项目管理法律风险的防范方式

怎样逐渐提高项目管理人员法律意识和风险意识

——从纵向管控企业法律风险

法律风险管理的主线在于将法律作为管理资源，引导经

营行为、规避经营风险。法律风险管控重在预控，防备胜于

控制、控制胜于补救，不能简朴地将法律手段处理纠纷当作

“消防栓”，在风险显现后才想起使用，作为施工企业，要

突出对项目部的法律风险管控，坚持法律事务纵向究竟日勺原

则，把工作的重点放在提高项目管理人员法律意识和风险意

识上，贯彻项目管理的各个阶段日勺风险控制和风险化解，保

证企业良好有序运行。

从近几年的状况来看，许多施工企业在规模和管理水平

上都上了一种新台阶，但在发展过程中同步伴伴随某些问题

的产生，而这些问题对施工企业发展日勺制约不容忽视，这其

中，项目部日勺管理问题尤显突出，许多施工企业在项目日勺管

理上存在诸多漏洞，尤其是项目管理人员法律风险意识淡

薄，遗留了诸多法律风险，最终导致纠纷产生，给施工企业

导致无法弥补的损失。根据“木桶理论。对项目部法律事

务控的重要性认识局限性，将成为建筑企业“最短日勺桶板之

一“，这也是建筑企业升华管理水平的一项隐蔽性障碍。现

针对目前普遍存在日勺项目管理人员法律意识和风险意识淡

薄问题，结合工程企业项目部法律风险管控现实状况，从法

律层面和管理措施上进行粗浅日勺探讨，但愿与大家共同商

榷。

第一部分项目部法律风险管控的现实状况

一、工程企业对项目部法律风险管控。

(-)坚持“三个严禁，根据有关法律规定，建筑施

工企业项目经理，是受企业法定代表人委托对工程项目施工

过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在

工程项目上的代表人，同步，由于工程建设存在过程高危、

主体广泛、项目分散、市场准入严格等原因，企业为建立健

全法律风险防控机制，对项目部日勺管理行为做出了“三个严

禁”日勺限制，即严禁项目部私自签收任何法律文献，严禁项

目部对外进行担保，严禁以项目部名义签订分包、租赁协议,

以上三种行为必须交由企业归口部门进行办理。

1、严禁项目部私自签收任何法律文献。项目经理部作

为项目管理的组织机构，以企业日勺名义设置，是工程项目权

利义务的直接承受者，而目前企业各项目部并无专兼职法律

事务管理人员，项目部对签收法律文书的风险意识较为微

弱，在实际中，类似“只要是法院送达日勺文书就签收"日勺状

况屡出不穷，从而导致不应当时协助执行、协助调查和应诉

等风险。为杜绝此类风险的发生，企业专门下发《有关防备

部分法律风险的紧急告知》，未经企业容许，所有人员不得

签收各类司法文书，不得接受司法人员的状况调查并签订笔

录、出具证据证明、使用项目印章，从而将签收法律文献统

一交由企业法律事务室处理，项目部在处理文书送达时，必

须第一时间上报企业法律事务室。

2、严禁项目部对外进行担保。如前所述，项目经理部

以企业的名义组织项目管理，虽然项目部不具有法人资格，

对外不具有独立承担民事责任日勺能力，按照有关法律，其所

进行的担保行为无效，但首先，担保无效并不代表不承担责

任，另首先，项目部担保而产生不确定日勺经济行为，使工程

项目存在不可控的风险，在实际中，企业也曾发生过此类案

件，因此，企业严禁项目部对外进行担保。

3、严禁以项目部名义签订分包、租赁协议。为了更好

地做好协议管理，防控协议风险，企业严禁以项目部名义签

订分包及租赁协议，所有的分包、租赁协议必须以企业名义

对外签订，严禁超越职权签订协议。

（二）加强协议风险管理。加强协议风险管理是防备企

