高校科研项目管理制度

高校科研项目管理制度第一章总则为规范高校科研项目管理，提升科研活动的科学性、规范性和有效性，激发科研人员创新活力，保障科研项目高质量实施与成果转化，根据《中华人民共和国科学技术进步法》《高等学校科研项目管理暂行办法》等相关法律法规及政策要求，结合学校实际，制定本制度。本制度适用于学校立项或组织申报的各类科研项目，包括纵向科研项目（国家、省/部、市/厅等政府部门批准立项）、横向科研项目（企事业单位、社会组织委托或合作）及校内自主科研项目（含重点、一般、培育等类别）。第二章项目申报与立项管理第一节申报条件与要求1.负责人资格：项目负责人须为学校在编在岗教职工，具有与项目研究相匹配的专业能力和学术积累；原则上主持在研项目不超过2项（纵向项目限1项），且无科研失信记录。校外人员作为负责人的横向项目，须与校内至少1名具有副高级以上职称的教师组成联合团队，且校内成员为实际研究执行主体。2.选题与设计：项目选题须符合国家战略需求、学科发展方向或行业技术痛点，避免重复研究；研究目标明确、技术路线可行，预期成果（论文、专利、技术报告、产品原型等）需量化可考核。纵向项目需符合对应管理部门的指南要求，横向项目需签订书面委托合同（含研究内容、经费预算、成果归属等条款）。3.材料编制：申报材料（包括申请书、可行性报告、合作协议等）须真实准确，数据来源可追溯，研究基础需附相关成果证明；经费预算需科学合理，直接费用（设备、材料、测试等）与间接费用（管理费、绩效等）比例符合政策规定，横向项目预算需与委托方协商一致并在合同中明确。第二节校内审核与推荐1.初审环节：项目负责人提交申报材料至所在二级学院（部），学院需对负责人资格、选题合理性、团队结构及预算合规性进行初审，重点核查学术诚信（通过学术不端检测系统筛查已有成果）及经费预算可行性，形成初审意见并签字盖章。2.专家评审：科研处汇总初审通过的项目，组织校学术委员会或校外同行专家进行评审（纵向项目侧重学术价值与创新性，横向项目侧重应用价值与产业需求），评审内容包括研究方案科学性、团队执行力、经费预算合理性等，形成专家评审报告。3.公示与推荐：通过专家评审的项目在学校官网公示5个工作日，无异议后由科研处统一推荐至项目管理部门；公示期间若收到异议，需启动复核程序（由纪委、科研处、学院组成联合调查组），复核结果书面告知相关方。第三章项目实施与过程管理第一节日常管理要求1.合同/任务书签订：项目立项后30个工作日内，负责人须与学校签订《科研项目任务书》（纵向项目需同步签订上级管理部门任务书），明确研究内容、进度计划、经费预算、成果指标等核心条款；横向项目需将委托合同原件提交科研处备案，合同条款与学校利益冲突时（如成果归属约定不清），须经学校法律顾问审核。2.进度监控：项目实施实行“分阶段节点管理”，周期1年以内的项目设1个中期节点（半数周期时），1年以上的设2-3个节点（每半年或一年）。负责人需在节点前10个工作日提交《项目进度报告》，内容包括研究进展、已取得成果、存在问题及改进措施；科研处联合学院通过书面审查或现场答辩形式进行核查，进度滞后超过30%的项目列为“预警项目”，由学院约谈负责人并制定整改计划。第二节变更与终止管理1.内容变更：因客观原因需调整研究内容、技术路线或主要成员（变更比例超过1/3）的，负责人需提交《项目变更申请报告》，说明变更原因及对研究目标的影响；变更涉及经费调整的，需附预算调整方案（纵向项目需经原立项部门批准，横向项目需委托方书面认可）；学院初审、科研处审核通过后方可执行，原则上每个项目变更不超过2次。2.延期申请：项目因不可抗因素（如疫情、设备延迟、关键成员重大疾病）需延期的，需在原结题日期前30个工作日提交《延期申请报告》，明确延期时长（最长不超过1年）及后续计划；延期申请由学院初审、科研处组织专家评审，通过后报原立项部门备案（纵向项目需上级批准），延期仅限1次。3.终止情形：出现以下情况之一的项目予以终止：（1）无正当理由未按进度完成研究任务，整改后仍滞后超过50%；（2）经费使用严重违规（如挪用、虚报），经审计确认；（3）负责人离职且无合适继任者；（4）研究目标已无实现可能（如技术路线不可行、市场需求消失）。终止项目需提交《终止清算报告》，结余经费按原渠道退回（横向项目按合同约定处理），负责人3年内不得申报同类项目。第三节学术规范与伦理管理1.学术诚信：项目实施中需严格遵守《高等学校预防与处理学术不端行为办法》，研究数据需真实记录并保存原始资料（实验记录、调研问卷、测试报告等），保存期至项目结题后5年；成果发表需标注项目资助信息（如“本文受××项目（编号：××）资助”），合作成果需明确署名顺序及贡献说明，禁止一稿多投、伪造数据、不当署名等行为。2.伦理审查：涉及人类受试者、实验动物、基因编辑等敏感领域的项目，须在实施前提交学校伦理委员会审批（生物医学类项目需通过国家伦理审查平台备案）；伦理审查未通过的项目不得开展实验，违规操作导致的法律责任由负责人承担。第四章结题验收与成果管理第一节结题条件与材料1.