公司董事会成员考核制度

PAGE公司董事会成员考核制度一、总则（一）目的为了建立科学、合理、有效的董事会成员考核机制，规范董事会成员的行为，提高董事会决策水平和公司治理效率，促进公司持续健康发展，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司董事会全体成员。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，不受主观因素影响，确保公平、公正地评价董事会成员的工作表现。2.全面考核原则：从董事会成员的履职情况、决策能力、团队协作、对公司发展的贡献等多个维度进行全面考核，避免片面性。3.激励与约束并重原则：通过考核结果的应用，对表现优秀的董事会成员给予激励，对存在不足的成员进行督促改进，实现激励与约束的有机结合。4.动态调整原则：根据公司内外部环境的变化以及董事会成员的实际工作情况，适时调整考核内容和标准，确保考核制度的科学性和适应性。二、考核内容与标准（一）履职情况1.出席会议情况董事会成员应按时出席董事会会议、股东大会及其他相关会议。缺席一次会议扣[X]分，迟到或早退一次扣[X]分。因特殊原因无法出席会议的，应提前请假并委托其他成员代为出席。对会议决议的执行情况进行跟踪检查，确保各项决策得到有效落实。未能有效执行会议决议的，视情节轻重扣[X][X]分。2.参与决策情况在董事会决策过程中，积极发表意见，提供有价值的建议和决策依据。能够充分调研、分析问题，提出创新性解决方案的，给予[X][X]分的加分。对重大决策事项进行深入研究，参与讨论并表决。表决结果与最终决策一致的，得[X]分；表决结果与最终决策不一致，但能合理阐述理由的，得[X]分；表决结果与最终决策不一致且未合理阐述理由的，扣[X]分。3.履行职责情况按照公司章程和董事会的分工，认真履行各自的职责，负责组织、协调、监督相关工作的开展。工作任务完成出色，为公司发展做出积极贡献的，给予[X][X]分的加分。对分管工作中出现的问题及时发现、解决，避免问题扩大化或给公司造成重大损失。因工作失误导致公司遭受损失的，视损失大小扣[X][X]分。（二）决策能力1.战略规划能力参与公司战略规划的制定，对公司的发展方向、市场定位、业务布局等提出前瞻性、科学性的建议。所提建议对公司战略规划具有重要参考价值的，给予[X][X]分的加分。能够准确把握行业发展趋势和市场动态，为公司战略决策提供有力支持。在行业竞争加剧或市场环境变化时，能够及时调整公司战略方向，使公司保持竞争优势的，给予[X][X]分的加分。2.风险识别与应对能力对公司面临的内外部风险具有敏锐的洞察力，能够及时识别潜在风险，并提出有效的风险应对措施。成功识别并妥善应对重大风险，避免公司遭受重大损失的，给予[X][X]分的加分。在决策过程中，充分考虑风险因素，对决策方案进行风险评估。决策方案风险可控且具有良好收益预期的，得[X]分；决策方案存在一定风险，但采取了相应风险防范措施的，得[X]分；决策方案风险较大且未采取有效防范措施的，扣[X]分。3.分析判断能力对复杂的业务问题和决策事项能够进行深入分析，准确把握问题本质，做出合理判断。在重大决策中，分析判断准确，决策结果正确的，给予[X][X]分的加分。能够综合运用各种分析方法和工具，对市场数据、行业信息、公司财务状况等进行分析研究，为决策提供可靠依据。分析报告数据准确、逻辑清晰、结论合理的，得[X]分；分析报告存在一定瑕疵，但不影响决策的，得[X]分；分析报告存在严重错误，误导决策的，扣[X]分。（三）团队协作1.沟通协作能力与董事会其他成员、管理层及各部门之间保持良好的沟通协作关系，能够及时、准确地传达信息，协调各方工作。沟通顺畅、协作高效，为公司内部管理营造良好氛围的，给予[X][X]分的加分。在董事会会议及其他工作场合，能够积极倾听他人意见，尊重他人观点，充分发表自己的见解，促进团队成员之间的思想碰撞和有效沟通。因沟通不畅导致工作延误或产生误解的，扣[X]分。2.团队领导能力作为董事会成员，能够发挥领导作用，带领董事会团队共同履行职责，推动公司治理水平提升。在团队建设、决策引导等方面表现出色的，给予[X][X]分的加分。关心团队成员的成长和发展，能够给予指导和支持，激发团队成员的工作积极性和创造力。团队凝聚力强，成员工作满意度高的，给予[X][X]分的加分。（四）对公司发展的贡献1.业绩贡献通过参与董事会决策，推动公司业务发展，使公司营业收入、利润等主要业绩指标实现增长。业绩增长显著的，给予[X][X]分的加分。