自办职务违法犯罪案件工作指引(试行)

自办职务违法犯罪案件工作指引(试行)一、案件线索受理与初步核实（一）线索受理与登记本指引所称自办职务违法犯罪案件，指各级纪检监察机关依据管辖权限，直接办理的本地区管理对象涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法、职务犯罪案件。案件线索来源包括：1.信访举报；2.上级纪检监察机关交办；3.巡视巡察机构移交；4.公安、检察、审计、金融监管等行政执法、司法机关移送；5.纪检监察机关日常监督、办案中主动发现；6.被调查人主动投案或相关人员检举揭发；7.其他合法来源。所有线索必须由案件监督管理部门统一受理、集中管理，任何部门和个人不得私自留存、隐匿线索。线索受理后，承办人员应当在3个工作日内完成逐件编号、信息录入，建立完整的线索管理台账，详细记录线索来源、反映问题、涉及人员、分流去向、办理进展、办结结果等信息，全程留痕可追溯。（二）线索研判与分流各级纪检监察机关应当建立线索定期研判机制，每月至少召开1次线索集体研判会，由案件监督管理部门、相关监督检查部门、分管领导参加，结合线索反映问题的具体性、可查性，被反映人岗位风险、过往问题记录等进行综合研判，作出分流处置：1.反映问题笼统、无具体内容，不具备可查性的，予以直接了结；2.反映问题情节轻微、不需要追究纪律法律责任的，转监督检查部门开展谈话提醒；3.反映问题具体、可查性较强，涉嫌职务违法犯罪的，启动初步核实；4.一时难以查证，后续条件成熟再办理的，作暂存待查，暂存期限超过1年未启动核实的，重新研判后予以了结。（三）初步核实工作规范1.审批要求：启动初步核实，由承办部门起草初核方案，报纪检监察机关分管领导批准，涉及同级党委管理干部的，报主要负责人批准。初核方案应当明确初核对象基本情况、反映的主要问题、核实内容与方向、工作步骤与方法、人员组成、安全预案、保密要求等内容。2.工作权限：初步核实阶段仅可采取谈话、询问、查询、调取、勘验检查、鉴定等不限制被核查人人身、财产权利的措施，不得采取留置、搜查、查封、扣押、冻结等强制性措施，不得对被核查人采取禁闭、软禁等限制人身自由的方式。3.时限要求：初步核实应当自批准之日起1个月内完成，案情复杂、需要延长的，经原批准机关批准可以延长，延长时限不得超过2个月，延长期限届满仍不能完成的，重新履行审批程序。4.初核终结：初核结束后，承办部门应当形成正式的初步核实报告，根据核实结果提出明确处置意见：（1）未发现存在职务违法犯罪问题的，予以了结，对造成不良影响的，应当在一定范围内予以澄清；（2）存在违纪违法事实，但情节轻微，不需要追究纪律法律责任的，运用第一种形态处置，给予谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉谈话；（3）存在违纪违法事实，需要追究纪律法律责任的，移送立案审查调查；（4）因条件限制暂时无法核实清楚的，作暂存待查。初核报告应当由全体初核人员签字，报原批准机关审批。二、立案审查调查（一）立案条件与审批经初步核实，对同时符合以下条件的，予以立案：1.有证据证明存在涉嫌职务违法犯罪的事实；2.根据党纪国法规定，需要追究纪律法律责任；3.属于本纪检监察机关管辖范围。立案审批程序：1.承办部门提出立案申请，附初核报告、主要证据材料，经纪检监察机关领导班子集体研究后，由主要负责人批准；2.涉及同级党委管理的正职领导干部、重大复杂案件的，报同级党委主要负责人批准；3.立案决定作出后，应当在3个工作日内通知被审查调查人所在单位党组织，涉及县处级以上干部的重大案件，应当在12小时内向上级纪检监察机关备案。立案决定应当向被审查调查人当面宣布，由被审查调查人签字确认，对拒签的，承办人员应当注明情况。（二）审查调查组织与权限1.组织要求：立案后应当成立专门的审查调查组，实行组长负责制，组长对案件质量、安全、保密负总责。审查调查人员应当严格执行回避制度，承办人员是被审查调查人近亲属、利害关系人，或者存在其他可能影响公正办理案件情形的，应当主动申请回避；被审查调查人、举报人也有权申请回避。回避由纪检监察机关主要负责人决定，主要负责人需要回避的，由领导班子集体研究决定。2.措施使用规范：审查调查措施应当严格依照法定权限、程序审批，严格按照方案使用，全程登记在册：（1）谈话、询问：对证人、相关人员的询问应当个别进行，走读谈话单次持续时间不得超过12小时，不得安排在每日00:00-06:00进行，确因工作需要的，应当报纪检监察机关主要负责人批准，并保障被谈话人的饮食、休息时间。