质量环境职业健康安全管理体系程序文件

通州建总集团有限公司企业标准

Q/TZ质量管

理体系

环境管理体系

职业健康安全管理体系

程序文件

2013年3月28日发布2013年3月28日实施

通州建总集团有限公司发布

发士令

集团公司依据GB/T19001-2008idtIS09001:2008标准、

GB/T50430-2007标准、GB/T24001-2004idtIS014001:2004标

准和GB/T28001-2001标准、《质量手册》(Q/TZQ-A-2013)＞《环

境管理手册》(Q/TZE-A-2013),《职业健康安全管理手册》(Q/TZ

0-A-2013)编制《程序文件》(Q/TZo它是集团公司“三体系”

文件的重要组成部分，是集团公司管理活动的准则。为了实现

集团公司的方针和目标，全体员工必须认真学习“三体系”程

序文件，并遵照执行。

《程序文件》(Q/TZ)于2013年3月28日发布、实施，

原《程序文件》［Q/TZ］同时废止。

本《程序文件》由工程技术部负责管理，其中各程序具体

解释工作由各主相关部室负责。

管理者代表：瞿启忠

2013年3月28日

程序录m

程序名称编号m

1三体文件控制程序Q/TZ1

2系兼记录控制程序Q/TZ16

3容程信息沟通程序Q/TZ20

4序管理评审程序Q/TZ26

5人力资源管理程序Q/TZ33

6内部审核程序Q/TZ44

7法律、法规获取与识别管理程序Q/TZ56

8监测和测量管理程序Q/TZ60

安环

9应急准备和响应管理程序Q/TZ64

兼容

10不符合、纠正与预防措施管理程序Q/TZ70

程,序

11运行控制程序Q/TZ79

12合规性评价管理程序Q/TZ96

13质量目标管理程序Q/TZQ-B01-201399

14施工机具控制程序Q/TZQ-B02-2013101

15工程项目投标和合同管理程序Q/TZQ-B03-2013114

16建物才料、构配件和设备管理断Q/TZQ-B04-2013121

17分包管理程序Q/TZQ-B05-2013131

18施工质量管理程序Q/TZQ-B06-2013138

质里

19施工质量检查程序Q/TZQ-B07-2013157

程序

20试验、检测管理程序Q/TZQ-B08-2013163

21不合格品控制程序Q/TZQ-B09-2013169

22检测设备控制程序Q/TZQ-B10-2013173

23顾客满意程度测量程序Q/TZQ-B11-2013179

24改进程序Q/TZQ-B12-2013187

25数据分析程序Q/TZQ-B13-2013193

环境

26环境因素识别与评价管理程序Q/TZE-B01-2013197

程序

27职业磴源i股」与风险邢僧理程^Q/TZ0-B01-2013204

健康

28现场安全生产管理程序Q/TZ0-B02-2013212

安全

29程序事故、事件管理程序Q/TZ0-B03-2013220

文件控制程序

(Q/TZ目的

为了对与管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本，

特制定本程序。

2范围

适用于与管理体系有关的文件控制。

3术语和定义

采用《质量手册》、《环境管理手册》和《职业健康安全管理手册》中规定的术语

和定义。

4职责

集团公司

总经理负责手册的审批发布。

管理者代表负责程序文件的审批发布。

综合办公室是文件控制的归口管理部门，负责文件的收发和档案管理

工作。

工程技术部结合年度内审，组织对管理体系文件的适宜性、有效性、充分性

进行评审；同时负责体系文件的修改、换版等管理工作。

各职能部室负责相关文件的编写、更改和管理，并配合工程技术部作好相关

程序的评审和修订工作。

分公司

分公司经理批准分公司文件。

各职能科室负责相关文件的编写、更改和管理。

办公室负责文件的发放和建档管理。

项目部

项目经理批准项目部文件.

资料员负责文件的收发和管理。

5工作程序

体系文件的分类

手册；

程序文件；

支持性文件；

标准、规范、法律、法规等。

编号和标识

文件必须按规定进行编号：

a质量手册Q/TZQ-A-A

b环境管理手册Q/TZE-A-A

c职业健康安全管理手册Q/TZO-A-A

d程序：三体系兼容程序Q/TZ安环兼容程序Q/TZ□

-△

质量程序Q/TZQ-B△

环境程序Q/TZE-B口-△

职业健康安全程序Q/TZ0-BO-A

e支持性文件Q/TZ-CD-A

口一顺序号△一年号

手册、程序文件采用书面或电子形式，并标注唯一分发号。

失效及作废文件，应注以“作废”标识。

编写

管理者代表组织编写手册及程序文件。

各职能部门负责相关文件的编写工作。

批准

集团公司级文件由总经理签发，综合办公室主任复核，分管领导会签，部门

领导审稿。

手册由总经理审批发布.