基本要求：项目需完成任务书约定的研究内容，经费使用符合规定（纵向项目结余经费按国家政策执行，横向项目按合同约定），成果达到考核指标（如论文被SCI/EI收录、获得发明专利、提交被采纳的咨询报告等）。2.材料准备：结题需提交《项目结题报告》（含研究总结、成果清单、经费决算表）、成果证明材料（论文期刊封面及目录页、专利证书、用户验收意见等）、原始数据存档证明（关键数据需经学院核查并签字）；纵向项目需同步提交上级管理部门要求的结题材料（如科技报告、成果登记），横向项目需提供委托方出具的《验收确认书》。第二节验收程序与结果1.校内预审：负责人提交结题材料至学院，学院需核查成果真实性（通过数据库检索论文、专利有效性）、经费使用合规性（与预算比对）及数据完整性，形成预审意见；预审不通过的项目需在30日内补充材料，逾期视为结题失败。2.专家验收：科研处组织5-7名同行专家（纵向项目至少2名校外专家，横向项目可邀请行业专家）进行验收评审，通过会议答辩（负责人汇报、专家质询）或通讯评审方式形成验收结论（分为“优秀”“合格”“不合格”）。验收结论为“不合格”的项目需限期6个月整改，整改后仍不通过的按终止项目处理。3.结题归档：通过验收的项目，负责人需将纸质材料（签字盖章版）及电子材料（扫描件、数据光盘）提交学校档案馆归档，档案保存期不少于10年；科研处同步更新学校科研成果数据库，记录项目基本信息、成果清单及转化情况。第三节成果转化与推广1.知识产权管理：项目产生的知识产权（专利、著作权、技术秘密等）归属按以下原则确定：（1）纵向项目成果归学校所有，国家另有规定的从其规定；（2）横向项目按合同约定，未约定的归学校所有；（3）联合攻关项目由合作方协商确定并在合同中明确。负责人需在成果产生后30日内申请知识产权保护，未及时申请导致权益损失的，由负责人承担责任。2.转化流程：成果转化需经学校技术转移中心审核，通过价值评估（委托第三方机构或校内专家）、市场对接（发布成果目录、组织产学研洽谈会）、合同签订（明确转化方式、价格、收益分配）等环节；转化收益按《促进科技成果转化法》及学校规定分配（原则上70%奖励团队，20%用于学科建设，10%作为转化服务经费）。3.推广应用：学校建立“科研成果推广库”，定期向行业协会、企业发布前沿成果；鼓励负责人通过学术会议、技术培训、媒体宣传等方式推广成果，对产生显著经济效益或社会效益的项目（如技术转让收入超500万元、成果被纳入行业标准），给予负责人年度考核加分及专项奖励。第五章经费管理第一节预算编制与审批1.预算原则：经费预算需与研究任务直接相关，符合“目标相关性、政策相符性、经济合理性”要求；纵向项目预算按国家经费管理办法编制（如国家自然科学基金区分直接费用与间接费用），横向项目预算根据实际研究需求与委托方协商确定。2.校内审核：负责人提交预算方案至学院，学院需审核预算科目的匹配性（如设备费需列明设备名称、数量、单价及必要性）、间接费用比例（不超过直接费用扣除设备费后的30%）；科研处联合财务处对预算合规性进行复核，重点核查是否存在超范围列支（如娱乐消费、与研究无关的差旅），复核通过后纳入学校年度预算管理。第二节经费使用与报销1.支出范围：直接费用用于与研究直接相关的支出（设备购置、材料采购、测试化验、会议/差旅/国际合作等），需提供合法票据及明细（如材料费需附购物清单、测试费需附测试报告）；间接费用用于补偿学校资源消耗（管理费）及激励科研人员（绩效支出），绩效支出需根据实际贡献在项目组成员间合理分配并公示。2.审批权限：单次支出5万元以下的由负责人审批；5-20万元的需学院分管科研领导审批；20万元以上的需科研处、财务处联合审批；设备采购超过10万元的需通过学校招标程序。3.禁止性规定：严禁挪用经费用于非研究支出（如发放福利、偿还个人债务）、虚构交易套取经费（如虚假合同、虚开发票）、利用关联关系违规采购（如向项目组成员亲属企业采购）；严禁通过拆分支出规避审批权限。第三节经费监督与审计1.日常监督：财务处定期对项目经费进行动态监控，通过财务系统预警超预算支出、异常大额支出等情况；科研处每学期抽取10%的在研项目进行经费抽查，重点核查支出与研究任务的相关性。2.专项审计：纵向项目结题前需委托第三方审计机构进行经费审计（经费总额50万元以上的必审），审计报告作为结题必备材料；横向项目根据委托方要求或学校需要进行审计，审计结果反馈委托方及项目负责人。3.违规处理：对经费使用违规的项目，视情节轻重采取暂停拨款、追回违规资金、通报批评等措施；涉及违法行为的，移交司法机关处理。第六章考核与激励第一节绩效考核1.考核指标：对项目负责人的考核包括项目完成质量（验收结论）、成果数量与质量（如高水平论文、授权专利、成果转化收益）、经费使用合规性（审计结果）；对二级学院的考核包括项目立项数量（纵向/横向比例）、结题率、成果转化率等。2.结果应用：考核结果与绩效工资、职称评审、研究生招生指标挂钩（如优秀结题项目负责人在职称评审中予以加分，连续2年考核不合格的学院核减1个研究生招生指标