（2）讯问：对被调查人进行讯问，应当在指定的留置场所或者谈话场所进行，全程同步录音录像，全程不得中断，录音录像资料由案件监督管理部门统一保管，保存期限不得少于案件办结后10年。（3）查询、冻结：查询被调查人及相关单位、人员的银行存款、股票、房产、通讯记录等信息，需报分管领导批准，冻结财产的期限不得超过6个月，续冻不得超过3个月，案件办结后应当及时解除冻结。（4）搜查：搜查被调查人住处、办公场所、身体等，应当经分管领导批准，有被调查人或者其家属、见证人在场，全程录音录像，制作搜查笔录，由相关人员签字确认。（5）留置：留置应当符合法定条件，经本级纪检监察机关领导班子集体研究后，报上级纪检监察机关批准，留置期限自宣布留置之日起计算，一般不得超过3个月，案情重大复杂的，经上级纪检监察机关批准可以延长一次，延长时限不得超过3个月，留置总期限不得超过6个月。留置场所应当符合国家安全、医疗保障标准，配备必要的医疗设施，每日监测被留置人身体状况，建立健康档案。（三）证据收集要求审查调查应当严格依照法定程序收集证据，所有证据必须符合《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国刑事诉讼法》关于证据的要求和标准，确保能够作为刑事诉讼证据使用。严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据，严禁刑讯逼供。证据收集应当做到：一人一档、一物一证，对收集到的每一份证据都要注明来源、收集时间、收集人员，对实物证据应当拍摄清晰照片，制作调取、扣押笔录，形成完整的证据链条。对认定案件事实的主要证据，应当相互印证，排除合理怀疑。对被审查调查人提出的申辩意见，应当认真核查，不得因申辩而加重处理。（四）安全与保密管理1.安全管理：严格落实审查调查安全责任制，审查调查组组长是第一责任人，案件监督管理部门负责全程监督。对走读谈话，必须提前核查被谈话人身体状况，有严重疾病、突发疾病风险的不得安排谈话，谈话期间安排专人全程陪护，突发疾病立即送医。留置场所实行24小时值班制度，每日开展安全研判，排查安全隐患，严格落实疫情防控等专项安全要求，发生安全事故必须在1小时内逐级上报上级纪检监察机关，不得迟报瞒报。2.保密管理：所有案件办理人员不得私自留存案件材料，不得在私人通讯工具中讨论案情，不得携带私人手机、智能设备进入谈话场所、留置场所，不得私自对外泄露案件办理进展、线索内容、证据材料、领导批示等信息，案件办结后所有工作材料全部收回归档。（五）审查调查终结审查调查结束后，审查调查组应当形成审查调查报告，对被审查调查人是否存在职务违法犯罪、案件性质、情节轻重、责任大小、处理意见等作出明确结论，附全部案卷材料、证据清单、涉案财物处理意见、被审查调查人本人申辩材料，移送审理部门审理。对被审查调查人主动投案、如实供述、积极退赃的，应当在报告中明确说明，提出从宽处理建议。三、案件审理与处置（一）审理受理与审核审理部门收到移送审理的案件后，应当在7个工作日内完成形式审核，审核内容包括：是否属于本机关管辖、案卷材料是否齐全、手续是否完备、涉案财物是否随案移送，符合受理条件的，正式受理；不符合条件的，退回审查调查组补充材料，补齐后重新移送。审理实行双人审理或者审理组审理制度，重大疑难复杂案件应当组织专家咨询论证。（二）审理内容与程序审理部门应当对案件进行全面审核，审核内容包括：1.被审查调查人身份信息是否准确；2.案件事实是否清楚，有无遗漏的违法犯罪事实；3.证据是否确实充分，证据链是否完整，非法证据是否排除；4.定性是否准确，是否符合纪法规定；5.处理意见是否恰当，量刑情节是否准确认定；6.案件办理程序是否合规，手续是否完备；7.涉案财物来源、性质、数额是否查清，处理意见是否合规；8.被审查调查人的权利是否得到保障。审理必须进行审理谈话，审理谈话应当由两名以上审理人员进行，告知被审查调查人权利义务，核对案件事实与证据，听取被审查调查人的申辩意见，做好谈话笔录。审理时限应当自受理之日起1个月内完成，重大复杂案件经分管领导批准可以延长一次，延长时限不得超过1个月。（三）处置与移送规范审理结束后，审理部门形成审理报告，经纪检监察机关领导班子集体研究，根据不同情况作出处置：1.没有证据证明被审查调查人存在职务违法犯罪的，撤销案件，立即解除对被审查调查人采取的措施，在原举报范围内澄清正名，恢复被审查调查人的党员权利、职务级别。2.存在职务违法行为，不构成犯罪的，依规依纪给予党纪处分、政务处分，符合第一种形态适用条件的，给予诫勉谈话等组织处理。