程序文件由管理者代表审批发布。

分公司级文件由分公司经理批准，分管领导会签。

项目部级文件由项目经理批准。

文件的发放

集团公司综合办公室负责将手册、程序文件发放至集团公司领导、职能部室

及分公司。

分公司办公室负责将手册、程序文件发放至相关科室及项目部。

文件的发放，由拟发部门填写“文件拟发审批表”。

文件发放须填写“文件发放登记表”。

文件的领用/代领人要在“文件发放登记表”上签名，如收文人在外地需邮

寄时，需在“文件发放登记表”相应栏注明谁经手办理。

文件丢失后，须向原发文部门办理申请和批领手续，申请中要说明丢失原因，

如是受控文件，补发的文件另给新的发文号，同时注明原丢失文号作

废，必要时将作废的发文号通知有关部门。

集团公司、分公司及项目部的文件管理人员负责填写“收文登记表”，并注

明处理办法（如存档、转发、传阅等）。

集团公司文件由综合办公室发至分公司，分公司根据需要再发至项目部。

对需传阅或转发的文件，由相关部门办理“传阅单

文件的更改

文件需更改时，由更改提出人填写“文件更改审批表”，说明更改原因。

文件更改的审核、批准应由原审批人进行，当原审批人不在职时，可由接替

其岗位的人员审批，当指定其他部门审批时，该部门应获得原审批所

依据的有关背景资料。

综合办公室发放“文件更改（销毁）通知单”，并办理手续。持有人收到文

件更改通知后，在原文件作出明显标识。

非文件更改部门/人不得以任何理由自行修改任何文件。

文件的换版与作废

文件经多次更改或文件需进行大幅度修改时可进行换版，原版本文件作废，

换发新版本。

作废文件由文件持有者自行销毁，需作保留的作废文件，必须加盖“失效留

用”标记后方可留用。

文件的管理

文件经拟定、审核、批准后，文件底稿由发文单位的文件管理员登记归档。

需借阅文件的人员，填写“文件借阅登记表”，经文件管理部门负责人批准

后方可借阅，借阅者应按期归还文件。

各职能部室/科室负责相关法律、法规、标准、规范的收集，识别其适宜性

和有效性，并列入“法律、法规清单”，根据需要，分发给相关部门和

人员。

各单位文件管理员及时做好收发登记。

工程技术部应在每年的第二次内审后，根据两次内审的情况和各部门的反馈

情况，对体系文件的适宜性、有效性、充分性进行年度评审。体系文

件如需修改，按本程序执行。

归档文件的保存期限，执行《档案管理制度》及综合办公室门有关文件执行。

电子文件管理

电子文件的发放，由拟发部门在信息化平台的办公自动化中新发起一个针对

企业内部或者外部的发文处理过程。

电子文件的发放有同步流程和流程模板两种流程模式。

点“同步流程”页签，将电子文件审批人员从“未选名单”中选到“已选名

单”中，点K确定』按钮，同步流程选好。

点“流程模板”页签，选定“模版类型”，在此类型下，选择相应“模版名

称”，根据实际发文需要完成流程节点设置，点K确定》按钮，完成

流程模版的设置。

采取以上两种任意一种发文流转模式流程结束后，由文件发放人按照选择定

义好的流程模板流转文件，并打印三份纸质文件存档。

按照定义好的收文流程，收文自动流转，在信息化平台的办公自动化内部收

文中查收文件。

信息化平台中的电子文件，都集中归档到发文、收文维护，档案管理员可根

据文件的流转情况对文件是否有效进行备注。

6记录和表格

文件拟发审批表（；）

文件发放登记表（）

收文登记表()

法律、法规清单()

文件更改审批表()

文件更改通知单()

文件借阅登记表()

传阅单相关文件

《档案管理制度》

《记录控制程序》(Q/TZ)

《企业信息化管理系统用户操作手册》

文件拟发审批表

签复会审

发核签稿

文件标题:主办单位和拟稿人:

