建立专卖内管考核制度

PAGE建立专卖内管考核制度一、总则（一）目的为加强公司专卖内管工作，规范专卖内管行为，提高专卖内管工作效率和质量，确保专卖内管工作的有效开展，依据相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及专卖内管工作的各部门、各岗位人员。（三）考核原则1.合法性原则：考核制度的制定和实施必须符合国家法律法规及行业标准的要求，确保考核工作在合法合规的框架内进行。2.公平公正原则：对所有参与专卖内管工作的人员进行公平公正的考核评价，不偏袒、不歧视，确保考核结果真实、客观、准确。3.全面性原则：考核内容涵盖专卖内管工作的各个方面，包括但不限于内部监管、案件查处、证件管理、市场调研等，全面评价专卖内管工作成效。4.动态性原则：根据专卖内管工作的发展变化及公司实际情况，适时调整考核指标和标准，确保考核制度的科学性和适应性。二、考核组织与职责（一）考核领导小组成立以公司主要领导为组长，各相关部门负责人为成员的专卖内管考核领导小组。领导小组负责审定考核制度、考核指标和考核结果，对考核工作进行宏观指导和监督。（二）考核工作小组考核工作小组由专卖内管部门负责人担任组长，成员包括专卖内管部门的业务骨干。考核工作小组负责具体实施考核工作，包括制定考核方案、组织考核实施、汇总考核数据、撰写考核报告等。（三）职责分工1.考核领导小组职责负责审定考核制度、考核指标和考核结果，确保考核工作的科学性和公正性。对考核工作进行宏观指导和监督，协调解决考核工作中出现的重大问题。根据公司发展战略和专卖内管工作实际情况，适时调整考核制度和考核指标。2.考核工作小组职责制定详细的考核方案，明确考核内容、考核标准、考核方法和考核时间安排等。组织实施考核工作，通过查阅资料、实地检查、数据分析、问卷调查等方式，收集考核信息。对考核数据进行汇总、整理和分析，按照考核标准进行评分，撰写考核报告。负责考核结果的反馈和沟通，解答被考核部门和人员对考核结果的疑问。建立考核档案，妥善保管考核资料，为后续考核工作提供参考依据。三、考核内容与标准（一）内部监管1.日常监管对辖区内烟草专卖零售许可证持证户进行定期走访检查，检查频率符合行业要求。每少走访[X]户，扣[X]分。检查持证户的经营情况，包括是否存在超范围经营、是否亮证经营、是否存在销售非法生产的烟草专卖品等问题。发现一处违规行为，扣[X]分。对卷烟营销、配送等环节进行监督检查，确保卷烟销售、配送过程规范有序。发现一次违规操作，扣[X]分。2.专项检查根据上级部署和市场实际情况，及时组织开展专项检查工作。未按要求开展专项检查，每次扣[X]分。专项检查工作方案制定合理，检查内容全面，检查记录详实。方案不合理或记录不完整，每次扣[X]分。对专项检查中发现的问题及时进行整改，并跟踪整改落实情况。整改不及时或不到位，每次扣[X]分。（二）案件查处1.案件线索收集通过多种渠道收集案件线索，如群众举报、市场检查、数据分析等。每月收集案件线索不少于[X]条，每少一条扣[X]分。对收集到的案件线索进行认真分析和筛选，确保线索具有可查性。线索分析不准确或筛选不当，每次扣[X]分。2.案件查办在规定时间内完成案件查办工作，案件查办率达到[X]%以上。每低一个百分点，扣[X]分。案件查办过程中，严格遵守法律法规和办案程序，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当。出现违规办案情况，每次扣[X]分。对查破的案件进行深入分析，总结经验教训，提出改进措施和建议。未按要求进行案件分析或提出的建议不具有针对性，每次扣[X]分。（三）证件管理1.许可证办理严格按照规定程序受理、审查、发放烟草专卖零售许可证，确保办证过程公开、公平、公正。出现一次违规办证情况，扣[X]分。对许可证申请材料进行认真审核，确保材料齐全、真实有效。审核不认真，导致出现虚假材料或不符合办证条件的情况，每次扣[X]分。在规定时间内完成许可证的审批和发放工作，不得拖延。每逾期一天，扣[X]分。2.许可证后续管理对持证户的许可证进行定期审验，审验率达到[X]%以上。每低一个百分点，扣[X]分。及时清理注销不符合条件的许可证，确保许可证管理规范。清理注销不及时，每发现一户扣[X]分。对许可证的变更、延续等事项进行严格管理，按照规定办理相关手续。出现一次违规办理变更、延续手续的情况，扣[X]分。（四）市场调研1.市场调研计划制定年度市场调研计划，明确调研目标、内容、方法和时间安排等。未制定年度调研计划，扣[X]分。调研计划具有针对性和可操作性，能够为公司决策提供有力支持。计划不合理或缺乏可操作性，扣[X]分。2.市场调研实施按照调研计划认真组织实施市场调研工作，确保调研数据真实可靠。调研数据存在虚假或不完整情况，每次扣[X]分。对调研数据进行深入分析，撰写调研报告，提出有价值的意见和建议。调研报告质量不高或建议缺乏针对性，每次扣[X]分。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由考核工作小组根据日常工作记录、检查报告及相关资料，对被考核部门和人员的日常工作表现进行实时考核。2.定期考核：每季度末进行一次定期考核，考核工作小组按照考核内容和标准，对被考核部门和人员进行全面考核评价。3.不定期抽查：考核领导小组根据工作需要，不定期对专卖内管工作进行抽查，对发现的问题及时进行记录和反馈，并纳入考核范围。（二）考核周期考核周期为一个自然年度，每年1月1日至12月31日。考核结果作为年度评先评优、绩效奖金发放及岗位晋升的重要依据。五、考核结果评定与应用（一）考核结果评定1.评分计算：考核工作小组根据各项考核指标的完成情况进行评分，各项指标得分相加即为被考核部门或人员的总得分。2.等级划分：考核结果分为优秀（90分及以上）、良好（8089分）、合格（[X]79分）、不合格（[X]分以下）四个等级。3.结果公示：考核结果经考核领导小组审定后，在公司内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间，如有异议，被考核部门或人员可向考核领导小组提出申诉，考核领导小组应及时进行调查核实，并将处理结果反馈给申诉人。（二）考核结果应用1.绩效奖金发放：根据考核结果，发放相应的绩效奖金系数。优秀等级的绩效奖金系数为[X]，良好等级的绩效奖金系数为[X]，合格等级的绩效奖金系数为[X]，不合格等级的绩效奖金系数为[X]。2.评先评优：考核结果为优秀的部门和个人，在年度评先评优中优先推荐；考核结果为不合格的部门和个人，取消当年评先评优资格。3.岗位晋升：将考核结果作为岗位晋升的重要参考依据，连续两年考核结果为优秀的人员，在同等条件下优先晋升；考核结果为不合格的人员，视情况进行岗位调整或降职处理。4.培训与发展：针对考核结果中发现的问题和不足，为被考核部门和人员制定个性化的培训计划，帮助其提升业务能力和工作水平。六、申诉与处理（一）申诉受理被考核部门或人员如对考核结果有异议，可在考核结果公示期内，向考核领导小组提出书面申诉。申诉书应包括申诉事项、申诉理由及相关证据材料等。（二）申诉处理考