3.构成职务犯罪的，在给予党纪政务处分后，移送检察机关依法审查起诉。对具有主动投案、如实供述、真诚悔罪悔过、积极退赃挽回损失、揭发检举他人犯罪经查证属实等情节的，依法提出从宽处罚的建议；对具有串供毁证、转移赃款赃物、打击报复举报人、拒不认罪等情节的，依法提出从重处罚的建议。移送检察机关审查起诉，应当出具《起诉意见书》，随案移送全部案卷材料、证据、涉案财物，同步移送同步录音录像资料。对检察机关退回补充调查的案件，应当在1个月内完成补充调查，补充调查不得超过2次。（四）涉案财物处置1.所有涉案财物应当统一管理，暂扣、冻结的涉案款应当及时存入纪检监察机关专用涉案款账户，任何单位和个人不得私存私放、挪用、侵占。2.案件办结后，对涉案财物应当区分情况处理：（1）对违法犯罪所得，一律予以追缴，上缴国库；（2）属于被害单位、被害人合法财产的，依法及时返还；（3）属于犯罪所用本人财物、违禁品的，依法予以没收；（4）对与案件无关的财物，应当在30日内解除查封扣押冻结，予以退还。对不宜移送的大宗实物，应当拍摄照片、制作清单，原地封存，清单随案移送，判决生效后按规定处置，处置所得全部上缴国库。四、管辖与协作衔接（一）管辖规则1.级别管辖：各级纪检监察机关负责办理同级党委管理的干部涉嫌职务违法犯罪案件，上级纪检监察机关可以提办下级管辖的案件，也可以指定下级纪检监察机关办理不属于下级管辖的案件。2.管辖争议：对案件管辖有争议的，由争议双方协商解决，协商不成的，报共同的上级纪检监察机关指定管辖。3.职能分工：案件监督管理部门负责线索管理、措施审批备案、安全监督、组织协调；监督检查部门负责日常监督线索初步核实；审查调查部门负责立案后的审查调查工作；审理部门负责案件审核把关，各部门分工明确，各司其职，相互制约。（二）纪法贯通要求对同时违犯党纪和职务违法犯罪的，坚持纪法分开、纪在法前、纪严于法，先审查党纪责任，再调查职务违法犯罪责任，党纪处分与政务处分、刑事处罚做好匹配衔接，对依法被判处刑罚的，一律给予开除党籍、开除公职处分。准确运用“四种形态”，区分不同情节，做到宽严相济，对主动交代本人应当受到党纪政务处分的问题、检举他人问题属实、积极挽回损失的，从轻减轻处置；对屡教不改、对抗组织审查的，从重加重处置。（三）法法衔接要求1.与公安机关衔接：需要采取技术调查措施、通缉被调查人的，按规定程序审批后，移交公安机关执行，纪检监察机关做好配合工作。对留置期限届满需要转为刑事拘留的，提前与公安机关对接，做好交接工作。2.与检察机关衔接：移送起诉前，应当就案件定性、证据收集等问题提前沟通，听取检察机关意见，补充完善证据。对被调查人认罪认罚的，配合检察机关开展认罪认罚具结工作，对监察机关提出的从宽处罚建议，检察机关应当依法审查。3.与审判机关衔接：案件开庭审理，纪检监察机关可以按照规定派员旁听，配合审判机关做好案件审理工作，对审判机关提出的证据补充要求，及时依法补充。五、监督管理与责任追究（一）案件质量管控建立自办案件质量评查机制，各级纪检监察机关每年应当对上一年度办结的自办案件开展质量评查，年度评查比例不低于办结案件总数的20%，评查内容包括线索管理、初核、立案、审查调查、审理、处置、涉案财物管理全流程，重点评查案件事实、证据、程序、定性处置，评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次，对评查发现的事实不清、证据不足、程序违法的不合格案件，责令重新办理，对存在瑕疵的案件，督促限期整改。（二）权利保障严格保障被审查调查人的合法权利：1.保障申辩权，认真听取被审查调查人的陈述与申辩，不得剥夺；2.保障申请回避权、申诉权，对被审查调查人提出的申诉，应当及时复查，3个月内作出答复；3.保障律师会见权利，被调查人聘请律师的，按照监察法相关规定安排会见；4.保障被调查人的基本权利，留置期间保障被调查人的饮食、休息，提供必要的医疗服务，尊重被调查人的民族风俗习惯、宗教信仰，不得侮辱、体罚、虐待被调查人。（三）责任追究案件办理人员有下列情形之一的，依纪依法追究责任：1.隐匿、私存线索，不按规定登记分流，私自处置线索的；2.越权审批、违规使用审查调查措施，违反程序办理案件的；3.非法取证、刑讯逼供，造成错案或者被调查人伤亡的；4.发生安全事故迟报瞒报，或者因失职渎职造成安全事故的；5.泄露案情、案件材料，违反保密规定的；6.私自处置、挪用、侵占涉案财物，违反涉案财物管理规定的；7.违反回避规定，办人情案、关系案、金钱案，徇私舞弊的；8.其他违反