附件：

主送机关：

抄报机关：

抄送机关：

发文：[]号年月日封发

打字：校对：份数：

注：本表适用于集团公司及分公司范围内的文件拟发审批。

文件拟发审批表

文件名称拟稿人

文件编号文件来源拟发份数

文

件

内

容

发

放

范

围

批

准

意

见

审核人_______________年一月—S

注：本表适用于项目部文件拟发审批。

文件发放登记表

文件名称

文件编号发文人

发放编号领用收文人备注

部门/人日期/经办人（签字）

收文登记表

收文处理备

文件名称文件编号发文单位份数

日期方法注

法律、法规清单

序号名称颁布/修改日期实施日期备注

文件更改审批表

文件名称文件编号

更改提出人日期

原

文

内

容

更

改

原

因

更

改

后

内

容

审

核

息

见

审核人年月日

批

准

意

见

批准人年月日

文件更改通知单

文件名称通知部门

文件编号被通知单位/部门

原

文

内

容

更

改

原

因

更

改

后

内

容

更更改改生生效效时时间间

文件借阅登记表

日期文件编号文件名称借阅人批准人归还日期备注

文件传阅单

来文单位来文号

来文内容

领导批示传阅者签名传阅意见

记录控制程序

(Q/TZ目的

对管理体系运行记录予以控制和管理，为证明产品符合规定的要求及体系的有效

运行提供有效的客观证据，为制订改进措施和纠正措施、预防措施提供依据，特

制定本程序。

2适用范围

适用于管理体系运行过程中所有的记录。

3术语和定义

采用《质量手册》、《环境管理手册》及《职业健康安全管理手册》中规定的术语

和定义。

4职责

集团公司

工程技术部是本程序的归口管理部门，负责对各部门记录管理进行监督、指

导和检查。

各部门负责本部、室记录的收集、整理、保存。

综合办公室负责归档记录的保存。

分公司

技术质量科负责对分公司各科、室及项目部记录管理的指导监督及检查，并

归档上报有关记录。

各科、室做好本科、室记录的收集、整理、保存。

项目部

资料员负责项目部记录的收集、整理、保存。

5工作程序

记录的分类

体系运行记录；

产品、过程记录。

记录的标识

程序文件中有规定的记录表格，严格按程序文件设定的编号进行标识。

产品、过程中的记录按照国家和地方的规定进行标识。

同样的表格有多张时应编顺序号，按顺序号排列。

作废的记录标识要求执行《文件控制程序》。

记录的收集、编目

各部门及时做好各自记录的收集、整理。

按不同类别和内容进行编目，即应有封面、名称、目录等，便于检索。

各部门将本部门所形成的记录按不同名称列入“记录清单”内。

记录的填写要求

记录的字迹要清晰、真实，如有改变，应在修改处划杠，标明更改内容，对

重要信息和数据的更改应由更改人签字或盖章，并注明日期。

填写记录必须使用钢笔、签字笔、园珠笔或打印。

记录的查阅、借阅

归档前的记录查阅、借阅由部门负责人批准，并办理手续。

归档后的记录查阅、借阅执行《档案管理制度》。

记录的保存、保护

归档前的记录由各部门负责保存。

集团公司/分公司各部门年终将本年度的记录整理，移交至综合办公室/技术质量

科。

工程竣工验收后，项目部及时将体系运行记录和一套工程竣工资料整理移交

至技术质量科。

技术质量科将I类项目竣工资料移交至集团公司综合办公室。

归档后记录的保存、保护执行《档案管理制度》。

记录存放于通风、干燥的地方。

记录的保存期执行《档案管理制度》。

记录的销毁处理

归档前记录销毁由各单位自行销毁，具体执行《文件控制程序》；归档后记录

的销毁处理执行《档案管理制度》。

检查

工程技术部每半年对集团公司各部门、公司各科室进行记录控制执行

情况的检查，对项目部记录控制情况进行抽查。

分公司技术质量科每季度对公司各科室及项目部进行记录控制执行情况的检

查。

6记录和表格

记录清单（）

7相关文件

《档案管理制度》

《文件控制程序》（Q/TZ）

记录清单

序号记录名称编号记录形成部门（人）备注

信息沟通程序

(Q/TZ)