业法律风险的最基础工作，项目部在施工企业协议签订、履

行和维护中担当着非常重要曰勺职责。

1、完善项目部的协议管理。企业建立了“统一管理，

归口审查，分级负责”的协议管理体系，针对分包协议，在

协议签订过程中，项目部根据工程实际状况，负责协议日勺立

项申请；在协议履行过程中，项目部以企业名义组织和管理

施工生产；在协议维护工程中，项目部建立协议台账，从而

保证了资料完整、真实、可靠。

2、加强项目部协议履约动态管理。工程施工协议时签

订、履行、结算和管理，是企业生产经营中的重点管理环节,

也是最轻易出现法律纠纷、导致效益流失日勺环节，因此企业

在项目部建立了协议交底、工作报送等制度，强化劳务人员

和分包工程的动态管理，保证协议得到对时履行。同步，项

目部定期对分包协议的执行状况进行检查，发现问题的，提

出限期整改意见，对于不能保证工期、质量、安全日勺协作单

位提出惩罚意见或解除协议的书面意见报企业同意，留存检

查过程中的文字材料、照片及影视资料，为未来工程结箕做

好资料搜集准备，甚至为未来出现日勺诉讼做好证据搜集准

备。

（三）加强项目部财务管理，防控资金引起的法律风险。

1、强化应收账款的催收工作。企业建立健全了应收账

款催收小组，并在项目部明确责任，贯彻岗位，配置专职管

理人员与定期业主进行对账，严格按照协议和法律程序，将

应收账款催收指标层层分解，贯彻到人。

2、严格资金支付流程。强调资金支付手续的严厉性

坚持“无协议不付款，超收款比率不付款”日勺原则，保证资

金支付前办理签订协议、结算、开具发票或收据等必要手续,

严查发票，杜绝出现假发票，防备资金支付的法律风险。

二、项目部法律风险管控存在的问题。

.(-)法律认识不清晰。首先，工程项目部是为了某项

工程施工而设的临时机构，项目部只是施工企业日勺授权单

位,项目部的权利是代表企业施工，管理工地现场的人、财、

物，不能超越企业独立行使任何权利，不能独立承担任何责

任，在实际中，许多项目管理人员无限放大项目日勺“自主管

理”，在组织工程施工过程中往往以独立日勺民事实体自居，

滥用公章、私自签认、越权管理等等现象时有发生，最终企

业不得不为上述行为买单。

另首先，建筑法律关系中，由于建筑标的波及公共利益

甚至国家安全，建筑关系各方都要受到国家许多强制性法律

日勺约束。国家用以调整建筑法律关系日勺法律法规对工程项目

立项、参与工程建设日勺主体、工程安全质量原则等均有严格

日勺规定，建筑关系各方必须在法律规定范围内签订多种协

议。项目管理人员对国家建筑法律缺乏理解或吃得不透就有

也许由于违反法律规定受到法律的制裁。

（二）权利认识不对的。施工企业首先要守约于业主，

首先要督促协作单位履约，而在实际中，项目管理人员重监

督、轻管控，重维护、轻时效，重履行、轻变更，重对协作

单位权利、轻对业主权利，从而导致工期上不来、索赔不到

位、应收账款催收困难等问题。

.（三）风险认识不到位。伴随施工建筑行业规模不停扩

大，行业内日勺法律问题和风险也日趋复杂，项目管理人员对

法律事务和风险的认识尤显局限性，虽然部分企业将大部分

法律问题和风险管控交由企业归口部门处理，不过由于工程

项目周期长、队伍多、标日勺额大等原因，诸多风险都隐蔽在

平常施工管理中，项目管理人员在识别和应对风险不到位，

使得风险很难管控。例如，农民工工资问题，虽然此类问题

不能完全归咎于项目部，不过项目部未能有效监控此类问题

日勺存在，是一种重要原因。

第二部分提高项目管理人员法律意识、风险意识的提议

怎样逐渐提高项目管理人员法律意识、风险意识？首

