原则，在不泄露核心条款前提下，披露合作规模、环保指标、社会责任履行情况。第七章绩效评价与后评价7.1评价指标（1）战略类：市场占有率提升、毛利率改善、技术迭代速度；（2）投资类：IRR、NPV、投资回收期、产能利用率；（3）融资类：综合资金成本、资产负债率、现金流缺口；（4）人事类：关键岗位胜任率、员工满意度、人才流失率；（5）风险类：环保处罚次数、安全事故损失率、合同违约率。7.2评价周期（1）短期：项目竣工或资金投放后6个月内完成；（2）中期：运营第2年进行跟踪评价；（3）长期：运营第5年进行终期评价，形成《后评价报告》。7.3结果运用（1）评价得分≥90分，项目团队按净利润1%提取奖金；（2）评价得分<70分，对项目经理、归口部门负责人进行诫勉谈话，并扣减当年绩效薪酬20%；（3）发现重大决策失误造成损失≥净资产3%，启动问责程序，情节严重者移交司法机关。第八章问责与免责8.1问责情形（1）未履行党支部前置程序擅自提交董事会；（2）伪造、篡改、隐匿关键数据或材料；（3）个人或关联方违规插手招标、采购、人事安排；（4）擅自改变资金用途、超预算支出≥10%；（5）对环保、安全、质量隐患隐瞒不报。8.2问责方式（1）行政处理：通报批评、诫勉谈话、调离岗位、降职、免职；（2）经济处罚：扣减绩效薪酬、追索奖金、赔偿损失；（3）纪律处分：警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍；（4）刑事追责：涉嫌犯罪的，移送监察机关、公安机关。8.3免责条款（1）因国家政策重大调整、行业标准突变导致项目失败，经第三方评估可免责；（2）因不可抗力、外部欺诈、黑客攻击导致损失，已履行合理注意义务的，可免责；（3）因市场剧烈波动导致价格暴跌≥30%，已采取对冲、止损措施的，可减轻或免责。第九章培训与文化建设9.1培训体系（1）新任董事、监事、高管在任职3个月内必须参加“三重一大”专项培训，学时≥8小时；（2）关键岗位人员每年复训1次，采用案例教学、沙盘推演、角色扮演；（3）建立线上考试系统，合格率≥90%，不合格者暂停授权。9.2文化建设（1）每年举办“合规文化月”，组织知识竞赛、演讲比赛