1目的

为了对信息沟通活动进行控制，确保管理体系的有效性得到沟通，特制定本程序。

2适用范围

适用于内、外部信息的协商、沟通与处理。

3术语和定义

采用《质量手册》、《环境管理手册》和《职业健康安全管理手册》中规定的术语

和定义。

4职责

集团公司

综合办公室负责信息的收集和处理。

相关部门负责相关信息的收集、整理及工作范围内信息的沟通与处理。

分公司

相关科室收集、沟通、处理分公司内外信息。

项目部

资料员负责收集内外信息，相关人员负责沟通、处理项目部内外信息。

5工作程序

信息分内部信息和外部信息

内部信息是指管理体系运行过程中各层次、各部门之间的信息，主要包括：

a质量方针、环境方针和职业健康安全方针；

b内、外审核和管理评审的结果；

c发生的重大事件、事故和重大环境影响；

d环境因素的信息、重要环境因素和重要危险源的控制、实施的有关信息;

e目标、指标及方案的实施；

f监测与测量的结果；

g不符合、纠正与预防措施的实施；

h应急情况信息；

i日常联络、监督、检查和培训情况;

j体系运行过程中产生的其它信息;

k法律、法规、标准规范和规章制度及遵循情况。

外部信息是指与各相关方交流产生的信息，主要包括：

a工程信息：

b合同及修改；

c相关方（包括职工家属、顾客、供方、承包方、合同方、施工现场周

边环境居民）的信息；

d来自上级的信息；

e市场需求信息；

f法律、法规、标准规范和规章制度的信息；

g质量回访和服务信息；

h同行业其他施工企业的经验教训信息。

信息沟通的方式。

采可用口头传达、电话、网络、传真、会议、刊物、信函、宣传栏、黑板报

等方法。

内部信息交流的实施

质量方针、环境方针、职业健康安全方针、目标及指标，由综合办公室以文件、

会议等形式传递到相关部门。

管理评审和内、外审核及不符合的信息，以管理评审报告、内部审核报告、

不符合纠正与预防措施报告的形式下发到相关部门。

获取和更新法律、法规、标准规范、规章制度及其它要求，按《文件控制程

序》和《法律、法规获取与识别管理程序》进行处理。

工程技术部将体系运行中产生的重要信息向管理者代表汇报。

紧急情况产生的信息按《应急准备与响应管理程序》执行。

管理体系运行中产生的其它信息，按相应控制程序的要求进行信息交流。

员工及其代表有权参与职业健康安全管理体系的各项活动，并享有如下权利：

a参与职业健康安全管理方针和程序的制定、实施和评审；

b作业场所职业健康安全条件发生变化，直接影响员工的安康，集团公司如

计划直接或间接地改变某一作业场所安全健康情况，要事先同员工商讨；

c参与职业健康安全有关事务，监督集团公司的职业健康安全状况，参加工

会劳动保护监督检查、安全检查、事故调查等；

d集团公司要及时听取员工在职业健康安全方面的意见和建议，员工在组织

的职业健康安全事务中享有代表的权力。

e了解谁是职业健康安全员工代表和职业健康安全管理者代表。

外部信息交流的实施

工程技术部通过会议、电话、网络等形式，及时获取上级技术质量部门或业

务主管部门有关质量信息。

安全项目管理部通过会议、电话、网络等形式，及时获取上级环保部门或业

务主管部门有关环保信息。

市场管理部通过电话、传真、网络等方式收集工程信息、问询、合同及修改、

市场需求，并及时通知相应区域分公司经营科负责与顾客接洽。

综合办公室通过电话、传真、网络、报刊等方式收集同行业其他施工企业的

经验教训以及各类工作建议，并上报上级领导。

收到相关方提出抱怨的部门，及时将信息传递到相关部门/相关科室/项目部,

并进行处理，处理不了的问题逐级上报。经上级领导批准后及时给予答复。

与管理体系有关的法律、法规、标准、规范的收集和识别执行《文件控制程

序》或《法律、法规获取与识别管理程序》。

顾客满意度信息收集。

市场管理部/经营科收集顾客的邮件、来电、来函、来访、传真、谈话记录。

市场管理部每半年收集分公司上报的“顾客满意程度汇总表”。

经营科收集项目部上报的顾客反映强烈的信息（投诉抱怨）。

经营科向顾客发送“顾客满意程度调查表”，定期走访。

项目部用公告栏公布“重要环境因素清单”或用书面形式发放“重要环境因素

清单”给来现场的合同方和当地有关部门，并做好发放记录。

记录的管理

相关部门负责信息的接受、处理、记录，填写“信息处理记录”，由记录单

位保存、利用。

6记录和表格

信息处理记录相关文件

《管理评审程序》（Q/TZ《内部审核程序》（Q/TZ《法律、法规获取与

识别管理程序》（Q/TZ

《应急准备与响应管理程序》（Q/TZ

《文件控制程序》（Q/TZ信息处理记录

序号接受时间主要内容处理记聚人备注

管理评审程序

(Q/TZ)