积极拓展公司业务领域，寻找新的投资机会或合作项目，为公司创造新的利润增长点。成功拓展重要业务领域或项目，为公司带来可观收益的，给予[X][X]分的加分。2.创新贡献鼓励公司在管理模式、技术创新、产品研发等方面进行创新，提出创新性的理念和建议，并推动实施。创新举措取得显著成效，提升公司核心竞争力的，给予[X][X]分的加分。关注行业前沿技术和发展趋势，引导公司加大研发投入，提升公司技术水平。在技术创新方面取得突破，使公司产品或服务具有领先优势的，给予[X][X]分的加分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.自我评价：董事会成员每年末根据本考核制度的要求，对自己一年来的工作表现进行自我评价，填写《董事会成员考核自评表》，详细阐述自己在各考核指标方面的完成情况、取得的成绩以及存在的不足，并提出改进措施。2.上级评价：由公司董事长对董事会其他成员进行评价，董事长根据日常工作中的观察、了解以及与董事会成员的沟通交流，对每位成员的履职情况、决策能力、团队协作等方面进行评价，填写《董事会成员考核评价表》。3.同事评价：组织董事会成员之间进行互评，每位成员对其他成员的工作表现进行评价，评价结果作为考核的参考依据之一。互评采用匿名方式进行，填写《董事会成员考核互评表》。4.综合评价：考核工作小组对自我评价、上级评价和同事评价的结果进行汇总、分析，结合公司业绩数据、相关工作记录等，对董事会成员进行综合评价，形成最终考核结果。（二）考核周期考核周期为每年一次，考核时间为每年的[考核具体月份]。考核工作应在规定时间内完成，确保考核结果的及时性和有效性。四、考核结果应用（一）薪酬调整1.根据考核结果，对董事会成员的薪酬进行调整。考核结果为优秀（得分在[优秀分数区间]及以上）的，给予薪酬上浮[X]%的奖励；考核结果为良好（得分在[良好分数区间]）的，薪酬保持不变；考核结果为合格（得分在[合格分数区间]）的，给予薪酬下调[X]%的警示；考核结果为不合格（得分在[不合格分数区间]以下）的，给予薪酬下调[X]%的处理，并要求其制定整改计划。2.薪酬调整方案经公司薪酬委员会审核通过后，报董事会批准实施。（二）职务晋升与任免1.连续三年考核结果为优秀的董事会成员，在公司内部有职务晋升机会时，可优先考虑。2.考核结果为不合格的董事会成员，公司董事会可根据具体情况，对其进行诫勉谈话、警告、降职或免职等处理。（三）培训与发展1.根据考核结果，针对董事会成员存在的不足，为其提供个性化的培训和发展计划。培训内容包括战略管理、风险管理、领导力提升等方面，帮助董事会成员不断提升自身素质和能力。2.鼓励董事会成员参加外部培训课程、研讨会、行业论坛等活动，拓宽视野，了解行业最新动态和发展趋势。公司根据实际情况，给予一定的费用支持。（四）激励与表彰1.对考核结果为优秀的董事会成员进行公开表彰，颁发荣誉证书，并在公司内部进行宣传推广，树立榜样，激励全体董事会成员积极履行职责，提高工作绩效。2.设立特殊贡献奖，对在公司发展过程中做出重大贡献的董事会成员给予额外奖励，奖励形式包括奖金、股权、荣誉称号等，以激发董事会成员的工作积极性和创造力。五、考核工作组织与实施（一）考核工作小组成立由公司人力资源部门负责人、财务部门负责人、审计部门负责人等组成的考核工作小组，负责考核工作的具体组织与实施。考核工作小组的职责包括：1.制定考核工作方案，明确考核流程、方法、时间安排等。2.收集、整理考核相关资料，包括自我评价表、上级评价表、同事评价表、公司业绩数据、工作记录等。3.对考核数据进行汇总、分析，计算考核得分，形成考核结果报告。4.向董事会汇报考核结果，并根据董事会意见进行后续处理。（二）考核流程1.准备阶段考核工作小组制定考核工作方案，明确考核指标、考核方式、考核周期等内容。准备考核所需的各类表格、文件和资料，如《董事会成员考核自评表》《董事会成员考核评价表》《董事会成员考核互评表》等。向董事会成员传达考核制度和考核工作安排，确保其了解考核要求和流程。2.实施阶段董事会成员按照要求填写《董事会成员考核自评表》，并在规定时间内提交给考核工作小组。公司董事长对董事会其他成员进行评价，填写《董事会成员考核评价表》。组织董事会成员之间进行互评，填写《董事会成员考核互评表》。考核工作小组收集、整理考核资料，对各项评价结果进行汇总、统计。考核工作小组结合公司业绩数据、工作记录等，对董事会成员进行综合评价，计算考核得分，确定考核结果。3.反馈阶段考核工作小组将考核结果反馈给董事会成员，听取其意见和建议。对于考核结果存在异议的董事会成员，可在规定时