安全风险分级管控制度 (二)

XXXXXX公司xxxx项目部

安全风险分级管控制度

编制:

审核:

审批:

二O二零年十一月十六日

安全风险分级管控制度

一、编制目的

为规范项目部安全风险辨识、评估和管理工作，明确安全风险分级管

理责任，加强项目部对现场安全风险监控力度，并运用定性或定量的统计

分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制

措施，以达到改善安全生产环境、预防和杜绝发生安全生产事故的目标，

制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于XXXX项目的危害因素识别，风险分析、评价、分级、

管控等全过程的管理工作。

三、总体要求

1、安全风险管控要做到提前想到，提前发现，提前整改；风险评价

数据化，分级管控流程化。

2、按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实

行差异化、动态化管控

3、按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则，各

项目要建立本项目安全风险分级管控体系。

4、各项目要结合项目实际情况，严格落实各项风险管控要求，形成

“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。

四、组织机构

4.1、项目部安全风险管控领导小组

组长：XXX（项目经理）

副组长：XXX（项目副经理）

成员：XXX、XXX、XXX、各施工队负责人、各班组长c

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4.2职责

1、项目经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风

险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。

2、副组长协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险

评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。

3、组织成员必须对项目的风险管理人员进行教育和培训，并组织风

险管理人员进行定期对全线施工现场风险巡查，主持处理施工过程中出现

的安全风险问题。

4、项目各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提

供相关资料。

五、风险管理基本流程

1、辨识与各项作业活动有关的主要危害，编制危险源清单。

2、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有

关的风险的程度做出评价，并进行分级。

3、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发

因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。

4、根据评价结果确定风险级别，并编制风险控制计划，以控制评价

中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。

5、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括

事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。

6、修订完善安全技术操作规程（程序）包括每个操作阶段的程序、

操作极限值、安全措施，并向职工培训、实施。

7、利用事故分析会，定期认真分析导致或已导致生产现场事故和未

遂事故的每一起事件，并对发现的问题制定改进措施，确保事件的危险程

度和控制措施被每个职工充分理解。

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风险管理基本流程

六、危险源的辨识、评估、分级

在工程开工前，要充分考虑工程性质、所处环境、水文地质、施工难

点、施工材料和设备、施工工序工艺等因素，根据公司《环境因素、危险

源辨识与评价控制程序》，对施工过程中存在的危险源，进行全面辨识、

评估、分级。

6.1危险源辨识

6.1.1方法

1、危险源辨识可通过安全检查表分析法（SCL）、工作危害分析法

（JHA）、故障树分析法（FTA）、事件树分析法（ETA）、危险与操作性

分析法（HAZOP）、工作前安全分析法（JSA）、现场观察法、经验法、询

问与调查、对照有关标准、法律法规、检查表等方法进行辨识和分类。

2、危险源辨识一般以工作任务实施步服或施工工艺流程为主线，综

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合利用以上方法进行识别。

6.1.2危险源辨识范围

1）危险源辨识覆盖本工程范围内的施工和生活活动的全过程，包括

所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临

时构筑物、辅助设施等。

2）考虑十种危害因素

a.化学危害：各种有毒有害化学品的挥发、泄露所造成的人员伤害、

火灾。

b.物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等。

c.机械危害：造成人体扎伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、

骨折、扭伤、冲击伤、切断伤。

d.电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人体触电、

设备损坏等。

e.人机工程危害：不适宜的作业方式、休息时间、作业环境等引起的

人体过度疲劳危害。

f.生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。

g.施工过程中的设施危害等。

k.周边道路与建筑危害：道路沉降、开裂；建筑物倾斜、开裂、下沉

等

1.自然危害：高温、山洪、泥石流、暴雨、地震、大雾、大雪、大

风等

3）覆盖三种时态

a.过去：作业活动系统或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体

伤害事故。

b.现在：作业活动系统或设备等现在的安全控制状态。

以将来：作业活动发生变化，系统或设备等在发生改进、报废、退役

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后将会发生的危害因素。

4）考虑三种状态

a.正常：作业活动、系统或设备等按其工作任务连续时间进行工作的

状态。

b.异常：作业活动、系统或设备等周期性或临时性进行工作的状态,

如设备的开启、停止、检修等状态。

c.紧急情况：发生火灾、坍塌、倒塌、沉降、倾斜等状态。

6.2危险源评估

