如何建立合规考核制度

PAGE如何建立合规考核制度一、总则（一）目的为加强公司合规管理，确保公司运营活动符合国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度的要求，有效防范合规风险，特制定本合规考核制度。通过建立科学合理的合规考核机制，激励员工积极履行合规职责，促进公司合规文化的形成，保障公司稳健发展。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于公司总部各部门、各分支机构、各子公司以及公司聘请的外部合作伙伴、供应商等与公司业务活动相关的人员。（三）基本原则1.合法性原则：合规考核制度的制定与实施必须严格遵守国家法律法规以及行业监管要求，确保公司的各项考核活动在法律框架内进行。2.全面性原则：涵盖公司运营的各个环节和业务领域，对所有可能涉及合规风险的行为和事项进行全面考核，不留死角。3.客观性原则：考核依据应真实、准确、客观，避免主观随意性，确保考核结果能够真实反映员工的合规表现。4.公正性原则：在考核过程中，遵循公平公正的原则，对所有员工一视同仁，不偏袒、不歧视，确保考核结果公平合理。5.激励性原则：通过合理设置考核指标和奖惩措施，激发员工的合规积极性，鼓励员工主动遵守合规规定，形成良好的合规氛围。二、合规考核的组织与职责（一）合规考核领导小组成立以公司总经理为组长，各部门负责人为成员的合规考核领导小组。其主要职责包括：1.审批合规考核制度及相关考核方案，确保制度的科学性和合理性。2.审议重大合规考核事项，对考核过程中出现的争议问题进行决策。3.监督合规考核工作的执行情况，确保考核工作公正、公平、公开。4.根据公司战略目标和合规管理要求，对合规考核结果进行综合评估，并做出相应的决策，如奖惩决定等。（二）合规管理部门公司设立专门的合规管理部门，负责具体组织实施合规考核工作。其职责如下：1.制定和完善合规考核制度及相关考核细则，明确考核标准和流程。2.收集、整理和分析与合规考核相关的信息和数据，建立合规考核档案。负责对员工的合规行为进行日常监督和检查，及时发现并纠正违规行为。3.组织开展定期和不定期的合规考核工作，按照考核程序和标准对员工进行考核评分。4.汇总、统计考核结果，撰写考核报告，向合规考核领导小组汇报考核情况。5.根据考核结果提出奖惩建议，协助公司人力资源部门实施奖惩措施。6.对合规考核工作中发现的问题进行分析总结，提出改进措施和建议，不断完善公司合规管理体系。（三）各部门负责人各部门负责人为本部门合规考核的第一责任人，负责组织本部门员工的合规考核工作，确保本部门员工遵守公司合规规定。其职责包括：1.向本部门员工传达公司合规考核制度的要求，组织员工学习和领会考核标准。2.对本部门员工的日常合规行为进行监督和管理，及时发现并纠正违规行为。3.根据公司合规考核制度和部门实际情况，制定本部门的合规考核实施细则，明确考核指标和评分标准。4.组织实施本部门的合规考核工作，对本部门员工的合规表现进行评分，并将考核结果报送合规管理部门。5.根据考核结果，对本部门员工进行相应的奖惩，并协助合规管理部门做好后续的整改工作。（四）员工个人员工个人应积极配合公司的合规考核工作，自觉遵守公司合规规定，如实提供与合规考核相关的信息和资料。其职责包括：1.认真学习公司合规考核制度和相关合规规定，了解考核标准和要求。2.在日常工作中，严格遵守法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，积极履行合规职责。3.及时向公司报告发现的合规问题或风险隐患，并配合公司进行调查和处理。4.接受公司的合规考核，对考核结果如有异议，可按照规定程序提出申诉。三、合规考核内容与标准（一）法律法规及政策遵循情况（30分）1.考核要点员工是否熟悉并遵守国家法律法规、行业监管政策以及公司所在地区的相关政策规定。公司业务活动是否符合法律法规和政策要求，有无违法违规行为。2.评分标准严格遵守法律法规和政策规定，无任何违法违规行为，得2530分。基本遵守法律法规和政策规定，偶有轻微违规行为，但未造成不良后果，得1824分。存在较多违规行为或有重大违规行为，得017分。（二）公司内部规章制度执行情况（30分）1.考核要点员工是否严格执行公司的各项规章制度，包括但不限于考勤制度、财务制度、人事制度、业务流程规范等。对公司内部规章制度的知晓程度和执行效果。2.评分标准严格执行公司内部规章制度，无任何违反制度的行为，得2530分。基本执行公司内部规章制度，偶有违反制度的情况，但能及时纠正，得1824分。经常违反公司内部规章制度，得017分。（三）合规风险防控情况（20分）1.考核要点员工是否具备风险意识，能够识别、评估和应对工作中可能出现的合规风险。在业务操作过程中，是否采取有效的风险防控措施，避免或降低合规风险的发生。2.评分标准风险意识强，能够及时识别、评估和应对合规风险，采取有效防控措施，未发生合规风险事件，得1620分。具备一定风险意识，能识别部分合规风险，但防控措施不够完善，未发生重大合规风险事件，得1115分。风险意识淡薄，未能有效识别和防控合规风险，发生过合规风险事件，得010分。（四）合规培训与学习情况（10分）1.考核要点员工参加公司组织的合规培训的积极性和参与度。