1目的

总经理对管理体系进行评审，以确保体系持续的适宜性、充分性和有效性，并能

满足有关标准要求和体系改进的要求。

2适用范围

适用于总经理对管理体系的评审。

3术语和定义

采用《质量手册》、《环境管理手册》及《职业健康安全管理手册》中规定的术语

和定义。

4职责

集团公司

工程技术部是本程序的归口管理部门，编制评审计划与评审报告，制定整改

（改进）措施报告，并对实施情况进行跟踪验证，负责评审会议的记

录与整理。

管理者代表负责审核管理评审计划，向总经理报告管理体系的运行情况。

总经理主持管理评审会议，对体系运行情况进行评价。

管理评审报告由管理者代表审核，总经理批准。

相关部门负责人提供与管理评审有关的资料，负责整改（改进）措施的实施。

分公司

分公司经理提供与管理评审有关的资料，负责整改（改进）措施的实施。

5工作程序

管理评审计划

年度评审计划

年度管理评审频率：每年至少进行一次。

每次评审应在管理体系内部审核后进行。

适时评审计划

当遇有下列情况之一时，由总经理决定追加和组织管理评审。

a体系覆盖范围发生变化时；

b方针、目标和指标、重要环境因素、重要危险源等有较大变化时;

c组织机构或体系文件发生重大变化时；

d工程质量出现严重滑坡、发生重大事故（事件）、发生严重的环境

影响时；

e市场形势与法律法规有重大变化时；

f相关方对某一或几个环节反馈信息非常强烈时。

评审计划的内容

评审目的；

评审组织；

评审内容；

评审时间、地点安排等。

评审计划的编制、发放

工程技术部负责编制评审计划，交管理者代表审核，由总经理批准。

工程技术部负责评审计划的发放。

评审计划应在评审前一周发放到各相关部门及评审人员。发放范围：总经

理、管理者代表、三总师、相关分管副总经理及相关部室、相关

公司负责人。

评审准备

工程技术部负责向管理者代表汇报前阶段管理体系的运行情况，并组织收集

有关评审资料，准备必要的文件，由管理者代表确认。

评审的输入：

审核结果，包括第一方、第二方、第三方管理体系审核的结果；

合规性评价的结果；

相关方的反馈信息，包括顾客满意程度的测量及抱怨,投诉；

组织的环境绩效，如环境监测报告等;

改进、纠正措施和预防措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不

合格采取的纠正措施和预防措施的实施情况及其有效性的跟踪验证结果；

以往管理评审后续措施的实施情况及有效性的监控结果；

可能影响集团公司管理体系的变化，包括内部与外部环境的变化，如

法律法规、环境因素的变化，新技术、新工艺、新设备的开发与利用等;

体系的贯彻情况，包括方针的适宜性，目标、指标的完成情况，管理

方案的实施情况；

5.3.9过程的绩效和产品的符合性，包括过程、产品的测量和监控的结果等;

5.3.10对于体系进行改进的建议。

评审实施

总经理主持管理评审会议。

管理者代表对评审内容作详细介绍。评审内容包括以下方面：

方针的适宜性；

目标和指标的制定和分解情况、实现程度，方案的完成情况；

面对变化的条件与信息，环境管理体系是否具有持续改进的适宜性；

法律、法规的符合性；

审核结果；

资源配置是否满足体系的要求；

相关方关注的问题。

参加评审人员对评审的内容发表意见，作出评价。

总经理对评审意见作出评审结论。

工程技术部负责评审会议的记录、整理。

评审报告

工程技术部编制评审报告。

评审报告应包括与以下方面有关的任何决定的措施：

管理体系及其过程的改进，包括对方针的适宜性与充分性及有效性、目标

和指标的完成情况、重要环境因素的控制、重要危险源的控制、组

织机构、过程运行控制及法律法规符合性等方面的评价，并在可能

与需要的情况下进行调整；

与相关方要求有关的改进，包括对现有产品符合要求的评价；

资源需求，包括人力资源、基础设施、工作环境及财力资源等。

评审报告由管理者代表审核，经总经理批准后发放至总经理、管理者代表、

副总经理、三总师、各相关部门及各参评人员。

整改（改进）措施的实施

管理评审报告中提出的整改（改进）措施的实施执行《改进程序》。

6记录和表格

评审计划

________签到单（）

评审报告O

评审会议记录

7相关文件

《文件控制程序》(Q/TZ)

《内部审核程序》(Q/TZ)

《记录控制程序》(Q/TZ)