1、危险源的评后可根据实际情况，采用直接经验法、矩阵法、作业

条件危险分析法（LEC）等方法进行危险源的分析与评估，并编制出危险

源清单，确定重大危险源。重大危险源要制定监控措施、管理方案及编制

应急预案，并按照要求组织评审，通过后报公司备案。

2、施工期间应不间断地组织开展生产安全风险辨识与评估工作，及

时评审并检查更新风险控制清单，每个月将重大风的险阶段性控制结果上

报公司备案。

3、根据本项目实际情况，本项目危险源评估主要采用作业条件危险

性评价法（即LEC法），作业过程中的危险源评估采用直接判断法与作业

条件危险性评价法相结合，评价时要考虑三种状态（平常时、紧急时、异

常时）情况下的危险，通过定量的评价方法分析危害导致危险事件发生的

可能性和后果，确定危险的大小。定量评价主要采取作业条件危险打分法。

作业条件危险性评价方法主要是以与系统危险性有关的三种因素指

标之积来评价系统人员伤亡的大小。三个因素是：

L一发生事故的可能性大小

E一人体暴露于危险环境的频繁程度

C一发生事故可能造成的后果

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评价公式：D=L*E*C

注：D一危险性分值

0」一将1最小定为1,最大定为10,在1一10之间定出若干个中间

值，如下表：

序号概率L（事故或危害事件发生的可能

110完全可能，可被预料到

26相当可能

33可能，但不经常

41极度不可能

b.E一将E值最小定为1,最大值定为10,在1—10之间定出若干个

中间值，如下表：

序号频数值E（暴露于危险环境的频繁程

110连续暴露在潜在危险环境

26每天一次或数次在工作时间暴

33每周一次或偶然的暴露

42每月暴露一次

51每年几次暴露

c.C一把不利于健康的轻微伤害规定为1,把造成有人死亡的可能性值

规定为100,其它情况值为1—100之间，如下表

序号概率值C（事故后果的严重程度）

1100大灾难，可能导致有人死亡

240非常严重：可能导致有人重伤

315严重，可能导致暂时性重伤

43一般，轻微可恢复性的伤害

51引人注目，不利安全健康

d.D一危险性分值。根据经验，总分在20分以下是被认为低风险的；

总分在320分以上是高危险分值，应立即改善；总分在160—320分之间,

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属一种必须采取措施进行整改的高度危险；总分在70—160分之间，有显

著的危险性，需要及时整改。危险等级的划分是凭经验判断，难免带有局

限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况予以修正。危险

等级划分如表所示：

序号分值L*E*C危险程度级别

1>320特大危险一级

2160-320重大危险二级

370-160较大危险三级

420-70一般危险四级

5<20轻微危险五级

注：危险级别一级、二级记入《重大危险源清单》，并制定实施控制

方案及应急预案。

6.4确定重大危险源

辨识、评估出重大危险源是安全管理体系有效运行的基础，项目部据

此制订相应的措施以防范重大危险事故的发生。

1.凡具备以下条件的均应判定为重大危险源：

（1）违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的；

（2）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条

件依然存在，未采取有效防范控制措施的；

（3）超过一定规模的危险性较大的分部分项工程；

（4）具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，作业人员在10人

及以上的；

（5）通过作业条件危险性评价方法，总分＞160分的，也评价为重大

危险源。

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2.根据作业条件危险性评价的结果，对有危险或可能危险的危害（一

般隐患、违章）可由项目的相关责任部门（或人员）组织整改；稍有危险

的危害由各作业岗位自行控制。

3.根据危险源辨识与风险评价表、重大危险源清单，进行确认、汇总、

评价，确认施工范围内重大危险源，建立重大危险源清单（详见附件三重

大危险源清单）。

七、安全风险分级管控

1、项目开工三个月内结合施工图纸和施工现场实际，进行全面风险

评估，一级、二级风险须报公司安全部，由安全部组织相关部门进行评审。

2、公司对项目安全风险实行“分级管理、分级负责”的原则，项目

部是安全风险管控的实施主体，负主要责任；公司业务主管部门、督导检

查组对风险项目施工过程的监控，不能取代项目实施主体单位的风险管理

责任。

一级风险：由公司实施监控，项目部负责管控。

二级风险：由工程项目管理部实施监控，项目部负责管控。

三级风级：由项目部负责管控。

四级风险：由项目部作业队负责管控。

3、项目部作为风险控制的实施主体，应明确各级安全风险的监督管

理责任人。其中一级风险应由项目经理监管，二级风险确定一名项目部领

导班子成员监管，三级风险确定一名项目部业务部门负责人监管。

八、安全风险管控措施

8.1风险控制措施选择原则

应优先选择消除风险的措施，其次是降低风险（如采用技术和管理措

施或增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施），再次是控制风险（如

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个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急预案、监测检查等措施）。

8.2风险管控措施

1、完成风险的辨识分级后，要编制风险分级管控清单，并根据项目

实际情况制定针对性的控制措施，制定安全技术操作规程、编制专项施工

方案、组织专家论证、进行安全技术交底，指导施工现场管理人员进行安

全管理工作。

2、建立安全风险告知制度，在项目醒目位置和重点区域分别设置安

全风险公示牌和标示牌；存在重大安全风险的工作场所和岗位设置警示标

志，并强化危险源监测和预警；告知内容应包括：主要安全风险、风险级

别、控制措施、可能引发事故后果等。

3、加强安全教育培训，根据风险分级管控清单将设备设施、作业活

动及工艺操作过程中存在风险及应采取的措施通过安全教育培训、安全技

术交底等方式告知岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到

位。

4、做好个体防护措施，根据不同岗位、工艺等佩戴相应的安全防护

用品，如安全帽、安全带、防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护

手套、绝缘鞋、防尘口罩等。

5、制定并落实相应的安全检查制度和奖罚制度，处罚的等级分为：

口头警告、书面警告、罚款、清退出场等。

6、对重大危险源实施动态监控管理，有条件的