对合规知识的掌握程度和应用能力。2.评分标准积极参加合规培训，认真学习合规知识，对合规知识掌握扎实，能在工作中有效应用，得810分。按时参加合规培训，对合规知识有一定了解，但应用能力有待提高，得67分。不按时参加合规培训，对合规知识掌握较差，得05分。（五）合规举报与整改情况（10分）1.考核要点员工是否积极举报身边的合规问题或风险隐患。对公司下达的合规整改任务的执行情况和整改效果。2.评分标准积极举报合规问题，对整改任务执行坚决，整改效果显著，得810分。能够举报合规问题，配合完成整改任务，但整改效果一般，得67分。不举报合规问题，对整改任务不配合或整改不力，得05分。四、合规考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由各部门负责人负责对本部门员工的日常合规行为进行监督和记录，按照日常考核指标进行评分。日常考核指标包括但不限于员工遵守法律法规、公司内部规章制度的情况，工作中的风险防控措施执行情况等。2.定期考核：合规管理部门每季度组织一次定期考核，根据员工的日常考核记录、合规培训情况、合规举报与整改情况等进行综合评分。定期考核采用书面报告、问卷调查、现场检查等方式收集考核信息。3.专项考核：针对公司重大业务项目、重要政策调整、关键岗位变动等情况，适时开展专项合规考核。专项考核重点关注特定业务领域或特定岗位的合规风险，确保公司在特殊情况下的合规运营。（二）考核周期1.日常考核：每日进行记录，每周进行小结，每月进行汇总分析。2.定期考核：每季度末进行全面考核评分，并形成季度合规考核报告。3.专项考核：根据具体情况确定考核时间，考核结束后及时出具专项合规考核报告。五、合规考核流程（一）考核准备1.合规管理部门根据公司合规管理要求和实际情况，制定考核方案，明确考核目的、范围、内容、标准、方式、时间安排等。2.收集与考核相关的信息和资料，包括法律法规文件、公司内部规章制度、员工日常工作记录、合规培训资料等。3.组建考核小组，明确考核小组成员的职责和分工。考核小组应由合规管理部门人员、相关业务部门人员以及内部审计人员等组成。（二）考核实施1.日常考核由各部门负责人按照日常考核指标对本部门员工进行实时监督和记录，并每周将考核情况反馈给员工本人。2.定期考核合规管理部门提前向各部门发布考核通知，明确考核要求和时间安排。员工按照考核通知要求，提交个人合规工作报告，包括个人遵守法律法规、公司内部规章制度情况，风险防控措施执行情况，合规培训学习情况，合规举报与整改情况等。考核小组通过查阅资料、问卷调查、现场访谈等方式，对员工的合规表现进行全面评估，并按照考核标准进行评分。在考核过程中，如果发现员工存在违规行为或合规风险隐患，考核小组应及时进行调查核实，并记录相关情况。（三）考核评分与汇总1.考核小组根据考核标准对员工的各项考核指标进行评分，各项指标得分相加即为员工的合规考核总分。2.合规管理部门对考核小组的评分结果进行汇总统计，形成员工合规考核得分明细表。3.根据考核得分，对员工的合规表现进行等级划分，如优秀（90分及以上）、良好（8089分）、合格（6079分）、不合格（60分以下）。（四）考核结果反馈1.合规管理部门将考核结果以书面形式反馈给各部门负责人，并抄送公司人力资源部门。2.各部门负责人将考核结果反馈给本部门员工，与员工进行沟通交流，让员工了解自己的合规表现情况以及存在的问题。3.如果员工对考核结果有异议，可在规定时间内向合规管理部门提出申诉。申诉应提交书面申诉材料，说明申诉理由和相关证据。（五）考核结果应用1.薪酬调整：将合规考核结果与员工薪酬挂钩，对合规表现优秀（90分及以上）的员工，给予适当的薪酬奖励，如绩效奖金上浮、发放专项合规奖励等；对合规表现不合格（60分以下）的员工，视情节轻重给予扣减绩效奖金、降薪等处罚。2.晋升与岗位调整：在员工晋升、岗位调整等人事决策过程中，将合规考核结果作为重要参考依据。合规表现优秀的员工在同等条件下优先考虑晋升或调整到更重要的岗位；对合规表现较差的员工，限制其晋升机会或进行岗位调整。3.培训与发展：根据员工的合规考核结果，分析员工在合规方面存在的不足，为员工制定个性化的合规培训计划，帮助员工提升合规意识和能力。对于合规风险较高的岗位或员工，增加培训频率和深度，加强风险防控。4.表彰与奖励：对合规表现突出的员工进行表彰和奖励，如颁发合规先进个人荣誉证书、给予物质奖励等，树立合规榜样，激励全体员工积极履行合规职责。5.责任追究：对合规考核不合格且存在严重违规行为的员工，按照公司相关规定进行责任追究，包括但不限于警告、记过、降职、撤职、解除劳动合同等，情节严重的依法追究法律责任。六、合规考核申诉与处理（一）申诉受理员工如对合规考核结果有异议，应在收到考核结果通知后的[X]个工作日内，向合规管理部门提交书面申诉材料。申诉材料应包括申诉人的基本信息、考核结果、申诉理由及相关证据等。合规管理部门在收到申诉材料后，应进行登记，并在[X]个工作日内决定是否受理申诉。（二）申诉调查与处理1.合规管理部门受理申诉后，应组织相关人员对申诉事项进行调查核实。调查人员应包括合规管理部门人员、考核小组成员以及与申诉事项相关的其他人员。2.在调查过程中，调查人员应充分听取申诉人的陈述和申辩，收集相关证据，对申诉