《改进程序》(Q/TZQ-B12-2013)

《人力资源管理程序》（Q/TZ）

《监测和测量管理程序》(Q/TZ

《合规性评价管理程序》(Q/TZ-B06-2013)

《不符合、纠正措施和预防措施管理程序》(Q/TZ)

《目标、指标和方案》

________________________签到单

序

姓名单位/部门职务备注

号

评审报告

评审目的

评审内容

评审时间

主持人

评审综述（包括整改（改进）建议和要求）:

（可附页）

批准:编制：

人力资源管理程序

（Q/TZ）

1目的

为持续提供满足公司发展需要的各类人力资源，不断提高人力资源的数量和质

量，提升人力资源支撑力和竞争力，对承担管理体系职责的人员规定相应岗位

的能力要求，并进行培训以满足体系全过程控制的要求及具备实施体系和满足

相关方要求的意识与能力，特制订本程序。

2适用范围

适用于体系规定职责的所有人员能力、培训、意识的要求，代表集团公司工作

人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员，访问者和其他人员。

3术语和定义

采用《质量手册》、《环境管理手册》和《职业健康安全管理手册》中规定的术

语和定义。

4职责

集团公司

人力资源部是本程序的归口管理部门，负责编制《人力资源发展规划》，建

立人力资源库，制定人事管理制度。

编制年度培训计划，报总经理审批并组织实施，并建立培训档案和归档。

人力资源部制定各岗位人员的能力要求，并按要求配备提供人力资源。

组织开展员工绩效考核。

负责制定薪酬制度，指导各单位按规定实施。

分公司负责提供本单位人员发展需求，组织落实相关人员培训并建立培训记录

和台帐，对人员实施动态管理。

项目部

项目工程师对项目部人员实施日常管理，提出项目部人员需求，组织与项目

有关的施工技术培训。

5工作程序

人事管理

人力资源规划

人力资源部根据集团公司内外环境变化和发展的需求，预测企业发展对人力资

源的需求，编制《人力资源发展规划》，报总经理批准后实施。

人力资源部每年对《人力资源发展规划》进行一次评估，评价实现情况，并根

据内外环境的变化对规划进行必要的调整，报总经理审批后实施。

岗位及岗位任职确定

集团公司根据实际需要设置机构，拟定岗位编制，实行定岗、定编、定员、定

职。组织机构及岗位设置由总经理办公会拟订方案，报董事会批准。

人力资源组织各部门，根据岗位需要，制定各岗位的《职务说明书》，包括岗

位名称、相关的上下级岗位、岗位职数要求、任职条件（包括学历、

资历、经验、资格、年龄、培训、素质和综合能力与专业能力要求）、

岗位职责、职业生涯发展等内容。

由集团公司总经理办公会对《职务说明书》的全面性、适宜性进行评价后，经

总经理批准后实施。

项目经理、施工质量检查人员、特殊作业人员等应按照国家法律法规的要求

持证上岗。

人员引进、配备

人力资源部依照《人力资源规划》和《职务说明书》，本着“因岗择人、公开

平等、竞争择优”的原则，开展人员引进的各项工作（包括提出招聘

要求、拟定招聘计划、确定招聘渠道、发布招聘公告、人员测试、录

用签订合同）

人力资源部建立公司人力资源库，提供人才。集团公司根据各岗位对员工能

力的要求，以《职务说明书》为基础，选择能够胜任的人员从事各岗

位工作，合理配置人力资源。

人力资源部通过绩效考核、调查了解等多种方式对各岗位人员的能力加以识

别、评价，及时作出调整方案，经总经理批准后实施。

培训管理

人力资源部对员工培训进行总体策划及监督、考核，通过教育、培训或其他

方式，提高并保持员工的能力。根据不同岗位，分别采取内培、外培、

脱产学习、人员交流、技术交底、实际操作等形式实施培训。

培训需求

项目工程师根据项目需要填写“培训需求表”，报项目经理批准。如需分公

司培训，报分公司办公室。