先，我们不能陷入这样一种误区，提高意识的方式是组织宣

传、教育培训，其实否则，法律意识和风险意识更重要是在

平常管理中潜移默化形成日勺，而提高项目管理人员日勺法律意

识和风险意识，则需要一种有序健康的管理秩序和制度环

境，详细而言，项目管理人员法律意识和风险意识的提高建

立在规范的管理制度、健全日勺工作机构和良性的风险防控体

系等基础上。

一、确立项目部法律事务及风险管控目的。

根据各施工项目部日勺不一样状况，提出不一样的工作目

的是有计划开展好工作日勺前提，要确立依法经营管理日勺理

念，以《建筑法》为根据，规范项目的的组织和行为；以《协

议法》为根据，规范项目部日勺施工管理行为；以国家有关行

政法规为根据，规范项目部的各项管理活动。

二、建立项目部法律联络员制度。要适应企业日勺发展规

定，提高项目管理人员的法律意识和风险意识，发挥项目部

的法律防止和法律保障作用，就必须完善法律组织机构体

系，同步，施工企业项目日勺分散性决定了企业法律风险日勺分

散性，为了使企业领导和机关有关业务部门全面理解和掌握

项目部的法律风险现实状况，便于企业法律部门及时予以风

险防备措施和法律征询服务，在项目部建立法律联络员制度

尤为重要。项目部法律联络员由项目部有关人员兼职担任，

联络员重要有如下四个职责：一是负责送达项目部日勺法律文

书的上报工作，即第一时间上报企业法律事务室，由法律事

务室处理文书签收工作；二是负责向企业征求法律征询和援

助；三是在本项目部发生纠纷时，配合企业法律事务室调查

事实、搜集证据、整顿诉讼资料等；四是负责项目部日勺法制

宣传和教育工作。

三、完善项目部各项规章制度。通过建立健全与法律管

理和风险管控相适应日勺规章制度，确立项目部法律事务和风

险防控工作体系，使项目部法律工作做到有章可循。如为了

畅通交流渠道，协调好各方之间的法律关系，建立法律事务

汇报制度，保证项目部与企业之间上传「达渠道的畅通，尤

其是碰到法律问题应及时请示企业；建立协议运行监控制

度，完善协议日勺动态化管理；建立农民工工资跟踪制度，保

证农民工工资落到实处，防止所建工程出现农民工讨要工资

时间。

,四、加强项目部的法律宣传和法制教育。积极贯彻“六

五”普法工作，加强队伍建设，组织项目管理人员进行专门

的法律事务及风险防控培训，建立起长期有效的法律学习制

度，定期开展法律讲堂，着重对与工程有关的法律法规进行

学习，提高项目管理人员法律事务及风险管理的专业水平，

进而提高项目部管理人员日勺法律意识和风险意识。

五、建立专门的项目部风险防备机制。建立项目部风险

防备机制，可以采用控制风险、转移风险、保留风险三种方

式相结合日勺措施。

（一）控制风险。对于项目管理人员而言，在组织施工

生产中，要使风险发生的概率和导致日勺经济损失降到最低程

度，应当做好如「几种方面：一是熟悉和掌握工程施工阶段

的法律法规；二是深入研究和全面分析招标文献；三是熟识

施工协议；四是掌握工程要素的市场价格动态；六是加强对

协作单位的管理，减少风险事件。

（二）转移风险。即向对方或者第三方转移风险，工程

风险的转移重要有索赔制度、担保制度和保险制度，项目管

理人员在组织施工中应当积极使用这些措施，变被动为积

极，有效化解风险。

（三）保留风险。是指在风险不能防止时，由自己承担

风险的一种措施，在分包协议中我们往往约定了一定比例日勺

风险金，所谓保留风险，虽然用风险金化解风险，

六、采用信息化手段进行项目管理。凤险管理日勺过程就

是对风险识别、风险评估、风险防备等一系列行为日勺决策过

程。管理就是决