分公司办公室根据需要填写“培训需求表”，报分公司经理批准。如需集团

公司培训，报人力资源部。

人力资源部根据需要填写“培训需求表”，报总经理批准。

培训计划

项目工程师编制项目部培训计划，由项目经理批准。

办公室制定分公司培训计划，由分公司经理批准。

人力资源部制定各类人员的年度培训计划，由总经理批准。

培训对象、内容

培训对象:各级领导、管理人员、执行人员、代表集团公司工作人员。

培训内容

对各级领导和管理、执行人员进行管理知识、管理方法和技能的培训I。

对各类专业技术人员进行管理和专业知识水平再提高的培训。

对从事与体系有关人员、内审员关于体系文件内容及内审有关要求的

培训。

对操作工人上岗前岗位技能的培训，特别是对从事与重要环境因素和

重要危险源有关的人员的培训I。

对特殊工种人员进行专业技术知识和操作技能的岗位培训。

对特殊过程操作人员关于特殊过程控制要求的培训。

必要时对供方进行与体系有关的意识、知识和能力的培训。

加强对全员质量、环境、职业健康安全满足相关方要求的意识教育的

培训。包括：适用的环境法律、法规和其他要求；工作场所

涉及的重要环境因素和重大风险，实际的或潜在的环境影响

和安全隐患；应急预案等。

对全体员工（包括新员工）进行体系的方针、目标和相关文件内容的

培训。包括：环境管理体系方针，目标、指标和方案；职业

健康安全管理体系方针，目标和方案；管理体系标准和文件

等。

培训方法

委培，根据相应单位的需要及有关文件要求，委托具有培训资格能力的单

位进行上课培训。

内培，采用上课、技术交底、示范、会议、自学等形式进行相关的培训。

培训实施

培训由人力资源部/分公司办公室/项目工程师组织实施。

培训教学材料内容与培训对象和教学目的相一致。

内培授课教员应满足培训班的要求。

内培必要时进行考核。

培训人员的要求执行总公司《培训制度》，各种培训须留下培训记录。

培训档案管理

项目部资料员做好项目培训台帐和培训记录，收集项目持证上岗人员证书

复印件，并分门别类列出，报分公司办公室。

办公室做好分公司培训台帐和培训记录。列出各类持证上岗人员汇总表并

复印一份报人力资源部。

人力资源部做好集团公司培训台帐和培训记录。人力资源部对分公司上报

来的各类持证上岗人员分类汇总。

培训档案由专人负责，及时归档。

培训总结和评价

办公室年终负责对分公司培训情况进行全面总结和评价。

人力资源部年终做好公司所培训情况的全面总结和评价。

总结和评价应包括：培训总体评价、培训人员整体情况及培训效果、培训

组织情况、计划完成情况及计划未完成的原因等。

员工考核

员工考核主要考核员工工作态度、工作能力、工作业绩三个方面的情况。

员工考核采用按聘用或提名权限逐级考核和互评(民主测评)、自评相结合的办法。

逐级考核实行年度考核，每年一月份考核上年度的工作情况。

互评按年度进行，每年一月底前由所在单位负责人组织本单位员工上年度互

评。

通过对考核结果的分析、利用和控制，改进员工行为，充分发挥人力资本效能。

考核结果作为员工劳动合同续签、岗位调整、职务升降的重要依据。

具体考核执行《员工考核试行办法》

6记录和表格

培训需求表()

培训计划表()

培训记录表()

培训台帐()

资格认可证书(复印件)

签到单()

7相关文件

《人才引进及见习、试用期管理规定》

《员工聘用及劳动关系管理办法》

《员工学习培训管理考核办法》

《人力资源发展规划》

《职务说明书》

《员工考核试行办法》

培训需求表

单位:

序号培训项目参加人员备注

批准：编制:

培训计划表

单位:

序号培训项目人数时间组织部门实施部门举办方式备注

批H隹：编制：

培训记录表

单位：

培训项目主办部门实施部门教师

计划人数实到人数

起止时间

培训内容：

培训效果及评价:

记录人:时间:

培训台帐

单位:

序培训参培起止主办

记录入备注

-号.项目人数时间单位

内部审核程序

(Q/TZ目的

为了验证管理体系运行的符合性和实施的有效性，并为管理评审提供依据，特制

定本程序。

2适用范围

本程序适用于管理体系的内部审核。

3术语和定义

采用《质量手册》、《环境管理手册》和《职业健康安全管理手册》中规定的术语

和定义。

4职责

集团公司

工程技术部是本程序的归口管理部门，负责内部审核的组织和实施工作。

管理者代表负责内部审核的策划工作，任命审核组长及审核员，审批审核计

划与审核报告，确认不合格项的处置和纠正与预防措施的实施情况。

相关部门处置不合格项，制订并实施纠正和预防措施。

分公司

主任工程师组织相关科室配合审核组进行内部审核。

相关科室处置不合格项，制订并实施纠正和预防措施。

项目部

项目工程师组织人员配合审核组进行内部审核，处置不合格项，制订并实施

纠正和预防措施。

5工作程序

审核频次

内部审核每年两次，每次间隔时间为半年。

当出现下列情况之一时，由管理者代表确定，可临时增加审核频次：

a体系覆盖范围发生变化时；

b方针、目标与指标、重要环境因素、重大风险等有较大变化时；

c组织机构或体系文件发生重大变化时；

d发生重大事故（质量、安全）、严重环境影响时；

e相关方对某一环节连续投诉或几个环节重大投诉时；

f市场形势与法律法规有重大变化时。

准备阶段

管理者代表任命具有内审资格的人员担任审核组长和审核组员，组成审核组,

每组不少于2人，内审应由与受审核部门无直接关系的内审员进行。

工程技术部负责编制年度审核计划，管理者代表批准后实施。

审核组长审核前负责编制本次审核计划，经管理者代表审批后实施。审核计

划内容主要包括：

a审核目的、范围、准则、方法；

b审核组成员；

c审核日程安排。

综合办公室负责审核计划的发放，发放至受审核部门。

受审核部门对审核的日程安排如有异议时，应提前告知相关审核小组，以调

整审核分工，但不得超过本次审核总的日程安排。

审核员在收到审核计划后，编制内审检查表。

实施阶段

首次会议

审核组长主持召开本次审核首次会议，宣读审核计划、审核分工、审核覆

盖，各部门所要审核的要素。

确认本次审核末次会议时间及安排。

审核组做好会议签到和会议记录。

现场审核

审核小组通过面谈、查阅文件和记录、现场观察等方法，对受审核部门体

系运行情况进行现场审核，收集证据，将体系运行效果及不符合

项详细记录在检查表中。

审核小组内进行沟通和交流，确认不合格项•

由审核员对不合格项填写不合格报告，并下发到责任部门。

现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查情况，填写“不合

格项分布表”。

末次会议

审核组长主持召开本次审核末次会议，审核组做好会议签到和会议记录。

审核组长报告审核结果，就体系运行的符合性与有效性作审核结论。

审核报告

审核组长负责编制审核报告，其内容主要包括：审核的目的、准则、范围、

方法；审核组成员；审核的日程安排；不合格项的数量、分布情况以

及严重程度；体系运行符合性与有效性的总体评价；主要薄弱环节与

关键原因分析；体系运行改进的建议等。

审核报告报管理者代表审批后及时发放到受审核部门。

实施及跟踪验证

责任部门对不合格项进行原因分析，及时处置，根据需要制订纠正和预防措

施，经责任部门负责人批准后实施。

审核组长或指定的审核员对不合格项的处置、纠正与预防措施的实施情况进

行跟踪验证。

工程技术部在两次内审后，对体系的符合性和有效性的运行情况进行总结分析,

编写年度审核报告，经管理者代表批准后，作为管理评审输入的一部分。

6记录和表格

签到单年度内部审核计划内审计划

内部审核检查表____________内部审核不合格报告内部审核不合格项分布

表内部审核报告内部审核要素分配表内审首末次会

议记录

7相关文件

《文件控制程序》（Q/TZ《记录控制程序》（Q/TZ年度内部审

核计划

时间

备注

编制:日期：批准：日期:

内审计划

审核目的:

审核范围:

审核准则:

审核组长:

审核组员:

附：日程安排

日期受审核部门审核人员备注

批准:编制:日期:

内部审核检查表

受审核部门审核日期

面谈人员及职务

标准条款程序及检查内容客观记录备注

审核员:

内部审核不合格报告

(-)

受审核部门负责人

审核员审核日期

□GB/T19001-2008idtIS09001：2008□《质量手册》

□GB/T24001-2004idtIS014001：2004□《环境管理手册》

审核准则□GB/T28001—2001□《职业健康安全管理手册》

□GB/T50430—2007□《程序文件》

口适用法律、法规□其它：

不符合事实描述

以上事实不符合

□GB/T19001-2008条款

□GB/T50430-2007条款

□GB/T24001-2004条款

□GB/T28001—2001条款

□《程序文件》______________________条款

口适用法律、法规______________________条款

审核员受审核部门代表

内部审核不合格报告

（二）

不符合事实

原因分析

参加分析人员：

不符合处置

纠正和预防措施

责任部门时间

效果验证

审核员_________时间__________

内部审核不合格项分布表

受审核部门合

标准条款

计

总计

编制：日期:

内部审核报告

审核日期审核范围

审核依据

审核中发现的问题摘要:

审核组长：管理者代表：

日期：日期：